Редакция от 20.07.2020 (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.02.2021)

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Статья 13 - изложена в новой редакции

старая редакция новая редакция

Статья 13. Имущество, Статья 13. Имущество,

передаваемое в паевой передаваемое в паевой

инвестиционный фонд инвестиционный фонд

1. В доверительное управление 1. В доверительное управление

открытым и интервальным паевыми паевым инвестиционным фондом могут

инвестиционными фондами могут быть быть переданы денежные средства, а

переданы только денежные средства. также иное имущество,

2. В доверительное управление предусмотренное инвестиционной

закрытым паевым инвестиционным декларацией, содержащейся в

фондом и биржевым паевым правилах доверительного управления

инвестиционным фондом могут быть соответствующим фондом, если

переданы денежные средства, а возможность передачи такого

также иное имущество, имущества предусмотрена правилами

предусмотренное инвестиционной доверительного управления паевым

декларацией, содержащейся в инвестиционным фондом.

правилах доверительного управления 2. Требования к имуществу (за

соответствующим фондом, если исключением денежных средств),

возможность передачи такого которое может быть передано в

имущества установлена нормативными доверительное управление паевым

актами Банка России. инвестиционным фондом,

3. Передача в доверительное устанавливаются правилами

управление паевым инвестиционным доверительного управления паевым

фондом имущества, находящегося в инвестиционным фондом. При этом

залоге, не допускается. управляющая компания вправе

предусмотреть в правилах

доверительного управления паевым

инвестиционным фондом передачу в

доверительное управление имущества

(за исключением денежных средств)

только при условии, если передача

такого имущества соответствует

интересам всех владельцев

инвестиционных паев паевого

инвестиционного фонда.

3. Передача в доверительное

управление паевым инвестиционным

фондом имущества, находящегося в

залоге, не допускается.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 1 статьи 14

старая редакция новая редакция

1. Инвестиционный пай является 1. Инвестиционный пай является

именной ценной бумагой, именной ценной бумагой,

удостоверяющей долю его владельца удостоверяющей долю его владельца

в праве собственности на в праве собственности на

имущество, составляющее паевой имущество, составляющее паевой

инвестиционный фонд, право инвестиционный фонд, право

требовать от управляющей компании требовать от управляющей компании

надлежащего доверительного надлежащего доверительного

управления паевым инвестиционным управления паевым инвестиционным

фондом, право на получение фондом, право на получение дохода

денежной компенсации при от доверительного управления

прекращении договора имуществом, составляющим этот

доверительного управления паевым фонд, если правилами

инвестиционным фондом со всеми доверительного управления этим

владельцами инвестиционных паев фондом предусмотрена выплата

этого фонда (прекращении паевого такого дохода, право на получение

инвестиционного фонда). денежной компенсации при

прекращении договора

доверительного управления паевым

инвестиционным фондом со всеми

владельцами инвестиционных паев

этого фонда (прекращении паевого

инвестиционного фонда).

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца третьего пункта 1 статьи 14

