Редакция от 02.12.2019

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 9 статьи 38

старая редакция новая редакция

9. Лицо, осуществляющее функции 9. Лицо, осуществляющее функции

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, члена органа, его заместителя, члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, главного бухгалтера или органа, главного бухгалтера или

заместителя главного бухгалтера заместителя главного бухгалтера

управляющей компании, руководителя управляющей компании, руководителя

или главного бухгалтера филиала или главного бухгалтера филиала

управляющей компании, члена совета управляющей компании, члена совета

директоров (наблюдательного директоров (наблюдательного

совета) управляющей компании, совета) управляющей компании,

контролера (руководителя службы контролера (руководителя службы

внутреннего контроля), сотрудника внутреннего контроля), сотрудника

службы внутреннего контроля, службы внутреннего контроля,

осуществляющего внутренний осуществляющего внутренний

контроль в управляющей компании, контроль в управляющей компании,

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

управляющей компании в целях управляющей компании в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма, а также лица, для терроризма и финансированию

которых в соответствии с настоящим распространения оружия массового

Федеральным законом или принятым в уничтожения, а также лица, для

соответствии с ним нормативным которых в соответствии с настоящим

актом Банка России наличие Федеральным законом или принятым в

квалификационного аттестата соответствии с ним нормативным

является обязательным, должны актом Банка России наличие

соответствовать требованиям к квалификационного аттестата

деловой репутации. Под является обязательным, должны

несоответствием лица требованиям к соответствовать требованиям к

деловой репутации понимается: деловой репутации. Под

несоответствием лица требованиям к

деловой репутации понимается:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 1 пункта 9 статьи 38

старая редакция новая редакция

1) наличие на день, 1) наличие на день,

предшествовавший дню назначения предшествовавший дню назначения

(избрания) лица на должность или (избрания) лица на должность или

дню подачи в Банк России заявления дню подачи в Банк России заявления

о согласовании кандидатуры, у лица о согласовании кандидатуры, у лица

(за исключением кандидата на (за исключением кандидата на

должность специального должность специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в управляющей компании в контроля в управляющей компании в

целях противодействия легализации целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма) неснятой или терроризма и финансированию

непогашенной судимости за распространения оружия массового

совершение умышленного уничтожения) неснятой или

преступления; непогашенной судимости за

совершение умышленного

преступления;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 2 пункта 9 статьи 38

старая редакция новая редакция

2) наличие обвинительного 2) наличие обвинительного

приговора суда в отношении лица приговора суда в отношении лица

(за исключением кандидата на (за исключением кандидата на

должность специального должность специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в управляющей компании в контроля в управляющей компании в

целях противодействия легализации целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма), совершившего терроризма и финансированию

умышленное преступление, без распространения оружия массового

назначения ему наказания ввиду уничтожения), совершившего

истечения срока давности умышленное преступление, без

уголовного преследования, если на назначения ему наказания ввиду

день, предшествовавший дню истечения срока давности

назначения (избрания) лица на уголовного преследования, если на

должность или дню подачи в Банк день, предшествовавший дню

России заявления о согласовании назначения (избрания) лица на

кандидатуры, не истек пятилетний должность или дню подачи в Банк

срок со дня вступления в силу России заявления о согласовании

обвинительного приговора; кандидатуры, не истек пятилетний

срок со дня вступления в силу

обвинительного приговора;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 8 пункта 9 статьи 38

старая редакция новая редакция

8) предъявление в течение пяти 8) предъявление в течение пяти

лет, предшествовавших дню лет, предшествовавших дню

назначения (избрания) лица на назначения (избрания) лица на

должность или дню подачи в Банк должность или дню подачи в Банк

России заявления о согласовании России заявления о согласовании

кандидатуры, к финансовой кандидатуры, к финансовой

организации, в которой лицо организации, в которой лицо

осуществляло функции единоличного осуществляло функции единоличного

исполнительного органа, его исполнительного органа, его

заместителя, члена коллегиального заместителя, члена коллегиального

исполнительного органа, главного исполнительного органа, главного

бухгалтера или заместителя бухгалтера или заместителя

главного бухгалтера финансовой главного бухгалтера финансовой

организации, руководителя или организации, руководителя или

главного бухгалтера филиала главного бухгалтера филиала

финансовой организации, финансовой организации,

руководителя службы управления руководителя службы управления

рисками, внутреннего аудитора рисками, внутреннего аудитора

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

аудита), контролера (руководителя аудита), контролера (руководителя

службы внутреннего контроля), службы внутреннего контроля),

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

финансовой организации в целях финансовой организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма, или члена совета терроризма и финансированию

