Согласование правил внутреннего контроля

27. Основанием для начала процедуры согласования правил в Росфинмониторинге является получение территориальным органом Росфинмониторинга документов, указанных в пункте 18 настоящего Административного регламента.

28. Территориальный орган Росфинмониторинга получает документы, необходимые для согласования правил, либо заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, либо непосредственно от представителя организации.

29. При представлении документов представителем организации специалист, ответственный за прием (отправление) корреспонденции, по просьбе представителя организации на копии заявления ставит отметку о принятии документов и дате их представления.

30. Специалист, ответственный за прием (отправление) корреспонденции, регистрирует поступившие документы путем внесения в журнал учета входящих документов:

порядкового номера записи;

даты приема документов;

наименования организации;

общего количества документов и общего числа листов в документах;

предмета обращения организации;

фамилии и инициалов специалиста, ответственного за прием (отправление) корреспонденции.

Специалист, ответственный за прием (отправление) корреспонденции, передает зарегистрированные документы на рассмотрение специалисту, уполномоченному осуществлять согласование правил, под расписку в журнале учета входящих документов.

Действие (регистрация и передача) совершается в день получения документов.

31. Основанием для начала рассмотрения документов специалистом, уполномоченным осуществлять согласование правил, является их поступление данному специалисту.

Специалист, уполномоченный осуществлять согласование правил, в течение 5 рабочих дней со дня получения документов от специалиста, ответственного за прием (отправление) корреспонденции, рассматривает документы и проверяет их надлежащее оформление, с учетом требований, установленных в пунктах 18 - 22 настоящего Административного регламента:

рассматривает представленные документы с точки зрения их полноты, сверяясь с перечнем документов, необходимых для согласования правил;

изучает представленные для согласования правил документы в целях выявления противоречивой и недостоверной информации;

устанавливает соответствие правил законодательству Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

32. В случае соответствия документов требованиям, установленным в пунктах 18 - 22 настоящего Административного регламента, специалист, уполномоченный осуществлять согласование правил, готовит проект уведомления территориального органа Росфинмониторинга о согласовании правил.

Проект уведомления должен быть подготовлен в двух экземплярах и передан с прилагаемыми к нему документами на согласование руководителю соответствующего структурного подразделения территориального органа Росфинмониторинга (заместителю руководителя).

Первый экземпляр уведомления изготавливается на официальном бланке территориального органа Росфинмониторинга. Второй экземпляр визируется специалистом, уполномоченным осуществлять согласование правил.

Действие (подготовка проекта уведомления о согласовании правил и передача с прилагаемыми к нему документами для визирования руководителю соответствующего структурного подразделения (заместителю руководителя)) осуществляется не позднее следующего рабочего дня после рассмотрения полученных документов.

33. В случае представления документов, оформленных ненадлежащим образом, то есть с нарушением требований, установленных пунктами 18 - 22 Административного регламента, специалист, уполномоченный осуществлять согласование правил, готовит проект уведомления об отказе в согласовании правил с указанием причин отказа.

Первый экземпляр изготавливается на официальном бланке территориального органа Росфинмониторинга. Второй экземпляр визируется специалистом, уполномоченным осуществлять согласование правил.

Действие (подготовка проекта уведомления об отказе в согласовании правил и передача с прилагаемыми к нему документами для визирования руководителю соответствующего структурного подразделения (заместителю руководителя)) осуществляется не позднее следующего рабочего дня после рассмотрения полученных документов.

34. При согласовании проекта уведомления территориального органа Росфинмониторинга о согласовании (отказе в согласовании) правил руководителем соответствующего структурного подразделения территориального органа Росфинмониторинга (заместителем руководителя) визируется второй экземпляр проекта.

Действие (визирование второго экземпляра проекта уведомления о согласовании (отказе в согласовании) правил и передача с прилагаемыми к нему документами специалисту, уполномоченному осуществлять согласование правил), осуществляется не позднее следующего рабочего дня после получения проекта уведомления о согласовании (отказе в согласовании) правил.

35. Первый экземпляр проекта уведомления о согласовании (отказе в согласовании) правил, изготовленный на официальном бланке территориального органа Росфинмониторинга, и второй экземпляр проекта уведомления с приложением полученных от организации документов, завизированный специалистом, уполномоченным осуществлять согласование правил, и руководителем соответствующего структурного подразделения территориального органа Росфинмониторинга (заместителем руководителя), передается специалистом, уполномоченным осуществлять согласование правил, руководителю территориального органа Росфинмониторинга (уполномоченному им должностному лицу).