старая редакция новая редакция

Инвестиционный пай биржевого Инвестиционный пай биржевого

паевого инвестиционного фонда паевого инвестиционного фонда

удостоверяет также право владельца удостоверяет также право владельца

этого пая в любой рабочий день этого пая в любой рабочий день

требовать от уполномоченного лица требовать от уполномоченного лица

покупки инвестиционного пая по покупки инвестиционного пая по

цене, соразмерной приходящейся на цене, соразмерной приходящейся на

него доле в праве общей него доле в праве общей

собственности на имущество, собственности на имущество,

составляющее этот фонд, и право составляющее этот фонд, и право

продать его на бирже, указанной в продать его на бирже, указанной в

правилах доверительного управления правилах доверительного управления

паевым инвестиционным фондом, на паевым инвестиционным фондом, на

предусмотренных такими правилами предусмотренных такими правилами

условиях. Инвестиционный пай условиях. Инвестиционный пай

биржевого паевого инвестиционного биржевого паевого инвестиционного

фонда удостоверяет также право его фонда удостоверяет также право его

владельца, являющегося владельца, являющегося

уполномоченным лицом, в срок, уполномоченным лицом, в срок,

установленный правилами установленный правилами

доверительного управления этим доверительного управления этим

фондом, требовать от управляющей фондом, требовать от управляющей

компании погашения принадлежащего компании погашения принадлежащего

ему инвестиционного пая и выплаты ему инвестиционного пая и выплаты

в связи с этим денежной в связи с этим денежной

компенсации, соразмерной компенсации, соразмерной

приходящейся на него доле в праве приходящейся на него доле в праве

общей собственности на имущество, общей собственности на имущество,

составляющее этот фонд, либо, если составляющее этот фонд, либо, если

это предусмотрено правилами это предусмотрено правилами

доверительного управления этим доверительного управления этим

фондом, выдела приходящейся на фондом, выдела приходящейся на

него доли в праве общей него доли в праве общей

собственности на имущество, собственности на имущество,

составляющее этот фонд. Если составляющее этот фонд.

правилами доверительного

управления биржевым паевым

инвестиционным фондом

предусмотрена выплата дохода от

доверительного управления

имуществом, составляющим этот

фонд, инвестиционный пай этого

фонда также удостоверяет право его

владельца на получение такого

дохода.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца пятого пункта 1 статьи 14

старая редакция новая редакция

Инвестиционный пай закрытого Инвестиционный пай закрытого

паевого инвестиционного фонда паевого инвестиционного фонда

удостоверяет также право владельца удостоверяет также право владельца

этого пая требовать от управляющей этого пая требовать от управляющей

компании погашения инвестиционного компании погашения инвестиционного

пая и выплаты в связи с этим пая и выплаты в связи с этим

денежной компенсации, соразмерной денежной компенсации, соразмерной

приходящейся на него доле в праве приходящейся на него доле в праве

общей собственности на имущество, общей собственности на имущество,

составляющее этот фонд, в случаях, составляющее этот фонд, в случаях,

предусмотренных настоящим предусмотренных настоящим

Федеральным законом, право Федеральным законом, право

участвовать в общем собрании участвовать в общем собрании

владельцев инвестиционных паев и, владельцев инвестиционных паев.

если правилами доверительного

управления этим фондом

предусмотрена выплата дохода от

доверительного управления

имуществом, составляющим этот

фонд, право на получение такого

дохода.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 1 статьи 14 новым абзацем шестым. См. текст новой

редакции

Инвестиционный пай, ограниченный в обороте, удостоверяет также право

владельца этого пая в случае, если такое право предусмотрено правилами

доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные

паи которого ограничены в обороте, требовать выдела имущества,

приходящегося на его долю в праве общей собственности на имущество,

составляющее этот фонд, при погашении инвестиционного пая.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Подпункт 2 пункта 4 статьи 14.1 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

2) уплатить за свой счет сумму 2) в случае, если в оплату

денежных средств, переданных инвестиционных паев, подлежащих

неквалифицированным инвестором в погашению в соответствии с

оплату инвестиционных паев, подпунктом 1 настоящего пункта,

ограниченных в обороте (включая неквалифицированным инвестором

величину надбавки, удержанной при передавалось имущество (помимо

их выдаче), и процентов на денежных средств) и такое

указанную сумму, размер и срок имущество находится в составе

начисления которых определяются в паевого инвестиционного фонда на

соответствии с правилами статьи момент погашения инвестиционных

395 Гражданского кодекса паев, указанное имущество подлежит

Российской Федерации, за вычетом выделу в связи с погашением

суммы денежной компенсации, инвестиционных паев и передаче

выплаченной при погашении неквалифицированному инвестору в

инвестиционных паев, ограниченных порядке, предусмотренном статьей

в обороте, принадлежащих 25.1 настоящего Федерального

неквалифицированному инвестору. закона. При этом если стоимость

такого имущества больше, чем

сумма, причитающаяся

неквалифицированному инвестору в

связи с погашением инвестиционных

паев, управляющая компания обязана

уплатить за свой счет в состав

имущества фонда сумму указанной

разницы. Если стоимость такого

имущества меньше, чем сумма,

причитающаяся неквалифицированному

инвестору в связи с погашением

инвестиционных паев, остаток

причитающейся суммы выплачивается

денежными средствами из имущества

фонда;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 4 статьи 14.1 подпунктом 3. См. текст новой

