Редакция от 31.12.2017 (с изм. и доп., вступ. в силу с 28.01.2018)

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 3 пункта 1 статьи 8

старая редакция новая редакция

3) лица, которые осуществляли 3) лица, которые осуществляли

функции единоличного функции единоличного

исполнительного органа или входили исполнительного органа или входили

в состав коллегиального в состав коллегиального

исполнительного органа управляющей исполнительного органа управляющей

компании, специализированного компании, специализированного

депозитария, акционерного депозитария, акционерного

инвестиционного фонда, инвестиционного фонда,

профессионального участника рынка профессионального участника рынка

ценных бумаг, кредитной ценных бумаг, кредитной

организации, страховой организации, страховой

организации, негосударственного организации, негосударственного

пенсионного фонда (далее - пенсионного фонда в момент

финансовые организации) в момент совершения такими организациями

совершения финансовыми нарушений, за которые у них были

организациями нарушений, за аннулированы лицензии на

которые у них были аннулированы осуществление соответствующих

лицензии на осуществление видов деятельности, если с даты

соответствующих видов такого аннулирования прошло менее

деятельности, если с даты такого трех лет;

аннулирования прошло менее трех

лет;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 8 статьи 38

старая редакция новая редакция

8. В случае принятия решения о 8. В случае принятия решения о

приостановлении или досрочном приостановлении или досрочном

прекращении полномочий прекращении полномочий

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа управляющая компания органа управляющая компания

обязана одновременно с принятием обязана одновременно с принятием

указанного решения принять решение указанного решения принять решение

об образовании соответственно об образовании соответственно

временного единоличного временного единоличного

исполнительного органа или нового исполнительного органа или нового

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа. При этом функции органа. При этом функции

временного единоличного временного единоличного

исполнительного органа могут исполнительного органа могут

осуществляться только лицом, осуществляться только лицом,

которое состоит в штате работников которое состоит в штате работников

управляющей компании либо входит в управляющей компании либо входит в

состав ее совета директоров состав ее совета директоров

(наблюдательного совета) или (наблюдательного совета) или

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа. Лицо, осуществляющее органа.

функции временного единоличного

исполнительного органа управляющей

компании, должно отвечать

требованиям пунктов 9 и 10

настоящей статьи.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 9 статьи 38 - изложен в новой редакции

см. текст

старая редакция новая редакция

В связи с большим объемом измененной структурной единицы в данном

обзоре ее текст не приводится.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 38 пунктами 9.1 - 9.7. См. текст новой редакции

В связи с большим объемом введенной структурной единицы в данном

обзоре ее текст не приводится.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 10 статьи 38 - исключен. См. текст старой редакции

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 10.1 статьи 38 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

10.1. Действующий член совета 10.1. В случае, если в

директоров (наблюдательного отношении члена совета директоров

совета) при наступлении (наблюдательного совета)

обстоятельств, указанных в управляющей компании вступил в

подпунктах 1 - 3 пункта 10 законную силу обвинительный

настоящей статьи, считается приговор суда за совершение

выбывшим со дня вступления в силу умышленного преступления либо

соответствующего решения вступило в законную силу решение

уполномоченного органа либо суда. суда о назначении

административного наказания в виде

дисквалификации или о привлечении

лица в соответствии с Федеральным

законом от 26 октября 2002 года N

127-ФЗ "О несостоятельности

(банкротстве)" к субсидиарной

ответственности по обязательствам

финансовой организации либо

ответственности в виде взыскания

убытков в пользу финансовой

организации, указанный член совета

директоров (наблюдательного

совета) считается выбывшим из

состава совета директоров

(наблюдательного совета) со дня

вступления в законную силу

соответствующего решения суда.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 38 пунктом 10.2. См. текст новой редакции

10.2. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного

органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа,

главного бухгалтера или заместителя главного бухгалтера управляющей

компании, руководителя или главного бухгалтера филиала управляющей

компании, не вправе осуществлять функции единоличного исполнительного

органа, главного бухгалтера в других финансовых организациях, являющихся

кредитными организациями, иностранными банками, страховыми или

клиринговыми организациями, профессиональными участниками рынка ценных

бумаг, организаторами торговли на товарных и (или) финансовых рынках,

акционерными инвестиционными фондами, специализированными депозитариями

инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных

пенсионных фондов, организациями, осуществляющими деятельность по

пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, управляющими

компаниями, микрофинансовыми компаниями, а также в организациях,

занимающихся лизинговой деятельностью или являющихся аффилированными

лицами по отношению к управляющей компании (за исключением случая, если

управляющие компании являются по отношению друг к другу основным и

дочерним хозяйственными обществами).

