Редакция от 02.12.2019 (с изм. и доп., вступ. в силу с 23.01.2020)

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 4.1 статьи 11

старая редакция новая редакция

4.1. Договоры управляющей 4.1. Договоры управляющей

компании со специализированным компании со специализированным

депозитарием, с лицом, депозитарием, с лицом,

осуществляющим ведение реестра осуществляющим ведение реестра

владельцев инвестиционных паев владельцев инвестиционных паев

паевого инвестиционного фонда паевого инвестиционного фонда

(далее - реестр владельцев (далее - реестр владельцев

инвестиционных паев), оценщиком и инвестиционных паев), оценщиком и

аудиторской организацией до подачи аудиторской организацией до подачи

правил доверительного управления правил доверительного управления

паевым инвестиционным фондом на паевым инвестиционным фондом, не

регистрацию заключаются предусматривающих, что

управляющей компанией без указания инвестиционные паи паевого

на то, что она действует в инвестиционного фонда

качестве доверительного предназначены исключительно для

управляющего паевого квалифицированных инвесторов, на

инвестиционного фонда, и должны регистрацию заключаются

содержать условие, что с даты управляющей компанией без указания

завершения (окончания) на то, что она действует в

формирования паевого качестве доверительного

инвестиционного фонда такие управляющего паевого

договоры считаются заключенными инвестиционного фонда, и должны

управляющей компанией как содержать условие, что с даты

доверительным управляющим паевого завершения (окончания)

инвестиционного фонда с указанием формирования паевого

названия паевого инвестиционного инвестиционного фонда такие

фонда. договоры считаются заключенными

управляющей компанией как

доверительным управляющим паевого

инвестиционного фонда с указанием

названия паевого инвестиционного

фонда.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 4.1 статьи 11 абзацем. См. текст новой редакции

Договоры управляющей компании со специализированным депозитарием, с

лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев,

оценщиком и аудиторской организацией до подачи специализированному

депозитарию на согласование правил доверительного управления паевым

инвестиционным фондом, предусматривающих, что инвестиционные паи паевого

инвестиционного фонда предназначены исключительно для квалифицированных

инвесторов (далее - инвестиционный пай, ограниченный в обороте),

заключаются управляющей компанией без указания на то, что она действует

в качестве доверительного управляющего паевого инвестиционного фонда, и

должны содержать условие, что с даты завершения (окончания) формирования

паевого инвестиционного фонда такие договоры считаются заключенными

управляющей компанией как доверительным управляющим паевого

инвестиционного фонда с указанием названия паевого инвестиционного

фонда.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 1 статьи 13.2 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

1. Формирование паевого 1. Формирование паевого

инвестиционного фонда начинается инвестиционного фонда, правила

не позднее шести месяцев с даты доверительного управления которым

регистрации правил доверительного подлежат регистрации Банком

управления паевым инвестиционным России, начинается не позднее

фондом. При этом срок формирования шести месяцев с даты регистрации

паевого инвестиционного фонда не правил доверительного управления

может превышать три месяца, а срок паевым инвестиционным фондом.

формирования закрытого паевого Формирование паевого

инвестиционного фонда шесть инвестиционного фонда, правила

месяцев в случаях, предусмотренных доверительного управления которым

нормативными актами Банка России. подлежат согласованию

специализированным депозитарием,

начинается не позднее шести

месяцев с даты внесения Банком

России указанного фонда в реестр

паевых инвестиционных фондов.

При этом срок формирования

паевого инвестиционного фонда не

может превышать шесть месяцев.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 17 статьи 13.2 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

17. Датой завершения 17. Датой завершения

(окончания) формирования паевого (окончания) формирования паевого

инвестиционного фонда является инвестиционного фонда является

дата направления управляющей дата направления управляющей

компанией в Банк России отчета о компанией в Банк России отчета о

завершении (окончании) завершении (окончании)

формирования паевого формирования паевого

инвестиционного фонда, а для инвестиционного фонда. Датой

закрытых паевых инвестиционных завершения (окончания)

фондов дата регистрации изменений формирования закрытого паевого

и дополнений в правила инвестиционного фонда, правилами

доверительного управления закрытым доверительного управления которым

паевым инвестиционным фондом в не предусмотрено, что его

части, касающейся количества инвестиционные паи предназначены

выданных инвестиционных паев этого исключительно для

фонда. квалифицированных инвесторов

(далее - инвестиционные паи, не

ограниченные в обороте), является

дата регистрации изменений и

дополнений в правила

доверительного управления закрытым

паевым инвестиционным фондом в

части, касающейся количества

выданных инвестиционных паев этого

фонда, датой завершения

(окончания) формирования закрытого

паевого инвестиционного фонда,

инвестиционные паи которого

ограничены в обороте, - дата

представления в Банк России

согласованных специализированным

депозитарием этого фонда изменений

и дополнений в правила

доверительного управления закрытым

паевым инвестиционным фондом в

части, касающейся количества

выданных инвестиционных паев этого

фонда.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 18 статьи 13.2 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

18. Отчет о завершении 18. Отчет о завершении

(окончании) формирования паевого (окончании) формирования паевого

инвестиционного фонда инвестиционного фонда составляется

подписывается уполномоченными по форме, установленной Банком

лицами управляющей компании и России, подписывается

специализированного депозитария и уполномоченными лицами управляющей

направляется в Банк России не компании и специализированного

позднее пяти рабочих дней с даты депозитария и представляется в

выдачи инвестиционных паев. Банк России не позднее пяти

Одновременно с отчетом о рабочих дней с даты выдачи

завершении (окончании) инвестиционных паев.

