Редакция от 28.12.2024 (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.06.2025)

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 9 статьи 38

старая редакция новая редакция

9. Лицо, осуществляющее функции 9. Лицо, осуществляющее функции

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, члена органа, его заместителя, члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, главного бухгалтера или органа, главного бухгалтера или

заместителя главного бухгалтера заместителя главного бухгалтера

управляющей компании, руководителя управляющей компании, руководителя

или главного бухгалтера филиала или главного бухгалтера филиала

управляющей компании, члена совета управляющей компании, члена совета

директоров (наблюдательного директоров (наблюдательного

совета) управляющей компании, совета) управляющей компании,

контролера (руководителя службы контролера (руководителя службы

внутреннего контроля), сотрудника внутреннего контроля), сотрудника

службы внутреннего контроля, службы внутреннего контроля,

осуществляющего внутренний осуществляющего внутренний

контроль в управляющей компании, контроль в управляющей компании,

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

управляющей компании в целях управляющей компании в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, а также лица, для распространения оружия массового

которых в соответствии с настоящим уничтожения, а также лица, для

Федеральным законом или принятым в которых в соответствии с настоящим

соответствии с ним нормативным Федеральным законом или принятым в

актом Банка России наличие соответствии с ним нормативным

квалификационного аттестата актом Банка России наличие

является обязательным, должны квалификационного аттестата

соответствовать требованиям к является обязательным, должны

деловой репутации. Под соответствовать требованиям к

несоответствием лица требованиям к деловой репутации. Под

деловой репутации понимается: несоответствием лица требованиям к

деловой репутации понимается:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 1 пункта 9 статьи 38

старая редакция новая редакция

1) наличие на день, 1) наличие на день,

предшествовавший дню назначения предшествовавший дню назначения

(избрания) лица на должность или (избрания) лица на должность или

дню подачи в Банк России заявления дню подачи в Банк России заявления

о согласовании кандидатуры, у лица о согласовании кандидатуры, у лица

(за исключением кандидата на (за исключением кандидата на

должность специального должность специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в управляющей компании в контроля в управляющей компании в

целях противодействия легализации целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения) неснятой или распространения оружия массового

непогашенной судимости за уничтожения) неснятой или

совершение умышленного непогашенной судимости за

преступления; совершение умышленного

преступления;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 2 пункта 9 статьи 38

старая редакция новая редакция

2) наличие обвинительного 2) наличие обвинительного

приговора суда в отношении лица приговора суда в отношении лица

(за исключением кандидата на (за исключением кандидата на

должность специального должность специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в управляющей компании в контроля в управляющей компании в

целях противодействия легализации целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения), совершившего распространения оружия массового

умышленное преступление, без уничтожения), совершившего

назначения ему наказания ввиду умышленное преступление, без

истечения срока давности назначения ему наказания ввиду

уголовного преследования, если на истечения срока давности

день, предшествовавший дню уголовного преследования, если на

назначения (избрания) лица на день, предшествовавший дню

должность или дню подачи в Банк назначения (избрания) лица на

России заявления о согласовании должность или дню подачи в Банк

кандидатуры, не истек пятилетний России заявления о согласовании

срок со дня вступления в силу кандидатуры, не истек пятилетний

обвинительного приговора; срок со дня вступления в силу

обвинительного приговора;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 8 пункта 9 статьи 38

старая редакция новая редакция

8) предъявление в течение пяти 8) предъявление в течение пяти

лет, предшествовавших дню лет, предшествовавших дню

назначения (избрания) лица на назначения (избрания) лица на

должность или дню подачи в Банк должность или дню подачи в Банк

России заявления о согласовании России заявления о согласовании

кандидатуры, к финансовой кандидатуры, к финансовой

организации, в которой лицо организации, в которой лицо

осуществляло функции единоличного осуществляло функции единоличного

исполнительного органа, его исполнительного органа, его

заместителя, члена коллегиального заместителя, члена коллегиального

исполнительного органа, главного исполнительного органа, главного

бухгалтера или заместителя бухгалтера или заместителя

главного бухгалтера финансовой главного бухгалтера финансовой

организации, руководителя или организации, руководителя или

главного бухгалтера филиала главного бухгалтера филиала

финансовой организации, финансовой организации,

руководителя службы управления руководителя службы управления

рисками, внутреннего аудитора рисками, внутреннего аудитора

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

аудита), контролера (руководителя аудита), контролера (руководителя

службы внутреннего контроля), службы внутреннего контроля),

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

финансовой организации в целях финансовой организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, или члена совета распространения оружия массового