директоров (наблюдательного распространения оружия массового

совета) финансовой организации, уничтожения, или члена совета

требования о замене указанного директоров (наблюдательного

лица на основании части четвертой совета) финансовой организации,

статьи 60, статей 74, 76.9-1 и требования о замене указанного

76.9-3 Федерального закона от 10 лица на основании части четвертой

июля 2002 года N 86-ФЗ "О статьи 60, статей 74, 76.9-1 и

Центральном банке Российской 76.9-3 Федерального закона от 10

Федерации (Банке России)"; июля 2002 года N 86-ФЗ "О

Центральном банке Российской

Федерации (Банке России)";

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 9 пункта 9 статьи 38

старая редакция новая редакция

9) осуществление лицом функций 9) осуществление лицом функций

(независимо от срока, в течение (независимо от срока, в течение

которого оно их осуществляло) которого оно их осуществляло)

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, члена органа, его заместителя, члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, главного бухгалтера или органа, главного бухгалтера или

заместителя главного бухгалтера заместителя главного бухгалтера

финансовой организации, финансовой организации,

руководителя или главного руководителя или главного

бухгалтера филиала финансовой бухгалтера филиала финансовой

организации, руководителя службы организации, руководителя службы

управления рисками, внутреннего управления рисками, внутреннего

аудитора (руководителя службы аудитора (руководителя службы

внутреннего аудита), контролера внутреннего аудита), контролера

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

контроля), специального контроля), специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в финансовой организации контроля в финансовой организации

в целях противодействия в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов, легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, и полученных преступным путем,

финансированию терроризма, или финансированию терроризма и

члена совета директоров финансированию распространения

(наблюдательного совета) оружия массового уничтожения, или

финансовой организации в течение члена совета директоров

12 месяцев, предшествовавших дню (наблюдательного совета)

принятия Банком России решения об финансовой организации в течение

осуществлении мер по 12 месяцев, предшествовавших дню

предупреждению банкротства принятия Банком России решения об

финансовой организации (за осуществлении мер по

исключением осуществления предупреждению банкротства

указанных мер в отношении финансовой организации (за

кредитной организации с участием исключением осуществления

Банка России или государственной указанных мер в отношении

корпорации "Агентство по кредитной организации с участием

страхованию вкладов"), при Банка России или государственной

условии, что такое решение было корпорации "Агентство по

принято Банком России в течение страхованию вкладов"), при

пяти лет, предшествовавших дню условии, что такое решение было

назначения (избрания) лица на принято Банком России в течение

должность или дню подачи в Банк пяти лет, предшествовавших дню

России заявления о согласовании назначения (избрания) лица на

кандидатуры (за исключением должность или дню подачи в Банк

случая, если лицо представило в России заявления о согласовании

Банк России доказательства кандидатуры (за исключением

непричастности к принятию решения случая, если лицо представило в

или совершению действий Банк России доказательства

(бездействию), которые привели к непричастности к принятию решения

возникновению оснований для или совершению действий

осуществления указанных мер); (бездействию), которые привели к

возникновению оснований для

осуществления указанных мер);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 10 пункта 9 статьи 38

старая редакция новая редакция

10) осуществление лицом функций 10) осуществление лицом функций

(независимо от срока, в течение (независимо от срока, в течение

которого оно их осуществляло) которого оно их осуществляло)

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, члена органа, его заместителя, члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, главного бухгалтера или органа, главного бухгалтера или