формирования закрытого паевого Одновременно с отчетом о

инвестиционного фонда в Банк завершении (окончании)

России направляются изменения в формирования закрытого паевого

правила доверительного управления инвестиционного фонда,

закрытым паевым инвестиционным инвестиционные паи которого не

фондом в части, касающейся ограничены в обороте, в Банк

количества выданных инвестиционных России направляются изменения и

паев этого фонда, для их дополнения в правила

регистрации. доверительного управления этим

фондом в части, касающейся

количества выданных инвестиционных

паев этого фонда, для их

регистрации.

Одновременно с отчетом о

завершении (окончании)

формирования закрытого паевого

инвестиционного фонда,

инвестиционные паи которого

ограничены в обороте, в Банк

России представляются

согласованные специализированным

депозитарием этого фонда изменения

и дополнения в правила

доверительного управления этим

фондом в части, касающейся

количества выданных инвестиционных

паев этого фонда.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 19 статьи 13.2 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

19. Банк России на основании 19. Банк России на основании

отчета о завершении (окончании) отчета о завершении (окончании)

формирования паевого формирования паевого

инвестиционного фонда вносит инвестиционного фонда вносит

соответствующую запись в реестр соответствующую запись в реестр

паевых инвестиционных фондов, а паевых инвестиционных фондов, а

также осуществляет регистрацию также осуществляет регистрацию

изменений и дополнений в правила изменений и дополнений в правила

закрытого паевого инвестиционного доверительного управления закрытым

фонда в части, касающейся паевым инвестиционным фондом,

количества выданных инвестиционных инвестиционные паи которого не

паев такого паевого ограничены в обороте, в части,

инвестиционного фонда. касающейся количества выданных

инвестиционных паев этого фонда.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 19.1 статьи 13.2

старая редакция новая редакция

19.1. В случае отказа Банка 19.1. В случае отказа Банка

России в регистрации изменений и России в регистрации изменений и

дополнений в правила дополнений в правила

доверительного управления закрытым доверительного управления закрытым

паевым инвестиционным фондом в паевым инвестиционным фондом,

части, касающейся количества инвестиционные паи которого не

выданных инвестиционных паев этого ограничены в обороте, в части,

фонда, на основании подпункта 5 касающейся количества выданных

пункта 6 статьи 19 настоящего инвестиционных паев этого фонда,

Федерального закона имущество, на основании подпункта 5 пункта 6

переданное в оплату инвестиционных статьи 19 настоящего Федерального

паев этого фонда, и доходы, в том закона имущество, переданное в

числе доходы и выплаты по ценным оплату инвестиционных паев этого

бумагам, подлежат возврату лицам, фонда, и доходы, в том числе

передавшим указанное имущество в доходы и выплаты по ценным

оплату инвестиционных паев этого бумагам, подлежат возврату лицам,

фонда, в сроки, предусмотренные передавшим указанное имущество в

правилами доверительного оплату инвестиционных паев этого

управления закрытым паевым фонда, в сроки, предусмотренные

инвестиционным фондом. правилами доверительного

Инвестиционные паи такого паевого управления закрытым паевым

инвестиционного фонда одновременно инвестиционным фондом,

с возвратом имущества подлежат инвестиционные паи которого не

погашению независимо от того, ограничены в обороте.

заявил ли владелец таких Инвестиционные паи такого паевого

инвестиционных паев требование об инвестиционного фонда одновременно

их погашении. с возвратом имущества подлежат

погашению независимо от того,

заявил ли владелец таких

инвестиционных паев требование об

их погашении.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 13.2 пунктом 19.2. См. текст новой редакции

19.2. В случае отказа специализированного депозитария в согласовании

изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым

паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в

обороте, в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев

этого фонда, на основании подпункта 5 пункта 6.1 статьи 19 настоящего

Федерального закона имущество, переданное в оплату инвестиционных паев

этого фонда, и доходы, в том числе доходы и выплаты по ценным бумагам,

подлежат возврату лицам, передавшим указанное имущество в оплату

инвестиционных паев этого фонда, в сроки, предусмотренные правилами

доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом,

инвестиционные паи которого ограничены в обороте. Инвестиционные паи

такого паевого инвестиционного фонда одновременно с возвратом имущества

подлежат погашению независимо от того, заявил ли владелец таких

инвестиционных паев требование об их погашении.