редакции

3) уплатить за свой счет сумму денежных средств (сумму, определенную

исходя из стоимости иного имущества), переданных неквалифицированным

инвестором в оплату инвестиционных паев, ограниченных в обороте (включая

величину надбавки, удержанной при их выдаче), и процентов на указанную

сумму, размер и срок начисления которых определяются в соответствии с

правилами статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации, за

вычетом суммы денежной компенсации, выплаченной при погашении

инвестиционных паев, ограниченных в обороте, принадлежащих

неквалифицированному инвестору, и стоимости иного имущества, выделенного

при погашении таких инвестиционных паев.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 1 статьи 17 подпунктами 15.1 - 15.2. См. текст новой

редакции

15.1) правила и сроки выплаты дохода от доверительного управления

имуществом, составляющим этот фонд, в случае, если правилами

доверительного управления паевым инвестиционным фондом предусмотрена

возможность выплаты такого дохода. При этом правила выплаты дохода от

доверительного управления имуществом, составляющим открытый или

интервальный паевой инвестиционный фонд, должны предусматривать, что

такой доход формируется исключительно за счет полученных в состав

имущества паевого инвестиционного фонда дивидендов и (или) процентных

(купонных) или иных аналогичных доходов по денежным средствам и ценным

бумагам, составляющим паевой инвестиционный фонд;

15.2) правила и сроки выдела имущества при погашении инвестиционного

пая в случае, если правилами доверительного управления паевым

инвестиционным фондом предусмотрена возможность выдела имущества в

натуре;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 17 пунктом 4.1. См. текст новой редакции

4.1. Требования к правилам доверительного управления паевым

инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте,

устанавливаются нормативным актом Банка России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Подпункт 2 пункта 6 статьи 17 - исключен. См. текст старой редакции

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Подпункт 5 пункта 6 статьи 17 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

5) иные положения, 5) иные положения,

предусмотренные настоящим предусмотренные настоящим

Федеральным законом и типовыми Федеральным законом, принятыми в

правилами доверительного соответствии с ним нормативными

управления закрытым паевым правовыми актами Российской

инвестиционным фондом. Федерации, нормативными актами

Банка России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Подпункты 1 - 2 пункта 6.1 статьи 17 исключены. См. текст старой

редакции

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 18 пунктом 3.1. См. текст новой редакции

3.1. В случае осуществления прекращения закрытого паевого

инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте,

специализированным депозитарием в порядке, предусмотренном статьей 31

настоящего Федерального закона, общее собрание может быть созвано им по

собственной инициативе или по письменному требованию владельцев

инвестиционных паев, составляющих не менее 10 процентов общего

количества инвестиционных паев на дату подачи требования о созыве общего

собрания, для принятия решения об утверждении изменений и дополнений в

правила доверительного управления этим фондом, связанных с

установлением, изменением или исключением срока, в течение которого

лицо, осуществляющее прекращение этого фонда, обязано осуществить

расчеты с кредиторами в соответствии со статьей 32 настоящего

Федерального закона.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение подпункта 1 пункта 9 статьи 18 новыми абзацами одиннадцатым

- двенадцатым. См. текст новой редакции

с установлением и исключением возможности выдела имущества,

составляющего паевой инвестиционный фонд, в связи с погашением

инвестиционных паев биржевого паевого инвестиционного фонда или

инвестиционных паев, ограниченных в обороте, а также изменением правил

такого выдела, за исключением случаев, если такие изменения обусловлены

изменениями нормативных актов Банка России;

с установлением, изменением или исключением срока, в течение которого

лицо, осуществляющее прекращение закрытого паевого инвестиционного

фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, обязано

осуществить расчеты с кредиторами в соответствии со статьей 32

настоящего Федерального закона;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 13 статьи 18

старая редакция новая редакция

13. В случае принятия решения 13. В случае принятия решения

об утверждении изменений и об утверждении изменений и

дополнений в правила дополнений в правила

доверительного управления закрытым доверительного управления закрытым

паевым инвестиционным фондом, или паевым инвестиционным фондом, или

решения о передаче прав и решения о передаче прав и

обязанностей по договору обязанностей по договору

доверительного управления закрытым доверительного управления закрытым

паевым инвестиционным фондом паевым инвестиционным фондом

другой управляющей компании, или другой управляющей компании, или

решения о продлении срока действия решения о продлении срока действия

договора доверительного управления договора доверительного управления

этим фондом владельцы этим фондом владельцы

инвестиционных паев, голосовавшие инвестиционных паев, голосовавшие

против принятия соответствующего против принятия соответствующего

решения, приобретают право решения, приобретают право

требовать погашения всех или части требовать погашения всех или части

инвестиционных паев, принадлежащих инвестиционных паев, принадлежащих

им на дату составления списка лиц, им на дату составления списка лиц,

имеющих право участвовать в общем имеющих право участвовать в общем

собрании. Порядок выплаты денежной собрании. Порядок выплаты денежной

компенсации в указанных случаях компенсации либо, если это

определяется нормативными актами предусмотрено правилами

Банка России. доверительного управления этим

фондом, выдела доли в праве общей

собственности на имущество,

составляющее этот фонд, в

указанных случаях определяется

правилами доверительного

управления паевым инвестиционным

фондом.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 2 статьи 20 подпунктом 4.3. См. текст новой

