Редакция от 02.12.2019 (с изм. и доп., вступ. в силу с 02.05.2020)

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 1 статьи 16

старая редакция новая редакция

1. Управляющая компания паевого 1. Управляющая компания паевого

инвестиционного фонда несет перед инвестиционного фонда несет перед

владельцами инвестиционных паев владельцами инвестиционных паев

ответственность в размере ответственность в размере

реального ущерба в случае реального ущерба в случае

причинения им убытков в результате причинения им убытков в результате

нарушения настоящего Федерального нарушения настоящего Федерального

закона, иных федеральных законов и закона, иных федеральных законов и

правил доверительного управления правил доверительного управления

паевым инвестиционным фондом, в паевым инвестиционным фондом, в

том числе за неправильное том числе за неправильное

определение суммы, на которую определение суммы, на которую

выдается инвестиционный пай, и выдается инвестиционный пай, и

суммы денежной компенсации, суммы денежной компенсации,

подлежащей выплате в связи с подлежащей выплате в связи с

погашением инвестиционного пая, а погашением инвестиционного пая, а

в случае нарушения требований, в случае нарушения требований,

установленных статьей 14.1 установленных статьей 14.1 и

настоящего Федерального закона, - пунктом 1.1 статьи 39 настоящего

в размере, предусмотренном Федерального закона, - в размере,

указанной статьей. предусмотренном указанными

статьями.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение подпункта 1 пункта 9 статьи 18 новым абзацем десятым. См.

текст новой редакции

с введением или изменением положений, направленных на раскрытие или

предоставление информации о конфликте интересов управляющей компании,

специализированного депозитария, положений о возможности совершения

сделок, предусмотренных подпунктами 6 - 11 пункта 1 статьи 40 настоящего

Федерального закона, в случаях, установленных пунктом 10 статьи 40

настоящего Федерального закона. Требования настоящего абзаца в части

принятия общим собранием решений по вопросам утверждения изменений и

дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым

инвестиционным фондом, связанных с введением или изменением положений о

возможности совершения сделок, предусмотренных подпунктами 6 - 11 пункта

1 статьи 40 настоящего Федерального закона, не применяются к

деятельности акционерного общества "Управляющая компания Российского

Фонда Прямых Инвестиций" при осуществлении им деятельности по

доверительному управлению закрытым паевым инвестиционным фондом

"Российский Фонд Прямых Инвестиций", а также иными фондами, указанными в

части 4.1 статьи 5 Федерального закона от 2 июня 2016 года N 154-ФЗ "О

Российском Фонде Прямых Инвестиций", в случае, если все инвестиционные

паи соответствующего фонда принадлежат Российской Федерации, и (или)

государственной корпорации, включенной в перечень, утверждаемый решением

наблюдательного совета акционерного общества "Управляющая компания

Российского Фонда Прямых Инвестиций", и (или) их подконтрольным

организациям, указанным в части 2.1 статьи 3 Федерального закона от 2

июня 2016 года N 154-ФЗ "О Российском Фонде Прямых Инвестиций";

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 5 статьи 38

старая редакция новая редакция

5. Управляющая компания вправе 5. Управляющая компания вправе

осуществлять инвестирование осуществлять инвестирование

собственных средств, совершать собственных средств, совершать

сделки по передаче имущества в сделки по передаче имущества в

пользование, а также оказывать пользование, а также оказывать

консультационные услуги в области консультационные услуги в области

инвестиций при соблюдении инвестиций.

требований нормативных актов Банка

России по предупреждению конфликта

интересов.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 39 пунктом 1.1. См. текст новой редакции

1.1. Управляющая компания при осуществлении своей деятельности

обязана выявлять конфликт интересов и управлять конфликтом интересов, в

том числе путем предотвращения возникновения конфликта интересов и (или)

раскрытия или предоставления информации о конфликте интересов.

При этом под конфликтом интересов управляющей компании, заключившей

договор доверительного управления, понимается наличие у управляющей

компании, и (или) иных лиц, если они действуют от имени управляющей

компании или от своего имени, но за ее счет, и (или) ее работников

интереса, отличного от интересов стороны по договору доверительного

управления (клиента управляющей компании), при совершении либо

несовершении юридических и (или) фактических действий, влияющих на

связанные с оказанием услуг управляющей компании интересы стороны по

договору доверительного управления (клиента управляющей компании).

Наличие интереса иных лиц, если они действуют от имени управляющей

компании или от своего имени, но за ее счет, а также интереса работников

управляющей компании определяется управляющей компанией в случае, если

указанные лица в силу заключенных с управляющей компанией договоров или

по иным основаниям, работники управляющей компании в силу своих

должностных обязанностей или по иным основаниям участвуют в совершении

либо несовершении юридических и (или) фактических действий, влияющих на

связанные с оказанием услуг управляющей компании интересы стороны по

договору доверительного управления (клиента управляющей компании).