заместителя главного бухгалтера заместителя главного бухгалтера

кредитной организации, кредитной организации,

руководителя или главного руководителя или главного

бухгалтера филиала кредитной бухгалтера филиала кредитной

организации, руководителя службы организации, руководителя службы

управления рисками, руководителя управления рисками, руководителя

службы внутреннего аудита, службы внутреннего аудита,

руководителя службы внутреннего руководителя службы внутреннего

контроля, специального контроля, специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в кредитной организации в контроля в кредитной организации в

целях противодействия легализации целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма, или члена совета терроризма и финансированию

директоров (наблюдательного распространения оружия массового

совета) кредитной организации в уничтожения, или члена совета

течение 12 месяцев, директоров (наблюдательного

предшествовавших дню принятия совета) кредитной организации в

Банком России решения об течение 12 месяцев,

осуществлении мер по предшествовавших дню принятия

предупреждению банкротства Банком России решения об

кредитной организации с участием осуществлении мер по

Банка России на основании предупреждению банкротства

утвержденного Советом директоров кредитной организации с участием

Банка России плана участия Банка Банка России на основании

России в осуществлении мер по утвержденного Советом директоров

предупреждению банкротства или Банка России плана участия Банка

государственной корпорации России в осуществлении мер по

"Агентство по страхованию вкладов" предупреждению банкротства или

на основании утвержденного Банком государственной корпорации

России плана участия "Агентство по страхованию вкладов"

государственной корпорации на основании утвержденного Банком

"Агентство по страхованию вкладов" России плана участия

в осуществлении мер по государственной корпорации

предупреждению банкротства, при "Агентство по страхованию вкладов"

условии, что такое решение было в осуществлении мер по

принято Банком России в течение предупреждению банкротства, при

пяти лет, предшествовавших дню условии, что такое решение было

назначения (избрания) лица на принято Банком России в течение

должность или дню подачи в Банк пяти лет, предшествовавших дню

России заявления о согласовании назначения (избрания) лица на

кандидатуры (за исключением должность или дню подачи в Банк

случая, если лицо представило в России заявления о согласовании

Банк России доказательства кандидатуры (за исключением

непричастности к принятию решения случая, если лицо представило в

или совершению действий Банк России доказательства

(бездействию), которые привели к непричастности к принятию решения

возникновению оснований для или совершению действий

осуществления указанных мер); (бездействию), которые привели к

возникновению оснований для

осуществления указанных мер);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 11 пункта 9 статьи 38

старая редакция новая редакция

11) осуществление лицом функций 11) осуществление лицом функций

(независимо от срока, в течение (независимо от срока, в течение

которого оно их осуществляло) которого оно их осуществляло)

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, члена органа, его заместителя, члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, главного бухгалтера или органа, главного бухгалтера или

заместителя главного бухгалтера заместителя главного бухгалтера

финансовой организации, финансовой организации,

руководителя или главного руководителя или главного

бухгалтера филиала финансовой бухгалтера филиала финансовой

организации, руководителя службы организации, руководителя службы

управления рисками, внутреннего управления рисками, внутреннего

аудитора (руководителя службы аудитора (руководителя службы

внутреннего аудита), контролера внутреннего аудита), контролера

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

контроля), специального контроля), специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в финансовой организации контроля в финансовой организации

в целях противодействия в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов, легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, и полученных преступным путем,

финансированию терроризма, или финансированию терроризма и

члена совета директоров финансированию распространения

(наблюдательного совета) оружия массового уничтожения, или

финансовой организации в течение члена совета директоров

12 месяцев, предшествовавших дню (наблюдательного совета)

отзыва (аннулирования) за финансовой организации в течение

нарушение законодательства 12 месяцев, предшествовавших дню

Российской Федерации у финансовой отзыва (аннулирования) за

организации лицензии на нарушение законодательства

осуществление операций, Российской Федерации у финансовой

соответствующих виду деятельности организации лицензии на

финансовой организации, либо дню осуществление операций,

исключения финансовой организации соответствующих виду деятельности

из соответствующего реестра за финансовой организации, либо дню

нарушение законодательства исключения финансовой организации

Российской Федерации, если на из соответствующего реестра за

день, предшествовавший дню нарушение законодательства

назначения (избрания) лица на Российской Федерации, если на

должность или дню подачи в Банк день, предшествовавший дню

России заявления о согласовании назначения (избрания) лица на

кандидатуры, не истек пятилетний должность или дню подачи в Банк

срок со дня отзыва (аннулирования) России заявления о согласовании

лицензии на осуществление кандидатуры, не истек пятилетний

операций, соответствующих виду срок со дня отзыва (аннулирования)