редакции

4.3) с установлением или исключением права владельцев инвестиционных

паев на получение дохода от доверительного управления фондом, а также с

изменением правил и сроков выплаты такого дохода;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Статья 25.1 - изложена в новой редакции

старая редакция новая редакция

Статья 25.1. Выдел имущества, Статья 25.1. Выдел имущества,

составляющего биржевой паевой составляющего паевой

инвестиционный фонд, в связи с инвестиционный фонд, в связи с

погашением инвестиционных паев погашением инвестиционных паев

этого фонда этого фонда

1. В случае, если это 1. В случае, если это

предусмотрено правилами предусмотрено правилами

доверительного управления биржевым доверительного управления паевым

паевым инвестиционным фондом, инвестиционным фондом,

уполномоченное лицо вправе инвестиционные паи которого

требовать выдела имущества, ограничены в обороте, или

составляющего указанный фонд, при правилами доверительного

погашении инвестиционных паев. В управления биржевым паевым

этом случае погашение инвестиционным фондом, владелец

инвестиционных паев и передача инвестиционного пая паевого

уполномоченному лицу выделенного инвестиционного фонда,

имущества в связи с погашением инвестиционные паи которого

инвестиционных паев осуществляются ограничены в обороте, или владелец

в один день. инвестиционного пая биржевого

2. В связи с погашением паевого инвестиционного фонда,

инвестиционных паев биржевого являющийся уполномоченным лицом,

паевого инвестиционного фонда вправе требовать выдела имущества,

уполномоченному лицу могут быть составляющего указанный фонд, при

переданы ценные бумаги, и (или) погашении инвестиционных паев.

денежные средства, и (или) 2. В связи с погашением

допущенные к организованным торгам инвестиционных паев паевого

товары, которые составляют этот инвестиционного фонда владельцу

фонд. инвестиционного пая этого фонда

3. Правила выдела имущества, могут быть переданы ценные бумаги,

составляющего биржевой паевой и (или) денежные средства, и (или)

инвестиционный фонд, в связи с иное имущество, которые составляют

погашением инвестиционных паев этот фонд.

биржевого паевого инвестиционного 3. Правила выдела имущества,

фонда и сроки передачи этого составляющего паевой

имущества уполномоченному лицу инвестиционный фонд, в связи с

устанавливаются правилами погашением инвестиционных паев

доверительного управления биржевым этого фонда и сроки передачи

паевым инвестиционным фондом в такого имущества устанавливаются

соответствии с нормативными актами правилами доверительного

Банка России. управления паевым инвестиционным

фондом в соответствии с

нормативными актами Банка России.

Случаи, при которых выдел

имущества, составляющего паевой

инвестиционный фонд, должен

осуществляться с согласия

владельца инвестиционного пая

(владельцев инвестиционных паев)

этого фонда, а также случаи, при

которых выдел имущества,

составляющего паевой

инвестиционный фонд, невозможен,

устанавливаются правилами

доверительного управления паевым

инвестиционным фондом в

соответствии с нормативными актами

Банка России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого части 1 статьи 32

старая редакция новая редакция

1. В случае прекращения паевого 1. В случае прекращения паевого

инвестиционного фонда имущество, инвестиционного фонда имущество,

составляющее паевой инвестиционный составляющее паевой инвестиционный

фонд, подлежит реализации. фонд, подлежит реализации, за

исключением случаев, если

правилами доверительного

управления паевым инвестиционным

фондом, инвестиционные паи

которого ограничены в обороте, или

правилами доверительного

управления биржевым паевым

инвестиционным фондом

предусмотрена возможность выдела

имущества в натуре при погашении

инвестиционного пая.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца второго части 1 статьи 32

