Редакция от 02.07.2021

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 3 пункта 1 статьи 8

старая редакция новая редакция

3) лица, которые осуществляли 3) лица, которые осуществляли

функции единоличного функции единоличного

исполнительного органа или входили исполнительного органа или входили

в состав коллегиального в состав коллегиального

исполнительного органа управляющей исполнительного органа управляющей

компании, специализированного компании, специализированного

депозитария, акционерного депозитария, акционерного

инвестиционного фонда, инвестиционного фонда,

профессионального участника рынка профессионального участника рынка

ценных бумаг, кредитной ценных бумаг, кредитной

организации, страховой организации, страховой

организации, негосударственного организации, иностранной страховой

пенсионного фонда в момент организации, имеющей право в

совершения такими организациями соответствии с Законом Российской

нарушений, за которые у них были Федерации от 27 ноября 1992 года N

аннулированы лицензии на 4015-1 "Об организации страхового

осуществление соответствующих дела в Российской Федерации"

видов деятельности, если с даты осуществлять страховую

такого аннулирования прошло менее деятельность на территории

трех лет; Российской Федерации (далее -

иностранная страховая

организация), негосударственного

пенсионного фонда в момент

совершения такими организациями

нарушений, за которые у них были

аннулированы (отозваны) лицензии

на осуществление соответствующих

видов деятельности, если с даты

такого аннулирования (отзыва)

прошло менее трех лет;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 1 статьи 8 подпунктом 3.1. См. текст новой редакции

3.1) лица, которые осуществляли функции руководителя филиала

иностранной страховой организации в момент совершения этой организацией

нарушений в части деятельности такого филиала, за которые у иностранной

страховой организации была отозвана лицензия на осуществление страховой

деятельности, если с даты такого отзыва прошло менее трех лет;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 1 статьи 27

старая редакция новая редакция

1. Агентами по выдаче, 1. Агентами по выдаче,

погашению и обмену инвестиционных погашению и обмену инвестиционных

паев могут быть только паев могут быть только

специализированные депозитарии, специализированные депозитарии,

операторы финансовых платформ, операторы финансовых платформ,

профессиональные участники рынка профессиональные участники рынка

ценных бумаг, имеющие лицензию на ценных бумаг, имеющие лицензию на

осуществление брокерской осуществление брокерской

деятельности или деятельности по деятельности или деятельности по

ведению реестра владельцев ценных ведению реестра владельцев ценных

бумаг, кредитные организации и бумаг, кредитные организации,

страховые организации. страховые организации и

иностранные страховые организации.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 10.2 статьи 38

старая редакция новая редакция

10.2. Лицо, осуществляющее 10.2. Лицо, осуществляющее

функции единоличного функции единоличного

исполнительного органа, его исполнительного органа, его

заместителя, члена коллегиального заместителя, члена коллегиального

исполнительного органа, главного исполнительного органа, главного

бухгалтера или заместителя бухгалтера или заместителя

главного бухгалтера управляющей главного бухгалтера управляющей

компании, руководителя или компании, руководителя или

главного бухгалтера филиала главного бухгалтера филиала

управляющей компании, не вправе управляющей компании, не вправе

осуществлять функции единоличного осуществлять функции единоличного

исполнительного органа, главного исполнительного органа, главного

бухгалтера в других финансовых бухгалтера в других финансовых

организациях, являющихся организациях, являющихся

кредитными организациями, кредитными организациями,

иностранными банками, страховыми иностранными банками, страховыми

или клиринговыми организациями, организациями, иностранными

профессиональными участниками страховыми организациями,

рынка ценных бумаг, организаторами клиринговыми организациями,

торговли на товарных и (или) профессиональными участниками

финансовых рынках, акционерными рынка ценных бумаг, организаторами

инвестиционными фондами, торговли на товарных и (или)

специализированными депозитариями финансовых рынках, акционерными

инвестиционных фондов, паевых инвестиционными фондами,

инвестиционных фондов и специализированными депозитариями

негосударственных пенсионных инвестиционных фондов, паевых

фондов, организациями, инвестиционных фондов и

осуществляющими деятельность по негосударственных пенсионных

пенсионному обеспечению и фондов, организациями,

пенсионному страхованию, осуществляющими деятельность по

управляющими компаниями, пенсионному обеспечению и

микрофинансовыми компаниями, а пенсионному страхованию,

также в организациях, занимающихся управляющими компаниями,

лизинговой деятельностью или микрофинансовыми компаниями, а

являющихся аффилированными лицами также в организациях, занимающихся

по отношению к управляющей лизинговой деятельностью или

компании (за исключением случая, являющихся аффилированными лицами

если управляющие компании являются по отношению к управляющей

по отношению друг к другу основным компании (за исключением случая,

и дочерним хозяйственными если управляющие компании являются

обществами). по отношению друг к другу основным

и дочерним хозяйственными

обществами).

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 10.2 статьи 38 абзацем. См. текст новой редакции

Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, его

заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного

бухгалтера или заместителя главного бухгалтера управляющей компании,

руководителя или главного бухгалтера филиала управляющей компании, не

вправе осуществлять функции руководителя, главного бухгалтера филиала

иностранной страховой организации.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 1 пункта 11 статьи 44

старая редакция новая редакция

1) лица, которые осуществляли 1) лица, которые осуществляли

функции единоличного функции единоличного

исполнительного органа финансовых исполнительного органа финансовых

организаций в момент совершения организаций в момент совершения

этими организациями нарушений, за этими организациями нарушений, за

которые у них были аннулированы которые у них были аннулированы

(отозваны) лицензии на (отозваны) лицензии на

осуществление соответствующих осуществление соответствующих

видов деятельности, или нарушений, видов деятельности, или нарушений,

за которые было приостановлено за которые было приостановлено

действие указанных лицензий и действие указанных лицензий и

указанные лицензии были указанные лицензии были

аннулированы (отозваны) вследствие аннулированы (отозваны) вследствие

неустранения этих нарушений, если неустранения этих нарушений, если

со дня такого аннулирования прошло со дня такого аннулирования прошло

менее трех лет. При этом под менее трех лет. При этом под

финансовой организацией для целей финансовой организацией для целей

настоящей статьи понимается настоящей статьи понимается

профессиональный участник рынка профессиональный участник рынка

ценных бумаг, клиринговая ценных бумаг, клиринговая

организация, управляющая компания организация, управляющая компания

инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, паевого

инвестиционного фонда и инвестиционного фонда и

негосударственного пенсионного негосударственного пенсионного

фонда, специализированный фонда, специализированный

депозитарий инвестиционного фонда, депозитарий инвестиционного фонда,

паевого инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда и

негосударственного пенсионного негосударственного пенсионного

фонда, акционерный инвестиционный фонда, акционерный инвестиционный

фонд, кредитная организация, фонд, кредитная организация,

страховая организация, страховая организация, иностранная

негосударственный пенсионный фонд страховая организация,

или организатор торговли; негосударственный пенсионный фонд

или организатор торговли;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 11 статьи 44 подпунктом 1.1. См. текст новой

редакции

1.1) лица, которые осуществляли функции руководителя филиала

иностранной страховой организации в момент совершения этой организацией

нарушений в части деятельности такого филиала, за которые у иностранной

страховой организации была отозвана лицензия на осуществление страховой

деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие

указанной лицензии и указанная лицензия была отозвана вследствие

неустранения этих нарушений, если со дня такого отзыва прошло менее трех

лет;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────