директоров (наблюдательного уничтожения, или члена совета

совета) финансовой организации, директоров (наблюдательного

требования о замене указанного совета) финансовой организации,

лица на основании части четвертой требования о замене указанного

статьи 60, статей 74, 76.9-1 и лица на основании части четвертой

76.9-3 Федерального закона от 10 статьи 60, статей 74, 76.9-1 и

июля 2002 года N 86-ФЗ "О 76.9-3 Федерального закона от 10

Центральном банке Российской июля 2002 года N 86-ФЗ "О

Федерации (Банке России)"; Центральном банке Российской

Федерации (Банке России)";

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 9 пункта 9 статьи 38

старая редакция новая редакция

9) осуществление лицом функций 9) осуществление лицом функций

(независимо от срока, в течение (независимо от срока, в течение

которого оно их осуществляло) которого оно их осуществляло)

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, члена органа, его заместителя, члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, главного бухгалтера или органа, главного бухгалтера или

заместителя главного бухгалтера заместителя главного бухгалтера

финансовой организации, финансовой организации,

руководителя или главного руководителя или главного

бухгалтера филиала финансовой бухгалтера филиала финансовой

организации, руководителя службы организации, руководителя службы

управления рисками, внутреннего управления рисками, внутреннего

аудитора (руководителя службы аудитора (руководителя службы

внутреннего аудита), контролера внутреннего аудита), контролера

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

контроля), специального контроля), специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в финансовой организации контроля в финансовой организации

в целях противодействия в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов, легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, полученных преступным путем,

финансированию терроризма и финансированию терроризма,

финансированию распространения экстремистской деятельности и

оружия массового уничтожения, или финансированию распространения

члена совета директоров оружия массового уничтожения, или

(наблюдательного совета) члена совета директоров

финансовой организации в течение (наблюдательного совета)

12 месяцев, предшествовавших дню финансовой организации в течение

принятия Банком России решения об 12 месяцев, предшествовавших дню

осуществлении мер по принятия Банком России решения об

предупреждению банкротства осуществлении мер по

финансовой организации (за предупреждению банкротства

исключением осуществления финансовой организации (за

указанных мер в отношении исключением осуществления

кредитной организации с участием указанных мер в отношении

Банка России или государственной кредитной организации с участием

корпорации "Агентство по Банка России или государственной

страхованию вкладов"), при корпорации "Агентство по

условии, что такое решение было страхованию вкладов"), при

принято Банком России в течение условии, что такое решение было

пяти лет, предшествовавших дню принято Банком России в течение

назначения (избрания) лица на пяти лет, предшествовавших дню

должность или дню подачи в Банк назначения (избрания) лица на

России заявления о согласовании должность или дню подачи в Банк

кандидатуры (за исключением России заявления о согласовании

случая, если лицо представило в кандидатуры (за исключением

Банк России доказательства случая, если лицо представило в

непричастности к принятию решения Банк России доказательства

или совершению действий непричастности к принятию решения

(бездействию), которые привели к или совершению действий

возникновению оснований для (бездействию), которые привели к

осуществления указанных мер); возникновению оснований для

осуществления указанных мер);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 10 пункта 9 статьи 38

старая редакция новая редакция

10) осуществление лицом функций 10) осуществление лицом функций

(независимо от срока, в течение (независимо от срока, в течение

которого оно их осуществляло) которого оно их осуществляло)

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, члена органа, его заместителя, члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, главного бухгалтера или органа, главного бухгалтера или

заместителя главного бухгалтера заместителя главного бухгалтера

кредитной организации, кредитной организации,

руководителя или главного руководителя или главного

бухгалтера филиала кредитной бухгалтера филиала кредитной

организации, руководителя службы организации, руководителя службы

управления рисками, руководителя управления рисками, руководителя

службы внутреннего аудита, службы внутреннего аудита,

руководителя службы внутреннего руководителя службы внутреннего

контроля, специального контроля, специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в кредитной организации в контроля в кредитной организации в

целях противодействия легализации целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, или члена совета распространения оружия массового