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 17 статьи 38 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

17. Контролер (руководитель 17. Лицо, осуществляющее

службы внутреннего контроля) функции единоличного

должен иметь высшее образование и исполнительного органа, не может

соответствовать установленным являться контролером

Банком России квалификационным (руководителем службы внутреннего

требованиям. Контролером контроля) или сотрудником службы

(руководителем службы внутреннего внутреннего контроля,

контроля) и сотрудниками службы осуществляющим внутренний

внутреннего контроля, контроль.

осуществляющими внутренний

контроль, не могут являться:

1) лицо, осуществляющее функции

единоличного исполнительного

органа;

2) лица, указанные в пункте 10

настоящей статьи.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Статья 38.1 - изложена в новой редакции

см. текст

старая редакция новая редакция

В связи с большим объемом измененной структурной единицы в данном

обзоре ее текст не приводится.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьей 38.2. См. текст новой редакции

В связи с большим объемом введенной структурной единицы в данном

обзоре ее текст не приводится.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 11 статьи 44 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

11. Лицом, осуществляющим 11. Лицом, осуществляющим

функции единоличного функции единоличного

исполнительного органа исполнительного органа, члена

специализированного депозитария, совета директоров (наблюдательного

членом совета директоров совета), члена коллегиального

(наблюдательного совета), членом исполнительного органа

коллегиального исполнительного специализированного депозитария

органа, руководителем филиала или руководителя филиала

специализированного депозитария специализированного депозитария

(руководителем отдельного (руководителя отдельного

структурного подразделения структурного подразделения

организации, осуществляющего организации, осуществляющего

деятельность специализированного деятельность специализированного

депозитария) не могут являться депозитария), не могут являться:

лица, указанные в пункте 10 статьи 1) лица, которые осуществляли

38 настоящего Федерального закона. функции единоличного

исполнительного органа финансовых

организаций в момент совершения

этими организациями нарушений, за

которые у них были аннулированы

(отозваны) лицензии на

осуществление соответствующих

видов деятельности, или нарушений,

за которые было приостановлено

действие указанных лицензий и

указанные лицензии были

аннулированы (отозваны) вследствие

неустранения этих нарушений, если

со дня такого аннулирования прошло

менее трех лет. При этом под

финансовой организацией для целей

настоящей статьи понимается

профессиональный участник рынка

ценных бумаг, клиринговая

организация, управляющая компания

инвестиционного фонда, паевого

инвестиционного фонда и

негосударственного пенсионного

фонда, специализированный

депозитарий инвестиционного фонда,

паевого инвестиционного фонда и

негосударственного пенсионного

фонда, акционерный инвестиционный

фонд, кредитная организация,

страховая организация,

негосударственный пенсионный фонд

или организатор торговли;

2) лица, в отношении которых не

истек срок, в течение которого они

считаются подвергнутыми

административному наказанию в виде

дисквалификации;

3) лица, имеющие неснятую или

непогашенную судимость за

преступления в сфере экономической

деятельности или преступления

против государственной власти.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 3 пункта 13 статьи 44

старая редакция новая редакция

3) физическое лицо, указанное в 3) физическое лицо, указанное в

пункте 10 статьи 38 настоящего подпунктах 1 - 3 пункта 11

Федерального закона. настоящей статьи.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 2 пункта 19 статьи 44

старая редакция новая редакция

2) лица, указанные в пункте 10 2) лица, указанные в подпунктах

статьи 38 настоящего Федерального 1 - 3 пункта 11 настоящей статьи.

закона.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 5 пункта 2 статьи 55

старая редакция новая редакция

5) устанавливает порядок, сроки 5) устанавливает порядок, сроки

и формы представления в Банк и формы представления в Банк

России отчетов и уведомлений России отчетов и уведомлений

акционерными инвестиционными акционерными инвестиционными

фондами, управляющими компаниями, фондами, управляющими компаниями,

специализированными депозитариями, специализированными депозитариями,

а также лицами, владеющими а также лицами, владеющими

(осуществляющими доверительное (осуществляющими доверительное

управление) 5 и более процентами управление) 5 и более процентами

обыкновенных акций (долей) обыкновенных акций (долей)

управляющих компаний или специализированных депозитариев,

специализированных депозитариев; лицами, имеющими право прямо или

косвенно либо совместно с иными

лицами, связанными с ними

договорами доверительного

управления имуществом, и (или)

простого товарищества, и (или)

поручения, и (или) корпоративным

договором, и (или) иным

соглашением, предметом которого

является осуществление прав,

удостоверенных акциями (долями)

управляющей компании,

распоряжаться более 10 процентами

акций (долей), составляющих

уставный капитал управляющей

компании;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Подпункт 4 пункта 3 статьи 60.1 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