деятельности финансовой лицензии на осуществление

организации, либо дню исключения операций, соответствующих виду

финансовой организации из деятельности финансовой

соответствующего реестра (за организации, либо дню исключения

исключением случая, если лицо финансовой организации из

представило в Банк России соответствующего реестра (за

доказательства непричастности к исключением случая, если лицо

принятию решения или совершению представило в Банк России

действий (бездействию), которые доказательства непричастности к

привели к отзыву (аннулированию) принятию решения или совершению

лицензии либо к исключению из действий (бездействию), которые

соответствующего реестра); привели к отзыву (аннулированию)

лицензии либо к исключению из

соответствующего реестра);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 15 пункта 9 статьи 38

старая редакция новая редакция

15) совершение лицом (за 15) совершение лицом (за

исключением кандидата на должность исключением кандидата на должность

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

управляющей компании в целях управляющей компании в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма) более трех раз в терроризма и финансированию

течение одного года, распространения оружия массового

предшествовавшего дню назначения уничтожения) более трех раз в

(избрания) лица на должность или течение одного года,

дню подачи в Банк России заявления предшествовавшего дню назначения

о согласовании кандидатуры, (избрания) лица на должность или

административного правонарушения в дню подачи в Банк России заявления

области предпринимательской о согласовании кандидатуры,

деятельности или в области административного правонарушения в

финансов, налогов и сборов, области предпринимательской

страхования, рынка ценных бумаг, деятельности или в области

установленного вступившим в финансов, налогов и сборов,

законную силу постановлением страхования, рынка ценных бумаг,

судьи, органа или должностного установленного вступившим в

лица, уполномоченных рассматривать законную силу постановлением

дела об административных судьи, органа или должностного

правонарушениях; лица, уполномоченных рассматривать

дела об административных

правонарушениях;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 17 пункта 9 статьи 38

старая редакция новая редакция

17) осуществление лицом функций 17) осуществление лицом функций

(независимо от срока, в течение (независимо от срока, в течение

которого оно их осуществляло) которого оно их осуществляло)

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, члена органа, его заместителя, члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, главного бухгалтера или органа, главного бухгалтера или

заместителя главного бухгалтера заместителя главного бухгалтера

финансовой организации, финансовой организации,

руководителя или главного руководителя или главного

бухгалтера филиала финансовой бухгалтера филиала финансовой

организации, руководителя службы организации, руководителя службы

управления рисками, контролера управления рисками, контролера

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

контроля), внутреннего аудитора контроля), внутреннего аудитора

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

аудита), специального должностного аудита), специального должностного

лица, ответственного за реализацию лица, ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

финансовой организации в целях финансовой организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма, или члена совета терроризма и финансированию

директоров (наблюдательного распространения оружия массового

совета) в течение 12 месяцев, уничтожения, или члена совета

предшествовавших дню назначения в директоров (наблюдательного

соответствии с решением Банка совета) в течение 12 месяцев,

России временной администрации по предшествовавших дню назначения в

управлению финансовой организацией соответствии с решением Банка

с приостановлением полномочий России временной администрации по

исполнительных органов, при управлению финансовой организацией

условии, что такое решение было с приостановлением полномочий

принято Банком России в течение исполнительных органов, при

пяти лет, предшествовавших дню условии, что такое решение было

назначения (избрания) лица на принято Банком России в течение

должность или дню подачи в Банк пяти лет, предшествовавших дню

России заявления о согласовании назначения (избрания) лица на

кандидатуры (за исключением лиц, должность или дню подачи в Банк

представивших в Банк России России заявления о согласовании

доказательства непричастности к кандидатуры (за исключением лиц,

принятию решения или совершению представивших в Банк России

действий (бездействию), которые доказательства непричастности к

привели к назначению временной принятию решения или совершению

администрации); действий (бездействию), которые

привели к назначению временной

администрации);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 23 пункта 9 статьи 38