директоров (наблюдательного уничтожения, или члена совета

совета) кредитной организации в директоров (наблюдательного

течение 12 месяцев, совета) кредитной организации в

предшествовавших дню принятия течение 12 месяцев,

Банком России решения об предшествовавших дню принятия

осуществлении мер по Банком России решения об

предупреждению банкротства осуществлении мер по

кредитной организации с участием предупреждению банкротства

Банка России на основании кредитной организации с участием

утвержденного Советом директоров Банка России на основании

Банка России плана участия Банка утвержденного Советом директоров

России в осуществлении мер по Банка России плана участия Банка

предупреждению банкротства или России в осуществлении мер по

государственной корпорации предупреждению банкротства или

"Агентство по страхованию вкладов" государственной корпорации

на основании утвержденного Банком "Агентство по страхованию вкладов"

России плана участия на основании утвержденного Банком

государственной корпорации России плана участия

"Агентство по страхованию вкладов" государственной корпорации

в осуществлении мер по "Агентство по страхованию вкладов"

предупреждению банкротства, при в осуществлении мер по

условии, что такое решение было предупреждению банкротства, при

принято Банком России в течение условии, что такое решение было

пяти лет, предшествовавших дню принято Банком России в течение

назначения (избрания) лица на пяти лет, предшествовавших дню

должность или дню подачи в Банк назначения (избрания) лица на

России заявления о согласовании должность или дню подачи в Банк

кандидатуры (за исключением России заявления о согласовании

случая, если лицо представило в кандидатуры (за исключением

Банк России доказательства случая, если лицо представило в

непричастности к принятию решения Банк России доказательства

или совершению действий непричастности к принятию решения

(бездействию), которые привели к или совершению действий

возникновению оснований для (бездействию), которые привели к

осуществления указанных мер); возникновению оснований для

осуществления указанных мер);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 11 пункта 9 статьи 38

старая редакция новая редакция

11) осуществление лицом функций 11) осуществление лицом функций

(независимо от срока, в течение (независимо от срока, в течение

которого оно их осуществляло) которого оно их осуществляло)

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, члена органа, его заместителя, члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, главного бухгалтера или органа, главного бухгалтера или

заместителя главного бухгалтера заместителя главного бухгалтера

финансовой организации, финансовой организации,

руководителя или главного руководителя или главного

бухгалтера филиала финансовой бухгалтера филиала финансовой

организации, руководителя службы организации, руководителя службы

управления рисками, внутреннего управления рисками, внутреннего

аудитора (руководителя службы аудитора (руководителя службы

внутреннего аудита), контролера внутреннего аудита), контролера

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

контроля), специального контроля), специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в финансовой организации контроля в финансовой организации

в целях противодействия в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов, легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, полученных преступным путем,

финансированию терроризма и финансированию терроризма,

финансированию распространения экстремистской деятельности и

оружия массового уничтожения, или финансированию распространения

члена совета директоров оружия массового уничтожения, или

(наблюдательного совета) члена совета директоров

финансовой организации в течение (наблюдательного совета)

12 месяцев, предшествовавших дню финансовой организации в течение

отзыва (аннулирования) за 12 месяцев, предшествовавших дню

нарушение законодательства отзыва (аннулирования) за

Российской Федерации у финансовой нарушение законодательства

организации лицензии на Российской Федерации у финансовой

осуществление операций, организации лицензии на

соответствующих виду деятельности осуществление операций,

финансовой организации, либо дню соответствующих виду деятельности

исключения финансовой организации финансовой организации, либо дню

из соответствующего реестра за исключения финансовой организации

нарушение законодательства из соответствующего реестра за

Российской Федерации, если на нарушение законодательства

день, предшествовавший дню Российской Федерации, если на

назначения (избрания) лица на день, предшествовавший дню

должность или дню подачи в Банк назначения (избрания) лица на

России заявления о согласовании должность или дню подачи в Банк

кандидатуры, не истек пятилетний России заявления о согласовании

срок со дня отзыва (аннулирования) кандидатуры, не истек пятилетний

лицензии на осуществление срок со дня отзыва (аннулирования)

операций, соответствующих виду лицензии на осуществление

деятельности финансовой операций, соответствующих виду

организации, либо дню исключения деятельности финансовой

финансовой организации из организации, либо дню исключения

соответствующего реестра (за финансовой организации из

исключением случая, если лицо соответствующего реестра (за

представило в Банк России исключением случая, если лицо

доказательства непричастности к представило в Банк России

принятию решения или совершению доказательства непричастности к

действий (бездействию), которые принятию решения или совершению

привели к отзыву (аннулированию) действий (бездействию), которые

лицензии либо к исключению из привели к отзыву (аннулированию)

соответствующего реестра); лицензии либо к исключению из

соответствующего реестра);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 15 пункта 9 статьи 38