Действие (передача проекта уведомления о согласовании (отказе в согласовании) правил руководителю территориального органа Росфинмониторинга (уполномоченному им должностному лицу) осуществляется в день согласования проекта уведомления с руководителем соответствующего структурного подразделения территориального органа Росфинмониторинга (заместителем руководителя).

36. Руководитель территориального органа Росфинмониторинга (уполномоченное им должностное лицо) рассматривает проект уведомления о согласовании (отказе в согласовании) правил.

Проект уведомления о согласовании (отказе в согласовании) правил должен быть рассмотрен руководителем территориального органа Росфинмониторинга (уполномоченным им должностным лицом) не позднее следующего рабочего дня после его получения для принятия решения.

37. При несогласии с представленным проектом уведомления руководитель территориального органа Росфинмониторинга (уполномоченное им должностное лицо) возвращает данный проект уведомления в двух экземплярах и прилагаемые к нему документы специалисту, уполномоченному осуществлять согласование правил, на доработку с указанием конкретных причин.

Действие (возврат на доработку проекта уведомления) осуществляется в день рассмотрения руководителем территориального органа Росфинмониторинга (уполномоченным им должностным лицом) проекта уведомления о согласовании (отказе в согласовании) правил.

Устранение причин, приведших к возврату документов специалисту, уполномоченному осуществлять согласование правил, и их повторное рассмотрение руководителем территориального органа Росфинмониторинга (уполномоченным им должностным лицом) производятся не позднее следующего рабочего дня после возврата проекта уведомления специалисту, уполномоченному осуществлять согласование правил, на доработку.

38. В случае принятия решения об отказе в согласовании правил руководитель территориального органа Росфинмониторинга (уполномоченное им должностное лицо) подписывает соответствующее уведомление на официальном бланке территориального органа Росфинмониторинга и передает два экземпляра уведомления вместе с двумя экземплярами правил специалисту, ответственному за прием (отправление) корреспонденции, для регистрации в системе делопроизводства.

Действие (передача на регистрацию двух экземпляров уведомления об отказе в согласовании правил и двух экземпляров правил) осуществляется в день подписания руководителем территориального органа Росфинмониторинга (уполномоченным им должностным лицом) соответствующего уведомления.

39. Регистрация в системе делопроизводства уведомления об отказе в согласовании правил и передача второго экземпляра уведомления и прилагаемых к нему документов (в том числе двух экземпляров правил) специалисту, уполномоченному осуществлять согласование правил, для формирования дела и хранения их в территориальном органе Росфинмониторинга осуществляется специалистом, ответственным за прием (отправление) корреспонденции, в день получения соответствующих документов на регистрацию.

40. В случае направления в адрес организации уведомления об отказе в согласовании правил организация в течение 5 рабочих дней после его получения вновь представляет документы, необходимые для согласования правил, в территориальный орган Росфинмониторинга.

Согласование правил организации в этом случае осуществляется с той же последовательностью действий, что и при первоначальном направлении документов.

В случае направления в адрес организации уведомления об отказе в согласовании правил два экземпляра правил хранятся в территориальном органе Росфинмониторинга.

41. В случае принятия решения о согласовании правил руководитель территориального органа Росфинмониторинга (уполномоченное им должностное лицо) подписывает соответствующее уведомление на официальном бланке территориального органа Росфинмониторинга и передает два экземпляра уведомления о согласовании и два экземпляра правил специалисту, уполномоченному осуществлять согласование правил, для дальнейшего оформления документов (проставление отметки о согласовании на правилах).

Действие (передача специалисту, уполномоченному осуществлять согласование правил документов для их дальнейшего оформления) осуществляется в день подписания руководителем территориального органа Росфинмониторинга (уполномоченным им должностным лицом) соответствующего уведомления.

42. Специалист, уполномоченный осуществлять согласование правил, при получении от руководителя территориального органа Росфинмониторинга (уполномоченного им должностного лица) уведомления о согласовании правил с прилагаемыми к нему документами проставляет на двух экземплярах правил отметку о согласовании.