старая редакция новая редакция

23) осуществление лицом функций 23) осуществление лицом функций

(независимо от срока, в течение (независимо от срока, в течение

которого оно их осуществляло) которого оно их осуществляло)

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, члена органа, его заместителя, члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, руководителя службы органа, руководителя службы

управления рисками, внутреннего управления рисками, внутреннего

аудитора (руководителя службы аудитора (руководителя службы

внутреннего аудита), специального внутреннего аудита), специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в целях противодействия контроля в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов, легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, и полученных преступным путем,

финансированию терроризма, финансированию терроризма и

контролера (руководителя службы финансированию распространения

внутреннего контроля) или оружия массового уничтожения,

должностного лица (руководителя контролера (руководителя службы

структурного подразделения), в внутреннего контроля) или

обязанности которого входит должностного лица (руководителя

осуществление внутреннего контроля структурного подразделения), в

в целях противодействия обязанности которого входит

неправомерному использованию осуществление внутреннего контроля

инсайдерской информации и в целях противодействия

манипулированию рынком, в неправомерному использованию

финансовой организации в период инсайдерской информации и

осуществления такой организацией манипулированию рынком, в

действий, относящихся в финансовой организации в период

соответствии с законодательством осуществления такой организацией

Российской Федерации к действий, относящихся в

неправомерному использованию соответствии с законодательством

инсайдерской информации и Российской Федерации к

манипулированию рынком, в случае неправомерному использованию

неоднократного в течение года инсайдерской информации и

применения к такой организации мер манипулированию рынком, в случае

за осуществление указанных неоднократного в течение года

действий, если на день, применения к такой организации мер

предшествовавший дню назначения за осуществление указанных

(избрания) лица на должность или действий, если на день,

дню подачи в Банк России заявления предшествовавший дню назначения

о согласовании кандидатуры, не (избрания) лица на должность или

истек пятилетний срок со дня дню подачи в Банк России заявления

последнего применения указанных о согласовании кандидатуры, не

мер; истек пятилетний срок со дня

последнего применения указанных

мер;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 9.1 статьи 38

старая редакция новая редакция

9.1. Лицо, осуществляющее 9.1. Лицо, осуществляющее

функции единоличного функции единоличного

исполнительного органа, его исполнительного органа, его

заместителя, члена коллегиального заместителя, члена коллегиального

исполнительного органа, главного исполнительного органа, главного

бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, заместителя главного

бухгалтера, члена совета бухгалтера, члена совета

директоров (наблюдательного директоров (наблюдательного

совета), контролера (руководителя совета), контролера (руководителя

службы внутреннего контроля) службы внутреннего контроля)

управляющей компании или управляющей компании или

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

управляющей компании в целях управляющей компании в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма, а также лица, для терроризма и финансированию

которых в соответствии с настоящим распространения оружия массового

Федеральным законом или принятым в уничтожения, а также лица, для

соответствии с ним нормативным которых в соответствии с настоящим

актом Банка России наличие Федеральным законом или принятым в

квалификационного аттестата соответствии с ним нормативным

является обязательным, должны актом Банка России наличие

соответствовать квалификационным квалификационного аттестата

требованиям. Под квалификационными является обязательным, должны

требованиями понимаются: соответствовать квалификационным

требованиям. Под квалификационными

требованиями понимаются:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 5 пункта 9.1 статьи 38

старая редакция новая редакция

5) для лица, осуществляющего 5) для лица, осуществляющего

функции специального должностного функции специального должностного

лица, ответственного за реализацию лица, ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

управляющей компании в целях управляющей компании в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма, - соответствие терроризма и финансированию