старая редакция новая редакция

15) совершение лицом (за 15) совершение лицом (за

исключением кандидата на должность исключением кандидата на должность

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

управляющей компании в целях управляющей компании в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения) более трех раз в распространения оружия массового

течение одного года, уничтожения) более трех раз в

предшествовавшего дню назначения течение одного года,

(избрания) лица на должность или предшествовавшего дню назначения

дню подачи в Банк России заявления (избрания) лица на должность или

о согласовании кандидатуры, дню подачи в Банк России заявления

административного правонарушения в о согласовании кандидатуры,

области предпринимательской административного правонарушения в

деятельности или в области области предпринимательской

финансов, налогов и сборов, деятельности или в области

страхования, рынка ценных бумаг, финансов, налогов и сборов,

установленного вступившим в страхования, рынка ценных бумаг,

законную силу постановлением установленного вступившим в

судьи, органа или должностного законную силу постановлением

лица, уполномоченных рассматривать судьи, органа или должностного

дела об административных лица, уполномоченных рассматривать

правонарушениях; дела об административных

правонарушениях;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 17 пункта 9 статьи 38

старая редакция новая редакция

17) осуществление лицом функций 17) осуществление лицом функций

(независимо от срока, в течение (независимо от срока, в течение

которого оно их осуществляло) которого оно их осуществляло)

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, члена органа, его заместителя, члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, главного бухгалтера или органа, главного бухгалтера или

заместителя главного бухгалтера заместителя главного бухгалтера

финансовой организации, финансовой организации,

руководителя или главного руководителя или главного

бухгалтера филиала финансовой бухгалтера филиала финансовой

организации, руководителя службы организации, руководителя службы

управления рисками, контролера управления рисками, контролера

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

контроля), внутреннего аудитора контроля), внутреннего аудитора

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

аудита), специального должностного аудита), специального должностного

лица, ответственного за реализацию лица, ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

финансовой организации в целях финансовой организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, или члена совета распространения оружия массового

директоров (наблюдательного уничтожения, или члена совета

совета) в течение 12 месяцев, директоров (наблюдательного

предшествовавших дню назначения в совета) в течение 12 месяцев,

соответствии с решением Банка предшествовавших дню назначения в

России временной администрации по соответствии с решением Банка

управлению финансовой организацией России временной администрации по

с приостановлением полномочий управлению финансовой организацией

исполнительных органов, при с приостановлением полномочий

условии, что такое решение было исполнительных органов, при

принято Банком России в течение условии, что такое решение было

пяти лет, предшествовавших дню принято Банком России в течение

назначения (избрания) лица на пяти лет, предшествовавших дню

должность или дню подачи в Банк назначения (избрания) лица на

России заявления о согласовании должность или дню подачи в Банк

кандидатуры (за исключением лиц, России заявления о согласовании

представивших в Банк России кандидатуры (за исключением лиц,

доказательства непричастности к представивших в Банк России

принятию решения или совершению доказательства непричастности к

действий (бездействию), которые принятию решения или совершению

привели к назначению временной действий (бездействию), которые

администрации); привели к назначению временной

администрации);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 23 пункта 9 статьи 38

старая редакция новая редакция

23) осуществление лицом функций 23) осуществление лицом функций

(независимо от срока, в течение (независимо от срока, в течение

которого оно их осуществляло) которого оно их осуществляло)

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, члена органа, его заместителя, члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, руководителя службы органа, руководителя службы

управления рисками, внутреннего управления рисками, внутреннего

аудитора (руководителя службы аудитора (руководителя службы

внутреннего аудита), специального внутреннего аудита), специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в целях противодействия контроля в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов, легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, полученных преступным путем,