После проставления отметки о согласовании специалист, уполномоченный осуществлять согласование правил, передает два экземпляра правил на подпись руководителю соответствующего структурного подразделения (заместителю руководителя) вместе с двумя экземплярами соответствующего уведомления.

Действие (проставление отметки о согласовании и передача двух экземпляров правил и двух экземпляров уведомлений о согласовании руководителю соответствующего структурного подразделения (заместителю руководителя)) осуществляется в день получения от руководителя территориального органа Росфинмониторинга (уполномоченного им должностного лица) двух экземпляров уведомления о согласовании правил и двух экземпляров правил.

43. Руководитель соответствующего структурного подразделения (заместитель руководителя) указывает свою должность, ставит подпись, расшифровывает ее рядом с отметкой о согласовании на двух экземплярах правил, ставит дату согласования и вместе с двумя экземплярами уведомления о согласовании правил передает специалисту, уполномоченному осуществлять согласование правил.

Действие (передача для дальнейшего оформления двух экземпляров правил и двух экземпляров уведомления о согласовании правил) осуществляется в день подписания руководителем соответствующего структурного подразделения (заместителем руководителя) согласованных правил.

44. Специалист, уполномоченный осуществлять согласование правил, на двух экземплярах правил заверяет печатью территориального органа Росфинмониторинга подпись руководителя соответствующего структурного подразделения (заместителя руководителя) и передает оформленные правила внутреннего контроля и два экземпляра уведомления о согласовании правил специалисту, ответственному за прием (отправление) корреспонденции, для регистрации в системе делопроизводства.

Действие (передача на регистрацию двух экземпляров правил и двух экземпляров уведомления о согласовании правил) осуществляется в день оформления правил.

45. Регистрация в системе делопроизводства уведомления о согласовании правил и передача второго экземпляра уведомления, прилагаемых к нему документов, в том числе второго экземпляра согласованных правил с отметкой о согласовании, специалисту, уполномоченному осуществлять согласование правил, для формирования дела и хранения их в территориальном органе Росфинмониторинга осуществляется специалистом, ответственным за прием (отправление) корреспонденции, в день получения соответствующих документов на регистрацию.

46. Направление (вручение) одного экземпляра согласованных правил с отметкой о согласовании с уведомлением о согласовании правил или уведомления об отказе в согласовании правил осуществляется специалистом, ответственным за прием (отправление) корреспонденции, не позднее 2 рабочих дней после регистрации уведомления.

Один экземпляр согласованных правил с уведомлением о согласовании правил или уведомление об отказе в согласовании правил направляется в организацию заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

Один экземпляр согласованных правил с уведомлением о согласовании правил или уведомление об отказе в согласовании правил могут быть вручены представителю организации, полномочия которого подтверждены в соответствии с законодательством Российской Федерации. При выдаче указанных документов оформляется расписка о получении.

Вручение одного экземпляра согласованных правил с уведомлением о согласовании правил или уведомления об отказе в согласовании правил осуществляется в соответствии с графиком приема представителей организаций, установленным пунктом 23 настоящего Административного регламента.

47. При внесении изменений и/или дополнений организацией в правила, в том числе в связи с изменением законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, правила представляются на согласование в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

Организация вправе представить для согласования новую редакцию правил.

48. В случае утери организацией уведомления о согласовании (об отказе в согласовании) правил либо экземпляра правил с пометкой о согласовании выдача копии соответствующего уведомления либо копии правил осуществляется территориальным органом Росфинмониторинга на основании письменного заявления с указанием идентификационных данных организации (наименование, основной государственный регистрационный номер или индивидуальный номер налогоплательщика), подписанного руководителем и заверенного печатью организации.

Копия уведомления о согласовании (об отказе в согласовании) правил либо копия согласованных правил изготавливается с использованием экземпляра соответствующего уведомления либо экземпляра правил, находящегося на хранении в территориальном органе Росфинмониторинга, специалистом, уполномоченным осуществлять согласование правил. Копия заверяется подписью руководителя соответствующего структурного подразделения территориального органа Росфинмониторинга или иного лица, уполномоченного руководителем территориального органа Росфинмониторинга, а также печатью территориального органа Росфинмониторинга.

Копии указанных документов направляются организации заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (фельдсвязью, спецсвязью) не позднее 5 рабочих дней с момента регистрации заявления о выдаче такой копии в системе делопроизводства территориального органа Росфинмониторинга.