Управляющая компания обязана направить в Банк России согласованное со

специализированным депозитарием уведомление о возврате имущества не

позднее трех рабочих дней с даты возврата всего имущества и доходов,

предусмотренных настоящим пунктом.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 2 статьи 14.1

старая редакция новая редакция

2. Инвестиционные паи паевого 2. Инвестиционные паи,

инвестиционного фонда, ограниченные в обороте, могут

предназначенные для выдаваться (отчуждаться) только

квалифицированных инвесторов квалифицированным инвесторам, за

(далее - инвестиционные паи, исключением случаев,

ограниченные в обороте), могут предусмотренных настоящим

выдаваться (отчуждаться) только Федеральным законом. Признать лиц

квалифицированным инвесторам, за квалифицированными инвесторами в

исключением случаев, соответствии с федеральным законом

предусмотренных настоящим при выдаче инвестиционных паев,

Федеральным законом. Признать лиц ограниченных в обороте, вправе

квалифицированными инвесторами в только управляющая компания,

соответствии с федеральным законом которая выдает эти инвестиционные

при выдаче инвестиционных паев, паи. Последствия выдачи таких

ограниченных в обороте, вправе инвестиционных паев лицу, не

только управляющая компания, являющемуся квалифицированным

которая выдает эти инвестиционные инвестором (далее -

паи. Последствия выдачи таких неквалифицированный инвестор),

инвестиционных паев лицу, не предусматриваются настоящей

являющемуся квалифицированным статьей.

инвестором (далее -

неквалифицированный инвестор),

предусматриваются настоящей

статьей.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 12.1 статьи 18 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

12.1. Изменения и дополнения в 12.1. Изменения и дополнения в

правила доверительного управления правила доверительного управления

закрытым паевым инвестиционным закрытым паевым инвестиционным

фондом должны быть представлены фондом, инвестиционные паи

для регистрации в Банк России не которого не ограничены в обороте,

позднее 15 рабочих дней со дня должны быть представлены для

принятия общим собранием решения регистрации в Банк России не

об утверждении таких изменений и позднее 15 рабочих дней со дня

дополнений. принятия общим собранием решения

об утверждении таких изменений и

дополнений или о передаче прав и

обязанностей по договору

доверительного управления закрытым

паевым инвестиционным фондом,

инвестиционные паи которого не

ограничены в обороте, другой

управляющей компании.

Изменения и дополнения в

правила доверительного управления

закрытым паевым инвестиционным

фондом, инвестиционные паи

которого ограничены в обороте,

должны быть представлены на

согласование в специализированный

депозитарий этого фонда не позднее

15 рабочих дней со дня принятия

общим собранием решения об

утверждении таких изменений и

дополнений или о передаче прав и

обязанностей по договору

доверительного управления закрытым

паевым инвестиционным фондом,

инвестиционные паи которого

ограничены в обороте, другой

управляющей компании.

Специализированный депозитарий не

позднее 15 рабочих дней со дня

представления управляющей

компанией изменений и дополнений в

правила доверительного управления

закрытым паевым инвестиционным

фондом, инвестиционные паи

которого ограничены в обороте,

согласовывает такие изменения и

дополнения при условии их

соответствия требованиям

законодательства Российской

Федерации и нормативных актов

Банка России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение наименования статьи 19

старая редакция новая редакция

Статья 19. Регистрация Банком Статья 19. Регистрация Банком

России правил доверительного России и согласование

управления паевым инвестиционным специализированным депозитарием

фондом и изменений и дополнений в правил доверительного управления

них паевым инвестиционным фондом и

изменений и дополнений в них

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого части 1 статьи 19

старая редакция новая редакция

1. Управляющая компания вправе 1. Управляющая компания вправе

предлагать заключить договор предлагать заключить договор

доверительного управления паевым доверительного управления паевым

инвестиционным фондом только при инвестиционным фондом,

условии регистрации Банком России инвестиционные паи которого не

правил доверительного управления ограничены в обороте, только при

этим фондом. условии регистрации Банком России

правил доверительного управления

этим фондом.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца второго части 1 статьи 19

старая редакция новая редакция

Изменения и дополнения в Изменения и дополнения в

правила доверительного управления правила доверительного управления

паевым инвестиционным фондом паевым инвестиционным фондом,

вступают в силу при условии их инвестиционные паи которого не

регистрации Банком России. ограничены в обороте, вступают в

силу при условии их регистрации

Банком России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца третьего части 1 статьи 19

старая редакция новая редакция

Порядок регистрации правил Порядок регистрации правил

доверительного управления паевым доверительного управления паевым

инвестиционным фондом и инвестиционным фондом,

регистрации изменений и дополнений инвестиционные паи которого не

в них, включая требования к ограничены в обороте, и

составу и содержанию регистрации изменений и дополнений

представляемых на регистрацию в них, включая требования к

документов, устанавливается Банком составу, содержанию и форме

России. представляемых на регистрацию

документов, устанавливается Банком

России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 19 пунктами 1.1 - 1.4. См. текст новой редакции

1.1. Управляющая компания вправе предлагать заключить договор

доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные

паи которого ограничены в обороте, при условии представления

специализированным депозитарием этого фонда в Банк России согласованных

им правил доверительного управления этим фондом и внесения Банком России

этого фонда в реестр паевых инвестиционных фондов.