финансированию терроризма и финансированию терроризма,

финансированию распространения экстремистской деятельности и

оружия массового уничтожения, финансированию распространения

контролера (руководителя службы оружия массового уничтожения,

внутреннего контроля) или контролера (руководителя службы

должностного лица (руководителя внутреннего контроля) или

структурного подразделения), в должностного лица (руководителя

обязанности которого входит структурного подразделения), в

осуществление внутреннего контроля обязанности которого входит

в целях противодействия осуществление внутреннего контроля

неправомерному использованию в целях противодействия

инсайдерской информации и неправомерному использованию

манипулированию рынком, в инсайдерской информации и

финансовой организации в период манипулированию рынком, в

осуществления такой организацией финансовой организации в период

действий, относящихся в осуществления такой организацией

соответствии с законодательством действий, относящихся в

Российской Федерации к соответствии с законодательством

неправомерному использованию Российской Федерации к

инсайдерской информации и неправомерному использованию

манипулированию рынком, в случае инсайдерской информации и

неоднократного в течение года манипулированию рынком, в случае

применения к такой организации мер неоднократного в течение года

за осуществление указанных применения к такой организации мер

действий, если на день, за осуществление указанных

предшествовавший дню назначения действий, если на день,

(избрания) лица на должность или предшествовавший дню назначения

дню подачи в Банк России заявления (избрания) лица на должность или

о согласовании кандидатуры, не дню подачи в Банк России заявления

истек пятилетний срок со дня о согласовании кандидатуры, не

последнего применения указанных истек пятилетний срок со дня

мер; последнего применения указанных

мер;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 9.1 статьи 38

старая редакция новая редакция

9.1. Лицо, осуществляющее 9.1. Лицо, осуществляющее

функции единоличного функции единоличного

исполнительного органа, его исполнительного органа, его

заместителя, члена коллегиального заместителя, члена коллегиального

исполнительного органа, главного исполнительного органа, главного

бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, заместителя главного

бухгалтера, руководителя филиала бухгалтера, руководителя филиала

управляющей компании, члена совета управляющей компании, члена совета

директоров (наблюдательного директоров (наблюдательного

совета), контролера (руководителя совета), контролера (руководителя

службы внутреннего контроля) службы внутреннего контроля)

управляющей компании или управляющей компании или

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

управляющей компании в целях управляющей компании в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, а также лица, для распространения оружия массового

которых в соответствии с настоящим уничтожения, а также лица, для

Федеральным законом или принятым в которых в соответствии с настоящим

соответствии с ним нормативным Федеральным законом или принятым в

актом Банка России наличие соответствии с ним нормативным

квалификационного аттестата актом Банка России наличие

является обязательным, должны квалификационного аттестата

соответствовать квалификационным является обязательным, должны

требованиям. Под квалификационными соответствовать квалификационным

требованиями понимаются: требованиям. Под квалификационными

требованиями понимаются:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 5 пункта 9.1 статьи 38

старая редакция новая редакция

5) для лица, осуществляющего 5) для лица, осуществляющего

функции специального должностного функции специального должностного

лица, ответственного за реализацию лица, ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

управляющей компании в целях управляющей компании в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, - соответствие распространения оружия массового

квалификационным требованиям, уничтожения, - соответствие

установленным Банком России по квалификационным требованиям,

согласованию с федеральным органом установленным Банком России по

исполнительной власти, согласованию с федеральным органом

осуществляющим функции по исполнительной власти,

противодействию легализации осуществляющим функции по

(отмыванию) доходов, полученных противодействию легализации

преступным путем, финансированию (отмыванию) доходов, полученных

терроризма и финансированию преступным путем, финансированию

распространения оружия массового терроризма, экстремистской

уничтожения; деятельности и финансированию

распространения оружия массового

уничтожения;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца второго пункта 9.6 статьи 38

старая редакция новая редакция

Управляющая компания обязана Управляющая компания обязана

уведомить Банк России о назначении уведомить Банк России о назначении

лица на должность (о временном лица на должность (о временном

исполнении лицом обязанностей по исполнении лицом обязанностей по

должности) сотрудника службы должности) сотрудника службы

внутреннего контроля или внутреннего контроля или

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

управляющей компании в целях управляющей компании в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, в течение трех распространения оружия массового

рабочих дней, следующих за днем уничтожения, в течение трех

назначения лица на должность рабочих дней, следующих за днем

(начала временного исполнения назначения лица на должность

лицом обязанностей по должности), (начала временного исполнения

если иное не установлено лицом обязанностей по должности),

нормативным актом Банка России. если иное не установлено

нормативным актом Банка России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца третьего пункта 9.6 статьи 38

старая редакция новая редакция

Управляющая компания обязана Управляющая компания обязана

уведомить Банк России об уведомить Банк России об

освобождении лица от должности (о освобождении лица от должности (о

прекращении временного исполнения прекращении временного исполнения

лицом обязанностей по должности) лицом обязанностей по должности)

сотрудника службы внутреннего сотрудника службы внутреннего

контроля или специального контроля или специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в управляющей компании в контроля в управляющей компании в

целях противодействия легализации целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, в течение трех распространения оружия массового