старая редакция новая редакция

Денежные средства, составляющие Денежные средства, составляющие

паевой инвестиционный фонд и паевой инвестиционный фонд и

поступившие в него после поступившие в него после

реализации имущества, реализации имущества,

составляющего паевой составляющего паевой

инвестиционный фонд, инвестиционный фонд, а также иное

распределяются в следующем имущество, составляющее паевой

порядке: инвестиционный фонд,

распределяются в следующем

порядке:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца третьего части 1 статьи 32

старая редакция новая редакция

в первую очередь - кредиторам, в первую очередь - кредиторам,

требования которых должны требования которых должны

удовлетворяться за счет имущества, удовлетворяться за счет имущества,

составляющего паевой составляющего паевой

инвестиционный фонд (за инвестиционный фонд (за

исключением вознаграждений, исключением вознаграждений,

предусмотренных абзацами четвертым предусмотренных абзацами четвертым

и пятым настоящего пункта), в том и пятым настоящего пункта), в том

числе специализированному числе специализированному

депозитарию, лицу, осуществляющему депозитарию, лицу, осуществляющему

ведение реестра владельцев ведение реестра владельцев

инвестиционных паев, оценщику, инвестиционных паев, оценщику,

аудиторской организации и бирже аудиторской организации и бирже

вознаграждений, начисленных им на вознаграждений, начисленных им на

день возникновения основания день возникновения основания

прекращения паевого прекращения паевого

инвестиционного фонда, а также инвестиционного фонда, а также

лицам, заявки которых на погашение лицам, заявки которых на погашение

инвестиционных паев были приняты инвестиционных паев были приняты

до дня возникновения основания до дня возникновения основания

прекращения паевого прекращения паевого

инвестиционного фонда, инвестиционного фонда,

причитающихся им денежных причитающихся им денежных

компенсаций; компенсаций или, если это

предусмотрено правилами

доверительного управления паевым

инвестиционным фондом, имущества,

приходящегося на их долю в праве

общей собственности;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца шестого части 1 статьи 32

старая редакция новая редакция

в четвертую очередь - в четвертую очередь -

владельцам инвестиционных паев владельцам инвестиционных паев

денежной компенсации путем денежной компенсации или, если это

распределения оставшегося предусмотрено правилами

имущества пропорционально доверительного управления паевым

количеству принадлежащих им инвестиционным фондом, имущества

инвестиционных паев. путем распределения оставшегося

имущества пропорционально

количеству принадлежащих им

инвестиционных паев.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 1 статьи 32 новыми абзацами седьмым - восьмым. См.

текст новой редакции

При этом иное имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд,

может распределяться только между владельцами инвестиционных паев паевых

инвестиционных фондов, инвестиционные паи которых ограничены в обороте,

или между владельцами инвестиционных паев биржевых паевых инвестиционных

фондов, являющимися уполномоченными лицами, в случае, если правилами

доверительного управления этими фондами предусмотрена возможность выдела

имущества в натуре при погашении инвестиционного пая.

При недостаточности денежных средств (иного имущества, составляющего

паевой инвестиционный фонд) для удовлетворения требований кредиторов

одной очереди денежные средства (иное имущество, составляющее паевой

инвестиционный фонд) распределяются между кредиторами соответствующей

очереди пропорционально суммам их требований.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 3 статьи 32

старая редакция новая редакция

3. Инвестиционные паи паевого 3. Инвестиционные паи паевого

инвестиционного фонда при его инвестиционного фонда при его

прекращении подлежат погашению прекращении подлежат погашению

одновременно с выплатой денежной независимо от того, заявил ли

компенсации независимо от того, владелец таких инвестиционных паев

заявил ли владелец таких требование об их погашении.

инвестиционных паев требование об

их погашении.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 3 статьи 32 абзацами. См. текст новой редакции

Погашение инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда

осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем завершения

расчетов с владельцем таких инвестиционных паев.

Выдел доли в праве общей собственности на имущество, составляющее

биржевой паевой инвестиционный фонд или паевой инвестиционный фонд,

инвестиционные паи которого ограничены в обороте, при его прекращении,

если возможность такого выдела предусмотрена правилами доверительного

управления паевым инвестиционным фондом, осуществляется в сроки,

предусмотренные правилами доверительного управления паевым

инвестиционным фондом в соответствии со статьей 25.1 настоящего

Федерального закона и требованиями, установленными нормативными актами

Банка России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────