1.2. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом,

инвестиционные паи которого ограничены в обороте, или изменения и

дополнения в них, согласованные специализированным депозитарием этого

фонда, представляются специализированным депозитарием в Банк России не

позднее пяти рабочих дней после дня их согласования.

1.3. Внесение в реестр паевых инвестиционных фондов сведений о паевом

инвестиционном фонде, инвестиционные паи которого ограничены в обороте,

осуществляется не позднее пяти рабочих дней со дня представления

специализированным депозитарием этого фонда в Банк России сведений и

документов, предусмотренных пунктом 9 настоящей статьи.

При внесении Банком России в реестр паевых инвестиционных фондов

сведений о паевом инвестиционном фонде, инвестиционные паи которого

ограничены в обороте, проверка согласованных специализированным

депозитарием правил доверительного управления таким фондом или изменений

и дополнений в них, за исключением сведений, подлежащих внесению в

реестр паевых инвестиционных фондов, на соответствие требованиям

законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России,

в том числе на наличие в представленных документах сведений, не

соответствующих действительности или вводящих в заблуждение, Банком

России не проводится.

Банк России не вправе вносить в реестр паевых инвестиционных фондов

сведения о паевом инвестиционном фонде, инвестиционные паи которого

ограничены в обороте, в случае, если сведения, подлежащие внесению в

указанный реестр, не соответствуют требованиям пункта 7 статьи 51

настоящего Федерального закона. В этом случае Банк России направляет

лицу, представившему сведения и документы, предусмотренные пунктом 9

настоящей статьи, уведомление о невозможности внесения в реестр паевых

инвестиционных фондов сведений о паевом инвестиционном фонде,

инвестиционные паи которого ограничены в обороте. Требования к

содержанию указанного уведомления, а также порядок и сроки его

направления устанавливаются нормативным актом Банка России.

1.4. При наличии расхождений в текстах согласованных

специализированным депозитарием правил доверительного управления паевым

инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте,

или в текстах изменений и дополнений в них преимущественную силу имеет

текст соответствующего документа, представленного в Банк России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 2 статьи 19 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

2. Регистрация правил 2. Регистрация правил

доверительного управления паевым доверительного управления паевым

инвестиционным фондом и инвестиционным фондом,

регистрация изменений и дополнений инвестиционные паи которого не

в них осуществляется по заявлению ограничены в обороте, и

управляющей компании, а регистрация изменений и дополнений

регистрация изменений и в них осуществляются по заявлению

дополнений, связанных с передачей управляющей компании, регистрация

прав и обязанностей по договору изменений и дополнений, связанных

доверительного управления закрытым с передачей прав и обязанностей по

паевым инвестиционным фондом в договору доверительного управления

случае аннулирования (прекращения закрытым паевым инвестиционным

действия) лицензии управляющей фондом, инвестиционные паи

компании у управляющей компании, - которого не ограничены в обороте,

по заявлению специализированного в случае аннулирования

депозитария, а в случае (прекращения действия) лицензии

аннулирования (прекращения управляющей компании у управляющей

действия) лицензии управляющей компании, - по заявлению

компании у управляющей компании и специализированного депозитария, а

лицензии специализированного в случае аннулирования

депозитария у специализированного (прекращения действия) лицензии

депозитария - по заявлению управляющей компании у управляющей

временной администрации. компании и лицензии

специализированного депозитария у

специализированного депозитария -

по заявлению временной

администрации.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 19 пунктом 2.1. См. текст новой редакции

2.1. Направление правил доверительного управления паевым

инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте,

и направление изменений и дополнений в них на согласование в

специализированный депозитарий этого фонда осуществляются управляющей

компанией, в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии

управляющей компании у управляющей компании внесение изменений и

дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым

инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте,

связанных с передачей прав и обязанностей управляющей компании другой

управляющей компании либо с установлением, изменением или исключением

срока, в течение которого лицо, осуществляющее прекращение закрытого

паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в

обороте, обязано осуществить расчеты с кредиторами в соответствии со

статьей 32 настоящего Федерального закона, и их согласование

осуществляются специализированным депозитарием самостоятельно с учетом

требований, предусмотренных пунктом 9 статьи 18 настоящего Федерального

закона.

Согласование изменений и дополнений в правила доверительного

управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого

ограничены в обороте, связанных с изменением сведений о

специализированном депозитарии и сведений о лице, осуществляющем ведение

реестра владельцев инвестиционных паев этого фонда, если таким лицом

является специализированный депозитарий, в случае аннулирования

(прекращения действия) лицензии специализированного депозитария у

специализированного депозитария осуществляется специализированным

депозитарием, с которым управляющей компанией этого фонда заключен

договор об оказании услуг специализированного депозитария и сведения о

котором включаются управляющей компанией в правила доверительного

управления этим фондом.

В случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей

компании у управляющей компании и лицензии специализированного

депозитария у специализированного депозитария внесение изменений и

дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным

фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, связанных с

передачей прав и обязанностей управляющей компании другой управляющей

компании, их согласование и представление в Банк России осуществляются

временной администрацией.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 3 статьи 19 - исключен. См. текст старой редакции

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 4 статьи 19

старая редакция новая редакция

4. Банк России должен принять 4. Банк России должен принять

решение о регистрации правил решение о регистрации правил

доверительного управления паевым доверительного управления паевым

инвестиционным фондом или о инвестиционным фондом,

регистрации изменений и дополнений инвестиционные паи которого не

в них либо принять мотивированное ограничены в обороте, или о

решение об отказе в их регистрации изменений и дополнений

регистрации: в них либо принять мотивированное

решение об отказе в их

регистрации:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца второго пункта 5 статьи 19

старая редакция новая редакция

При обнаружении в правилах При обнаружении в правилах

доверительного управления паевым доверительного управления паевым

инвестиционным фондом, изменениях инвестиционным фондом, изменениях

и дополнениях в них или иных и дополнениях в них или иных

представленных документах представленных документах

несоответствия настоящему несоответствия настоящему

Федеральному закону, типовым Федеральному закону, нормативным

правилам доверительного управления правовым актам Российской

паевым инвестиционным фондом или Федерации или нормативным актам

нормативным актам Банка России Банка России либо сведений, не

либо сведений, не соответствующих соответствующих действительности

действительности или вводящих в или вводящих в заблуждение, Банк

заблуждение, Банк России России направляет лицу,

направляет лицу, представившему представившему указанные

указанные документы, замечания. В документы, замечания. В этом

этом случае течение сроков, случае течение сроков,

предусмотренных пунктом 4 предусмотренных пунктом 4

настоящей статьи, настоящей статьи,

приостанавливается со дня приостанавливается со дня

направления замечаний до дня направления замечаний до дня

представления в Банк России представления в Банк России

исправленных документов, в которых исправленных документов, в которых

учтены указанные замечания, но не учтены указанные замечания, но не

более чем на 25 рабочих дней. более чем на 25 рабочих дней.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого части 6 статьи 19

старая редакция новая редакция

6. В регистрации правил 6. В регистрации правил

доверительного управления паевым доверительного управления паевым

инвестиционным фондом или инвестиционным фондом,

регистрации изменений и дополнений инвестиционные паи которого не

в них может быть отказано в ограничены в обороте, или

случаях: регистрации изменений и дополнений

в них Банком России может быть

отказано в случаях:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 1 пункта 6 статьи 19

старая редакция новая редакция

1) несоответствия 1) несоответствия

представленных документов представленных документов

настоящему Федеральному закону, настоящему Федеральному закону,

типовым правилам доверительного принятым в соответствии с

управления паевым инвестиционным настоящим Федеральным законом

фондом или нормативным актам Банка нормативным правовым актам

России либо несоответствия Российской Федерации, нормативным

названия паевого инвестиционного актам Банка России либо

фонда требованиям настоящего несоответствия названия паевого

Федерального закона, если в инвестиционного фонда требованиям

течение 25 рабочих дней со дня настоящего Федерального закона,

направления замечаний Банком если в течение 25 рабочих дней со

России не получены исправленные дня направления замечаний Банком

документы, в которых учтены России не получены исправленные

указанные замечания; документы, в которых учтены

указанные замечания;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 6 пункта 6 статьи 19

старая редакция новая редакция

6) непредставления в течение 25 6) непредставления в течение 25

рабочих дней по запросу Банка рабочих дней по запросу Банка

России всех документов, России всех документов,

необходимых для регистрации правил необходимых для регистрации правил

доверительного управления паевым доверительного управления паевым

инвестиционным фондом или инвестиционным фондом,

регистрации изменений и дополнений инвестиционные паи которого не

в них. ограничены в обороте, или

регистрации изменений и дополнений

в них.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 19 пунктом 6.1. См. текст новой редакции

6.1. Специализированный депозитарий отказывает в согласовании правил

доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные

паи которого ограничены в обороте, или изменений и дополнений в

указанные правила в случаях:

1) несоответствия представленных документов настоящему Федеральному

закону, принятым в соответствии с ним нормативным правовым актам

Российской Федерации, нормативным актам Банка России либо несоответствия

названия паевого инвестиционного фонда требованиям настоящего

Федерального закона;

2) наличия в представленных документах сведений, не соответствующих

действительности или вводящих в заблуждение;