В случае, если конфликт интересов, информация о котором не была

раскрыта или предоставлена заранее в договоре доверительного управления

с управляющей компанией, если иной способ раскрытия или предоставления

такой информации не установлен нормативным актом Банка России, привел к

убыткам стороны по договору доверительного управления (клиента

управляющей компании), управляющая компания обязана за свой счет

возместить эти убытки в порядке, установленном гражданским

законодательством, с учетом положения подпункта 13.2 пункта 2 статьи 55

настоящего Федерального закона.

Банк России устанавливает требования к выявлению конфликта интересов

и управлению конфликтом интересов управляющей компании, в том числе

путем предотвращения возникновения конфликта интересов и (или) раскрытия

или предоставления информации о конфликте интересов.

Положения настоящего пункта не применяются к совершению сделок,

предусмотренных подпунктами 6, 7, 8 (за исключением положений о

приобретении ценных бумаг, выпущенных аудиторской организацией

управляющей компании паевого инвестиционного фонда, либо долей в

уставном капитале такой аудиторской организации), 9, 10 (в части

осуществления сделок с владельцами инвестиционных паев), 11 пункта 1

статьи 40 настоящего Федерального закона, при осуществлении деятельности

акционерным обществом "Управляющая компания Российского Фонда Прямых

Инвестиций" по доверительному управлению закрытым паевым инвестиционным

фондом "Российский Фонд Прямых Инвестиций", а также иными фондами,

указанными в части 4.1 статьи 5 Федерального закона от 2 июня 2016 года

N 154-ФЗ "О Российском Фонде Прямых Инвестиций", в случае, если все

инвестиционные паи соответствующего фонда принадлежат Российской

Федерации, и (или) государственной корпорации, включенной в перечень,

утверждаемый решением наблюдательного совета акционерного общества

"Управляющая компания Российского Фонда Прямых Инвестиций", и (или) их

подконтрольным организациям, указанным в части 2.1 статьи 3 Федерального

закона от 2 июня 2016 года N 154-ФЗ "О Российском Фонде Прямых

Инвестиций".

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 11 пункта 1 статьи 40

старая редакция новая редакция

11) по приобретению ценных 11) по приобретению ценных

бумаг, выпущенных (выданных) этой бумаг, выпущенных (выданных) этой

управляющей компанией, а также управляющей компанией, а также

акционерным инвестиционным фондом, акционерным инвестиционным фондом,

активы которого находятся в активы которого находятся в

доверительном управлении этой доверительном управлении этой

управляющей компании или функции управляющей компании или функции

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа которого осуществляет эта органа которого осуществляет эта

управляющая компания. управляющая компания, за

исключением случаев,

предусмотренных настоящей статьей.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 7 статьи 40

старая редакция новая редакция

7. Ограничения на совершение 7. Ограничения на совершение

сделок, установленные подпунктами сделок, установленные подпунктом 5

5 и 8 пункта 1 настоящей статьи, пункта 1 настоящей статьи, не

не применяются к сделкам, применяются к сделкам, совершаемым

совершаемым управляющей компанией, управляющей компанией,

осуществляющей функции осуществляющей функции

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа акционерного органа акционерного

инвестиционного фонда или инвестиционного фонда или

действующей в качестве действующей в качестве

доверительного управляющего доверительного управляющего

активами акционерного активами акционерного

инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда или паевого

инвестиционного фонда, акции инвестиционного фонда, акции

(инвестиционные паи) которого (инвестиционные паи) которого

ограничены в обороте, в случаях, ограничены в обороте, в случаях,

установленных Банком России. установленных Банком России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 8 статьи 40 - исключен. См. текст старой редакции

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 40 пунктом 10. См. текст новой редакции

10. Ограничения на совершение сделок, установленные подпунктами 6 -

11 пункта 1 настоящей статьи, не применяются к сделкам, совершаемым

управляющей компанией, действующей в качестве доверительного

управляющего активами акционерного инвестиционного фонда или паевого

инвестиционного фонда, акции (инвестиционные паи) которых ограничены в

обороте, если уставом или правилами доверительного управления такого

инвестиционного фонда предусмотрена возможность совершения данных

сделок.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 43 пунктом 6. См. текст новой редакции

6. Специализированный депозитарий осуществляет контроль за

соблюдением управляющей компанией требований, предусмотренных пунктом

1.1 статьи 39 настоящего Федерального закона, только в случае, если это

прямо предусмотрено правилами доверительного управления паевым

инвестиционным фондом. Специализированный депозитарий не несет

ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей

по осуществлению контроля за соблюдением управляющей компанией

требований, предусмотренных пунктом 1.1 статьи 39 настоящего

Федерального закона, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения

этих обязанностей вследствие непредоставления управляющей компанией

специализированному депозитарию информации, необходимой для

осуществления такого контроля.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 10 статьи 44

старая редакция новая редакция

10. Специализированный 10. Специализированный

депозитарий вправе осуществлять депозитарий вправе осуществлять

инвестирование собственных инвестирование собственных

денежных средств, совершать сделки денежных средств, совершать сделки

по передаче имущества в по передаче имущества в

пользование, а также осуществлять пользование.

