"Методические рекомендации по выявлению операций, организаций или лиц, причастных к экстремистской деятельности или терроризму (код группы операций 70)" (утв. Комитетом АРБ по вопросам ПОД/ФТ, протокол заседания Комитета N 22 от 27.01.2010)

IV. Особенности формирования DBF-файла

4.1. Кредитная организация (филиал кредитной организации) передает информацию в уполномоченный орган через территориальное учреждение в виде файла формата DBF в кодировке DOS (кодовая страница 866) с именем BIKKKPDD.NNR, где P - символ признака типа операции по передаче файла, принимающий значение "5" (остальные символы в имени файла принимают такие значения, как при отправке операций с иными кодами).

4.2. Заполнение полей DBF-файла передачи ОЭС об операциях, связанных с финансированием экстремистской, в том числе террористической, деятельности, производится с учетом следующих особенностей:

┌───────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────┐

│ Наименование поля │ Содержание │

├───────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤

│Код вида операций │Указывается код 7001, как обладающий наиболее │

│(VO) │высоким приоритетом при наличии дополнительных кодов │

├───────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤

│Признак операции, │"1" - в случае приостановления операции с денежными │

│связанной с │средствами или иным имуществом, если хотя бы одной │

│финансированием │из сторон является организация или физическое лицо, │

│терроризма (TERROR)│в отношении которых имеются полученные в │

│ │установленном в соответствии с пунктом 2 статьи 6 │

│ │Федерального закона порядке сведения об их участии в │

│ │террористической деятельности, либо юридическое │

│ │лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности │

│ │или под контролем таких организаций или лица, либо │

│ │физическое или юридическое лицо, действующее от │

│ │имени или по указанию таких организаций или лица; │

│ │"2" - в случае совершения операции по зачислению │

│ │денежных средств, поступивших на счет физического │

│ │или юридического лица, если хотя бы одной из сторон │

│ │является организация или физическое лицо, в │

│ │отношении которых имеются полученные в установленном │

│ │в соответствии с пунктом 2 статьи 6 Федерального │

│ │закона порядке сведения об их участии в │

│ │террористической деятельности, либо юридическое │

│ │лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности │

│ │или под контролем таких организаций или лица, либо │

│ │физическое или юридическое лицо, действующее от │

│ │имени или по указанию таких организации или лица; │

│ │"0" - в ином случае. │

├───────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤

│Дополнительная │Дополнительная информация о сведениях │

│информация о │Для операции, подлежащей обязательному контролю, - │

│сведениях │информация, раскрывающая суть проводимой операции │

│(DESCR_1,2) │(максимально подробное описание операции на │

│ │основании всей имеющейся в распоряжении кредитной │

│ │организации информации). │

├───────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤

│Признак участника │Разряд 1 поля принимает значение: │

│операции (PRU0, │"1" - если участник операции является организацией │

│PRU3) │или физическим лицом, в отношении которых имеются │

│ │полученные в установленном в соответствии с │

│ │Федеральным законом порядке сведения об их участии в │

│ │экстремистской деятельности; │

│ │"2" - если участник операции является юридическим │

│ │лицом, прямо или косвенно находящимся в │

│ │собственности или под контролем организации или │

│ │физического лица, в отношении которых имеются │

│ │полученные в установленном в соответствии с │

│ │Федеральным законом порядке сведения об их участии в │

│ │экстремистской деятельности; │

│ │"3" - если участник операции является физическим или │

│ │юридическим лицом, действующим от имени или по │

│ │указанию организации или физического лица, в │

│ │отношении которых имеются полученные в установленном │

│ │в соответствии с Федеральным законом порядке │

│ │сведения об их участии в экстремистской │

│ │деятельности. │

│ │Разряды 2 - 6 поля содержат код (номер) организации │

│ │или физического лица в соответствии с Перечнем; │

│ │"0" - в ином случае. │

└───────────────────┴─────────────────────────────────────────────────────┘

4.3. При недостаточности или отсутствии данных, а также при любом подозрении на причастность операции к финансированию терроризма:

┌───────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────┐

│ Наименование поля │ Содержание │

├───────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤

│Код вида операций │Указывается код 6001 │

│(VO) │ │

├───────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤

│Коды признаков │Указывается код 401 │

│необычных операций │ │

│и сделок (PRIZ6001)│ │

├───────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤

│Дополнительная │Дополнительная информация о сведениях │

│информация о │Для операции, сведения о которой представляются в │

│сведениях │уполномоченный орган в соответствии с пунктом 3 │

│(DESCR_1,2) │статьи 7 Федерального закона(код группы операций - │

│ │60), - текстовое описание критерия, на основании │

│ │которого операция отнесена к разряду подозрительных, │

│ │а также иная информация, раскрывающая суть │

│ │проводимой операции │

│ │(Максимально подробное описание операции на │

│ │основании всей имеющейся в распоряжении кредитной │

│ │организации информации) │

└───────────────────┴─────────────────────────────────────────────────────┘

III. Приостановление операций и представление сведений в уполномоченный орган