3) отсутствия у управляющей компании лицензии управляющей компании

или у лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных

паев этого фонда, если таким лицом не является специализированный

депозитарий, лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра

либо несоответствия оценщика или аудиторской организации этого фонда

требованиям федеральных законов, регулирующих их деятельность;

4) превышения количества дополнительных инвестиционных паев закрытого

паевого инвестиционного фонда по результатам их выдачи над количеством

инвестиционных паев, которые могут быть выданы в соответствии с

правилами доверительного управления этим фондом;

5) нарушения требований к формированию паевого инвестиционного фонда,

установленных настоящим Федеральным законом или правилами доверительного

управления этим фондом.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 7 статьи 19

старая редакция новая редакция

7. Уведомление Банка России о 7. Уведомление Банка России о

принятии решения о регистрации принятии решения о регистрации

правил доверительного управления правил доверительного управления

паевым инвестиционным фондом или паевым инвестиционным фондом,

регистрации изменений и дополнений инвестиционные паи которого не

в них либо об отказе в их ограничены в обороте, или

регистрации направляется лицу, регистрации изменений и дополнений

представившему документы на в них либо об отказе в их

регистрацию, в течение трех регистрации направляется лицу,

рабочих дней со дня, следующего за представившему документы на

днем принятия соответствующего регистрацию, в течение трех

решения. рабочих дней со дня, следующего за

днем принятия соответствующего

решения.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 8 статьи 19

старая редакция новая редакция

8. Отказ в регистрации правил 8. Отказ в регистрации правил

доверительного управления паевым доверительного управления паевым

инвестиционным фондом или инвестиционным фондом,

регистрации изменений и дополнений инвестиционные паи которого не

в них или уклонение от принятия ограничены в обороте, или

решения об их регистрации могут регистрации изменений и дополнений

быть обжалованы в суд. в них или уклонение от принятия

решения об их регистрации могут

быть обжалованы в суд.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 9 статьи 19 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

9. Банк России ведет реестр 9. Банк России ведет реестр

паевых инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов.

правила доверительного управления Порядок ведения реестра паевых

которыми зарегистрированы в инвестиционных фондов, включая

соответствии с настоящим требования к составу, содержанию и

Федеральным законом. Порядок форме документов и сведений,

ведения реестра паевых представляемых для ведения реестра

инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, и

предоставления выписок из него порядок предоставления выписок из

устанавливается Банком России. него устанавливаются Банком

России.

Управляющая компания паевого

инвестиционного фонда, временная

администрация, специализированный

депозитарий, а также иные лица,

сведения о которых включены в

реестр паевых инвестиционных

фондов, представляют в Банк России

документы и сведения, необходимые

для ведения Банком России реестра

паевых инвестиционных фондов, в

порядке и сроки, установленные

нормативным актом Банка России.

Представляемые

специализированным депозитарием в

Банк России документы и сведения,

на основании которых в реестр

паевых инвестиционных фондов

вносятся сведения о паевом

инвестиционном фонде,

инвестиционные паи которого

ограничены в обороте, должны

соответствовать согласованным

специализированным депозитарием

правилам доверительного управления

этим фондом или изменениям и

дополнениям в них.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 1 статьи 20 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

1. Сообщение о регистрации 1. Сообщение о регистрации

изменений и дополнений, вносимых в изменений и дополнений, вносимых в

правила доверительного управления правила доверительного управления

паевым инвестиционным фондом, паевым инвестиционным фондом,

раскрывается в соответствии с инвестиционные паи которого не

требованиями настоящего ограничены в обороте, раскрывается

Федерального закона, а если в соответствии с требованиями

инвестиционные паи ограничены в настоящего Федерального закона, а

обороте, указанное сообщение сообщение о согласовании

предоставляется всем владельцам специализированным депозитарием

таких инвестиционных паев в изменений и дополнений, вносимых в

порядке и форме, которые правила доверительного управления

предусмотрены правилами паевым инвестиционным фондом,

доверительного управления паевым инвестиционные паи которого

инвестиционным фондом. ограничены в обороте,

предоставляется всем владельцам

таких инвестиционных паев в

порядке, сроки и форме, которые

предусмотрены правилами

доверительного управления этим

фондом.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 2 статьи 20

старая редакция новая редакция

2. Изменения и дополнения, 2. Изменения и дополнения,

вносимые в правила доверительного вносимые в правила доверительного

управления паевым инвестиционным управления паевым инвестиционным

фондом, вступают в силу со дня фондом, инвестиционные паи

раскрытия сообщения об их которого не ограничены в обороте,

регистрации, за исключением вступают в силу со дня раскрытия

изменений и дополнений, сообщения об их регистрации, за

предусмотренных пунктами 4 и 5 исключением изменений и

настоящей статьи, а также дополнений, предусмотренных

изменений и дополнений, связанных: пунктом 4 настоящей статьи, а

также изменений и дополнений,

связанных:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 3 статьи 20

старая редакция новая редакция

3. Изменения и дополнения, 3. Изменения и дополнения,

вносимые в правила доверительного вносимые в правила доверительного

управления паевым инвестиционным управления паевым инвестиционным

фондом, предусмотренные пунктом 2 фондом, инвестиционные паи

настоящей статьи, вступают в силу: которого не ограничены в обороте,

предусмотренные пунктом 2

настоящей статьи, вступают в силу:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 4 статьи 20