деятельность, предусмотренную

пунктом 9 настоящей статьи, при

условии соблюдения требований

нормативных актов Банка России по

предупреждению конфликта

интересов.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 44 пунктом 10.1. См. текст новой редакции

10.1. Специализированный депозитарий при осуществлении своей

деятельности обязан выявлять конфликт интересов и управлять конфликтом

интересов, в том числе путем предотвращения возникновения конфликта

интересов и (или) раскрытия или предоставления информации о конфликте

интересов.

При этом под конфликтом интересов специализированного депозитария

понимается наличие у специализированного депозитария, и (или) иных лиц,

если они действуют от имени специализированного депозитария или от

своего имени, но за его счет, и (или) его работников интереса, отличного

от интересов стороны по договору об оказании услуг специализированного

депозитария (клиента специализированного депозитария) и (или) от

интересов лица, являющегося стороной по договору с клиентом

специализированного депозитария в рамках деятельности, в отношении

которой специализированный депозитарий оказывает услуги, при совершении

либо несовершении юридических и (или) фактических действий, влияющих на

связанные с оказанием услуг специализированного депозитария интересы

стороны по договору об оказании услуг специализированного депозитария

(клиента специализированного депозитария) и (или) лица, являющегося

стороной по договору с клиентом специализированного депозитария в рамках

деятельности, в отношении которой специализированный депозитарий

оказывает услуги. Наличие интереса иных лиц, если они действуют от имени

специализированного депозитария или от своего имени, но за его счет, а

также работников специализированного депозитария определяется

специализированным депозитарием в случае, если указанные лица в силу

заключенных со специализированным депозитарием договоров или по иным

основаниям, работники специализированного депозитария в силу своих

должностных обязанностей или по иным основаниям участвуют в совершении

либо несовершении юридических и (или) фактических действий, влияющих на

связанные с оказанием услуг специализированного депозитария интересы

стороны по договору об оказании услуг специализированного депозитария

(клиента специализированного депозитария) и (или) лица, являющегося

стороной по договору с клиентом специализированного депозитария в рамках

деятельности, в отношении которой специализированный депозитарий

оказывает услуги.

В случае, если конфликт интересов, информация о котором не была

раскрыта или предоставлена заранее в договоре об оказании услуг

специализированного депозитария или в договоре с лицом, являющимся

стороной по договору с клиентом специализированного депозитария в рамках

деятельности, в отношении которой специализированный депозитарий

оказывает услуги, если иной способ раскрытия или предоставления такой

информации не установлен нормативным актом Банка России, привел к

убыткам стороны по договору об оказании услуг специализированного

депозитария (клиента специализированного депозитария) и (или) лица,

являющегося стороной по договору с клиентом специализированного

депозитария в рамках деятельности, в отношении которой

специализированный депозитарий оказывает услуги, специализированный

депозитарий обязан возместить за свой счет эти убытки в порядке,

установленном гражданским законодательством, с учетом положения

подпункта 13.2 пункта 2 статьи 55 настоящего Федерального закона.

Банк России устанавливает требования к выявлению конфликта интересов

и управлению конфликтом интересов специализированного депозитария, в том

числе путем предотвращения возникновения конфликта интересов и (или)

раскрытия или предоставления информации о конфликте интересов.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Подпункт 2 пункта 2 статьи 55 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

2) устанавливает требования, 2) устанавливает требования к

направленные на предупреждение выявлению конфликта интересов и

конфликта интересов управляющих управлению конфликтом интересов

компаний, специализированных управляющей компании и

депозитариев и акционеров специализированного депозитария, в

акционерных инвестиционных фондов том числе путем предотвращения

(владельцев инвестиционных паев); возникновения конфликта интересов

и (или) раскрытия или

предоставления информации о

конфликте интересов;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 2 статьи 55 подпунктом 13.2. См. текст новой

редакции

13.2) выносит обязательные для исполнения предписания управляющим

компаниям, специализированным депозитариям о возмещении убытков в

случаях, предусмотренных пунктом 1.1 статьи 39 и пунктом 10.1 статьи 44

настоящего Федерального закона;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────