квалификационным требованиям, распространения оружия массового

установленным Банком России по уничтожения, - соответствие

согласованию с федеральным органом квалификационным требованиям,

исполнительной власти, установленным Банком России по

осуществляющим функции по согласованию с федеральным органом

противодействию легализации исполнительной власти,

(отмыванию) доходов, полученных осуществляющим функции по

преступным путем, и финансированию противодействию легализации

терроризма; (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию

распространения оружия массового

уничтожения;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 9.6 статьи 38

старая редакция новая редакция

9.6. Управляющая компания 9.6. Управляющая компания

обязана в письменной форме обязана в письменной форме

уведомить Банк России об избрании уведомить Банк России об избрании

(прекращении полномочий) члена (прекращении полномочий) члена

совета директоров (наблюдательного совета директоров (наблюдательного

совета), о назначении совета), о назначении

(освобождении от должности) (освобождении от должности)

сотрудника службы внутреннего сотрудника службы внутреннего

контроля, специального контроля, специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в управляющей компании в контроля в управляющей компании в

целях противодействия легализации целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма, а также лиц, для терроризма и финансированию

которых в соответствии с настоящим распространения оружия массового

Федеральным законом или принятым в уничтожения, а также лиц, для

соответствии с ним нормативным которых в соответствии с настоящим

актом Банка России наличие Федеральным законом или принятым в

квалификационного аттестата соответствии с ним нормативным

является обязательным, в течение актом Банка России наличие

трех рабочих дней со дня принятия квалификационного аттестата

такого решения. Порядок является обязательным, в течение

направления в Банк России трех рабочих дней со дня принятия

указанного уведомления, его форма такого решения. Порядок

и перечень прилагаемых к нему направления в Банк России

документов и сведений указанного уведомления, его форма

устанавливаются нормативным актом и перечень прилагаемых к нему

Банка России. документов и сведений

устанавливаются нормативным актом

Банка России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца третьего пункта 9.6 статьи 38

старая редакция новая редакция

В случае, если после В случае, если после

фактического назначения лица на фактического назначения лица на

должность сотрудника службы должность сотрудника службы

внутреннего контроля или внутреннего контроля или

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

управляющей компании в целях управляющей компании в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма, а также лица, для терроризма и финансированию

которого в соответствии с распространения оружия массового

настоящим Федеральным законом или уничтожения, а также лица, для

принятым в соответствии с ним которого в соответствии с

нормативным актом Банка России настоящим Федеральным законом или

наличие квалификационного принятым в соответствии с ним

аттестата является обязательным, нормативным актом Банка России

управляющей компанией выявлен факт наличие квалификационного

его несоответствия аттестата является обязательным,

квалификационным требованиям и управляющей компанией выявлен факт

(или) требованиям к деловой его несоответствия

репутации, установленным настоящей квалификационным требованиям и

статьей, управляющая компания (или) требованиям к деловой

обязана: репутации, установленным настоящей

статьей, управляющая компания

обязана:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 7 статьи 60.1

старая редакция новая редакция

7. Для получения лицензии 7. Для получения лицензии

управляющей компании в Банк России управляющей компании в Банк России

дополнительно представляются дополнительно представляются в

правила внутреннего контроля, двух экземплярах правила

разработанные в целях внутреннего контроля,

противодействия легализации разработанные в целях

(отмыванию) доходов, полученных противодействия легализации

преступным путем, и финансированию (отмыванию) доходов, полученных

терроризма (в двух экземплярах) в преступным путем, финансированию

соответствии с Федеральным законом терроризма и финансированию

от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О распространения оружия массового

противодействии легализации уничтожения в соответствии с

(отмыванию) доходов, полученных Федеральным законом от 7 августа

преступным путем, и финансированию 2001 года N 115-ФЗ "О

терроризма". противодействии легализации

(отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию

терроризма".

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 61.2 пунктом 2.2. См. текст новой редакции

2.2. Банк России вправе аннулировать соответствующую лицензию в

случае неоднократного нарушения в течение одного года управляющей

компанией требований, предусмотренных статьей 6, статьей 7 (за

исключением пункта 3), статьями 7.3 и 7.5 Федерального закона от 7

августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию)

доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", и

(или) в случае неоднократного нарушения в течение одного года требований

нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с указанным

Федеральным законом.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────