4) к лицу, осуществляющему 4) к лицу, осуществляющему

функции единоличного функции единоличного

исполнительного органа, членам исполнительного органа, его

совета директоров (наблюдательного заместителя, члена коллегиального

совета), членам коллегиального исполнительного органа, главного

исполнительного органа и бухгалтера, заместителя главного

контролеру (руководителю и бухгалтера управляющей компании,

сотрудникам службы внутреннего руководителя филиала, главного

контроля); бухгалтера филиала управляющей

компании, члена совета директоров

(наблюдательного совета) и

контролера (руководителя службы

внутреннего контроля) управляющей

компании;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Подпункт 7 пункта 5 статьи 60.1 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

7) сведения о лице, 7) сведения (анкеты) о лицах,

осуществляющем функции осуществляющих функции

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, членах совета директоров органа, его заместителя, члена

(наблюдательного совета), членах коллегиального исполнительного

коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера,

органа соискателя лицензии, а заместителя главного бухгалтера,

также копии документов, руководителя филиала, главного

подтверждающих соблюдение бухгалтера филиала, члена совета

требований, предъявляемых к директоров (наблюдательного

указанным лицам в соответствии с совета), контролера (руководителя

настоящим Федеральным законом; службы внутреннего контроля)

соискателя лицензии, а также

документы, подтверждающие

соответствие лиц требованиям,

предъявляемым к ним в соответствии

с настоящим Федеральным законом.

Указанные анкеты заполняются этими

лицами собственноручно и должны

содержать сведения, установленные

нормативными актами Банка России;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 1 пункта 6 статьи 60.1

старая редакция новая редакция

1) сведения о лицах, являющихся 1) сведения о лицах, являющихся

собственниками или доверительными собственниками или доверительными

управляющими 5 или более процентов управляющими 5 или более процентов

обыкновенных акций (долей) обыкновенных акций (долей)

соискателя лицензии, а также о соискателя лицензии

лицах, являющихся основными и специализированного депозитария, а

дочерними либо преобладающими и также о лицах, являющихся

зависимыми по отношению друг к основными и дочерними либо

другу, которые совместно владеют преобладающими и зависимыми по

(осуществляют доверительное отношению друг к другу, которые

управление) 5 или более процентами совместно владеют (осуществляют

обыкновенных акций (долей) доверительное управление) 5 или

соискателя лицензии; более процентами обыкновенных

акций (долей) соискателя лицензии

специализированного депозитария;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 6 статьи 60.1 подпунктом 1.1. См. текст новой

редакции

1.1) сведения о лицах, имеющих право прямо или косвенно либо

совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного

управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения,

и (или) корпоративным договором, и (или) иным соглашением, предметом

которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями)

соискателя лицензии управляющей компании, распоряжаться более 10

процентами акций (долей), составляющих уставный капитал соискателя

лицензии управляющей компании, а также документы, подтверждающие

соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с

настоящим Федеральным законом;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 2 пункта 6 статьи 60.1

старая редакция новая редакция

2) сведения о контролере 2) сведения о контролере

(руководителе и сотрудниках службы (руководителе и сотрудниках службы

внутреннего контроля) соискателя внутреннего контроля) соискателя

лицензии; лицензии специализированного

депозитария;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 10 статьи 60.1 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

10. Состав сведений о лицах, 10. Состав сведений о лицах,

являющихся собственниками или являющихся собственниками или

доверительными управляющими 5 или доверительными управляющими 5 или

более процентов обыкновенных акций более процентов обыкновенных акций

(долей) соискателя лицензии, а (долей) соискателя лицензии

также о лице, осуществляющем специализированного депозитария, а

функции единоличного также о лицах, осуществляющих

исполнительного органа, членах функции единоличного

совета директоров (наблюдательного исполнительного органа, члена

совета), членах коллегиального совета директоров (наблюдательного

исполнительного органа, контролере совета), члена коллегиального

(руководителе службы внутреннего исполнительного органа, контролера

контроля) соискателя лицензии и (руководителя службы внутреннего

форма их представления контроля) соискателя лицензии

устанавливаются Банком России. специализированного депозитария, и

форма их представления

устанавливаются Банком России.

Состав сведений о лицах,

имеющих право прямо или косвенно

либо совместно с иными лицами,

связанными с ними договорами

доверительного управления

имуществом, и (или) простого

товарищества, и (или) поручения, и

(или) корпоративным договором, и

(или) иным соглашением, предметом

которого является осуществление

прав, удостоверенных акциями

(долями) соискателя лицензии

управляющей компании,

распоряжаться более 10 процентами

акций (долей), составляющих

уставный капитал соискателя

лицензии управляющей компании, и

форма их представления

устанавливаются Банком России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────