старая редакция новая редакция

4. Изменения и дополнения, 4. Изменения и дополнения,

вносимые в правила доверительного вносимые в правила доверительного

управления паевым инвестиционным управления паевым инвестиционным

фондом, предусмотренные подпунктом фондом, инвестиционные паи

2 пункта 4 статьи 19 настоящего которого не ограничены в обороте,

Федерального закона, вступают в предусмотренные подпунктом 2

силу со дня их регистрации. пункта 4 статьи 19 настоящего

Федерального закона, вступают в

силу со дня их регистрации.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 5 статьи 20

старая редакция новая редакция

5. Изменения и дополнения, 5. Изменения и дополнения,

вносимые в правила доверительного вносимые в правила доверительного

управления паевым инвестиционным управления паевым инвестиционным

фондом, инвестиционные паи фондом, инвестиционные паи

которого ограничены в обороте, которого ограничены в обороте,

вступают в силу со дня их вступают в силу со дня

регистрации, если более поздний представления указанных изменений

срок не предусмотрен указанными и дополнений, согласованных

правилами. специализированным депозитарием

этого фонда, в Банк России, если

более поздний срок не предусмотрен

указанными правилами.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 6 статьи 21 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

6. По результатам выдачи 6. По результатам выдачи

дополнительных инвестиционных паев дополнительных инвестиционных паев

закрытого паевого инвестиционного закрытого паевого инвестиционного

фонда управляющая компания фонда управляющая компания по

составляет отчет о количестве установленной Банком России форме

дополнительно выданных составляет отчет о количестве

инвестиционных паев, который дополнительно выданных

направляется в Банк России не инвестиционных паев.

позднее трех рабочих дней со дня Отчет о количестве

выдачи дополнительных дополнительно выданных

инвестиционных паев. Одновременно инвестиционных паев закрытого

с указанным отчетом направляются паевого инвестиционного фонда,

для регистрации изменения и инвестиционные паи которого не

дополнения в правила ограничены в обороте, направляется

доверительного управления закрытым в Банк России не позднее трех

паевым инвестиционным фондом в рабочих дней со дня выдачи

части положений, касающихся дополнительных инвестиционных

количества выданных инвестиционных паев. Одновременно с указанным

паев этого фонда и уменьшения отчетом направляются для

количества инвестиционных паев, регистрации изменения и дополнения

которые могут быть выданы в правила доверительного

управляющей компанией управления закрытым паевым

дополнительно после завершения инвестиционным фондом,

(окончания) его формирования. инвестиционные паи которого не

ограничены в обороте, в части,

касающейся количества выданных

инвестиционных паев этого фонда и

уменьшения количества

инвестиционных паев, которые могут

быть выданы управляющей компанией

дополнительно после завершения

(окончания) его формирования.

Отчет о количестве

дополнительно выданных

инвестиционных паев закрытого

паевого инвестиционного фонда,

инвестиционные паи которого

ограничены в обороте, направляется

управляющей компанией в

специализированный депозитарий

этого фонда не позднее трех

рабочих дней со дня выдачи

дополнительных инвестиционных

паев. Одновременно с указанным

отчетом управляющей компанией для

согласования в специализированный

депозитарий направляются изменения

и дополнения в правила

доверительного управления закрытым

паевым инвестиционным фондом,

инвестиционные паи которого

ограничены в обороте, в части,

касающейся количества выданных

инвестиционных паев этого фонда и

уменьшения количества

инвестиционных паев, которые могут

быть выданы управляющей компанией

дополнительно после завершения

(окончания) его формирования.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого части 2 статьи 32

старая редакция новая редакция

2. После завершения расчетов в 2. После завершения расчетов в

соответствии с пунктом 1 настоящей соответствии с пунктом 1 настоящей

статьи лицо, осуществляющее статьи лицо, осуществляющее

прекращение паевого прекращение паевого

инвестиционного фонда, составляет инвестиционного фонда, составляет

отчет о прекращении паевого отчет о прекращении паевого

инвестиционного фонда и инвестиционного фонда.

представляет его в Банк России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца второго части 2 статьи 32

старая редакция новая редакция

Требования к отчету о Требования к отчету о

прекращении паевого прекращении паевого

инвестиционного фонда и порядку инвестиционного фонда

его представления устанавливаются устанавливаются Банком России.

Банком России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 32 пунктами 2.1 - 2.2. См. текст новой редакции

2.1. Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда,

инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, представляет отчет

о прекращении этого фонда в Банк России в порядке и сроки, установленные

Банком России.

Банк России утверждает отчет о прекращении паевого инвестиционного

фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и принимает

решение об исключении этого фонда из реестра паевых инвестиционных

фондов.