рабочих дней, следующих за днем уничтожения, в течение трех

освобождения лица от должности рабочих дней, следующих за днем

(прекращения временного исполнения освобождения лица от должности

обязанностей по должности), если (прекращения временного исполнения

иное не установлено нормативным обязанностей по должности), если

актом Банка России. иное не установлено нормативным

актом Банка России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца пятого пункта 9.6 статьи 38

старая редакция новая редакция

Банк России вправе в своем Банк России вправе в своем

нормативном акте определить нормативном акте определить

случаи, при которых уведомление о случаи, при которых уведомление о

временном исполнении лицом временном исполнении лицом

обязанностей (о прекращении обязанностей (о прекращении

временного исполнения лицом временного исполнения лицом

обязанностей) сотрудника службы обязанностей) сотрудника службы

внутреннего контроля или внутреннего контроля или

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

управляющей компании в целях управляющей компании в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, направляется не распространения оружия массового

позднее трех рабочих дней по уничтожения, направляется не

истечении квартала, в котором было позднее трех рабочих дней по

возложено (прекращено) временное истечении квартала, в котором было

исполнение обязанностей по возложено (прекращено) временное

указанным должностям. исполнение обязанностей по

указанным должностям.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца седьмого пункта 9.6 статьи 38

старая редакция новая редакция

В случае, если после В случае, если после

фактического назначения лица на фактического назначения лица на

должность сотрудника службы должность сотрудника службы

внутреннего контроля или внутреннего контроля или

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

управляющей компании в целях управляющей компании в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, а также лица, для распространения оружия массового

которого в соответствии с уничтожения, а также лица, для

настоящим Федеральным законом или которого в соответствии с

принятым в соответствии с ним настоящим Федеральным законом или

нормативным актом Банка России принятым в соответствии с ним

наличие квалификационного нормативным актом Банка России

аттестата является обязательным, наличие квалификационного

управляющей компанией выявлен факт аттестата является обязательным,

его несоответствия управляющей компанией выявлен факт

квалификационным требованиям и его несоответствия

(или) требованиям к деловой квалификационным требованиям и

репутации, установленным настоящей (или) требованиям к деловой

статьей, управляющая компания репутации, установленным настоящей

обязана: статьей, управляющая компания

обязана:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 19 статьи 38

старая редакция новая редакция

19. Требования пунктов 9 - 9.7, 19. Требования пунктов 9 - 9.7,

10.1 настоящей статьи, за 10.1 настоящей статьи, за

исключением требований, касающихся исключением требований, касающихся

лиц, осуществляющих (в том числе в лиц, осуществляющих (в том числе в

порядке временного исполнения порядке временного исполнения

должностных обязанностей) функции должностных обязанностей) функции

контролера (руководителя службы контролера (руководителя службы

внутреннего контроля), сотрудника внутреннего контроля), сотрудника

службы внутреннего контроля, не службы внутреннего контроля, не

распространяются на страховую распространяются на страховую

организацию, имеющую лицензию организацию, имеющую лицензию

управляющей компании, и на лиц, управляющей компании, и на лиц,

осуществляющих в такой страховой осуществляющих в такой страховой

организации функции единоличного организации функции единоличного

исполнительного органа, его исполнительного органа, его

заместителя, члена коллегиального заместителя, члена коллегиального

исполнительного органа, главного исполнительного органа, главного

бухгалтера или заместителя бухгалтера или заместителя

главного бухгалтера, руководителя главного бухгалтера, руководителя

или главного бухгалтера филиала, или главного бухгалтера филиала,

члена совета директоров члена совета директоров

(наблюдательного совета), (наблюдательного совета),

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

целях противодействия легализации целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения. распространения оружия массового

уничтожения.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 7 статьи 60.1

старая редакция новая редакция

7. Для получения лицензии 7. Для получения лицензии

управляющей компании в Банк России управляющей компании в Банк России

дополнительно представляются в дополнительно представляются в

двух экземплярах правила двух экземплярах правила

внутреннего контроля, внутреннего контроля,

разработанные в целях разработанные в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения в соответствии с распространения оружия массового

Федеральным законом от 7 августа уничтожения в соответствии с

2001 года N 115-ФЗ "О Федеральным законом от 7 августа

противодействии легализации 2001 года N 115-ФЗ "О

(отмыванию) доходов, полученных противодействии легализации

преступным путем, и финансированию (отмыванию) доходов, полученных

терроризма". преступным путем, и финансированию

терроризма".

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────