2.2. Отчет о прекращении паевого инвестиционного фонда,

инвестиционные паи которого ограничены в обороте, утверждается

специализированным депозитарием этого фонда или временной

администрацией, осуществляющей прекращение этого фонда. После

утверждения отчета о прекращении паевого инвестиционного фонда,

инвестиционные паи которого ограничены в обороте, лицо, осуществляющее

прекращение фонда, по согласованию со специализированным депозитарием

(за исключением случая, если лицом, осуществляющим прекращение паевого

инвестиционного фонда, является временная администрация) направляет в

Банк России уведомление о прекращении паевого инвестиционного фонда,

инвестиционные паи которого ограничены в обороте, не позднее трех

рабочих дней со дня утверждения отчета.

Банк России исключает паевой инвестиционный фонд, инвестиционные паи

которого ограничены в обороте, из реестра паевых инвестиционных фондов

на основании уведомления лица, осуществляющего прекращение фонда, о

прекращении паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого

ограничены в обороте.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 1 статьи 44

старая редакция новая редакция

1. Деятельность по учету и 1. Деятельность по учету и

хранению имущества, принадлежащего хранению имущества, принадлежащего

акционерному инвестиционному акционерному инвестиционному

фонду, или имущества, фонду, или имущества,

составляющего паевой составляющего паевой

инвестиционный фонд, а также по инвестиционный фонд, согласованию

осуществлению контроля за правил доверительного управления

деятельностью акционерного паевым инвестиционным фондом,

инвестиционного фонда или инвестиционные паи которого

управляющей компании акционерного ограничены в обороте, и изменений

инвестиционного фонда или паевого и дополнений в них, утверждению

инвестиционного фонда (далее - отчета о прекращении паевого

деятельность специализированного инвестиционного фонда,

депозитария) может осуществляться инвестиционные паи которого

только на основании лицензии на ограничены в обороте,

осуществление деятельности осуществлению контроля за

специализированного депозитария деятельностью акционерного

инвестиционных фондов, паевых инвестиционного фонда или

инвестиционных фондов и управляющей компании акционерного

негосударственных пенсионных инвестиционного фонда или паевого

фондов (далее - лицензия инвестиционного фонда (далее -

специализированного депозитария). деятельность специализированного

На основании лицензии депозитария) может осуществляться

специализированного депозитария в только на основании лицензии на

случаях, предусмотренных осуществление деятельности

федеральными законами, может специализированного депозитария

осуществляться деятельность по инвестиционных фондов, паевых

учету и хранению иного имущества инвестиционных фондов и

(активов), контролю за негосударственных пенсионных

распоряжением этим имуществом фондов (далее - лицензия

(активами), а также по иному специализированного депозитария).

контролю в соответствии с На основании лицензии

указанными федеральными законами. специализированного депозитария в

случаях, предусмотренных

федеральными законами, может

осуществляться деятельность по

учету и хранению иного имущества

(активов), контролю за

распоряжением этим имуществом

(активами), а также по иному

контролю в соответствии с

указанными федеральными законами.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 21 статьи 44 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

21. Правила осуществления 21. Правила осуществления

деятельности специализированного деятельности специализированного

депозитария и оказания услуг, депозитария и оказания услуг,

связанных с ее осуществлением, связанных с ее осуществлением, в

формы применяемых документов и том числе порядок согласования

порядок документооборота при правил доверительного управления

осуществлении указанной паевым инвестиционным фондом,

деятельности устанавливаются инвестиционные паи которого

регламентом специализированного ограничены в обороте, и изменений

депозитария, который подлежит и дополнений в них, порядок

обязательному соблюдению утверждения отчета о прекращении

специализированным депозитарием. паевого инвестиционного фонда,

инвестиционные паи которого

ограничены в обороте, формы

применяемых документов и порядок

документооборота устанавливаются

регламентом специализированного

депозитария, который подлежит

обязательному соблюдению

специализированным депозитарием.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Подпункт 1 пункта 1 статьи 52 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

1) устав акционерного 1) устав акционерного

инвестиционного фонда, его инвестиционного фонда, его

инвестиционную декларацию или инвестиционную декларацию или

правила доверительного управления зарегистрированные правила

паевым инвестиционным фондом, а доверительного управления паевым

также полный текст инвестиционным фондом,

зарегистрированных изменений и инвестиционные паи которого не

дополнений в них; ограничены в обороте, и изменения

и дополнения в них либо

согласованные специализированным

депозитарием правила

доверительного управления паевым

инвестиционным фондом,

инвестиционные паи которого

ограничены в обороте, и изменения

и дополнения в них;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 1 статьи 61.1 подпунктами 15 - 16. См. текст новой

редакции

15) утверждение специализированным депозитарием отчета о прекращении

паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в

обороте;

16) согласование специализированным депозитарием правил

доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные

паи которого ограничены в обороте, и изменений и дополнений в них.