Глава 2. Порядок принятия решения о проведении оценки финансового положения банка

2.1. Решение о проведении оценки принимается Председателем Банка России или его заместителем, возглавляющим Комитет банковского надзора Банка России, по ходатайству Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России о проведении оценки, подготовленному в том числе на основании поручения Председателя Банка России или его заместителя, возглавляющего Комитет банковского надзора Банка России, или полученных от структурных подразделений центрального аппарата Банка России и (или) территориальных учреждений Банка России предложений о проведении оценки.

При подготовке ходатайства Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России вправе письменно запросить у структурных подразделений центрального аппарата Банка России и (или) у территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью соответствующего банка, заключение, содержащее информацию о деятельности банка, имеющую существенное значение для принятия решения о проведении оценки.

Запрашиваемая информация направляется в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России в срок, установленный в запросе.

Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России обязан проинформировать Сводный экономический департамент Банка России, Департамент операций на финансовых рынках Банка России и Департамент обеспечения и контроля операций на финансовых рынках Банка России о подготовке ходатайства.

Сводный экономический департамент Банка России, Департамент операций на финансовых рынках Банка России и Департамент обеспечения и контроля операций на финансовых рынках Банка России не позднее рабочего дня, следующего за днем получения уведомления о подготовке ходатайства, направляют в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России информацию об имеющихся у банка денежных обязательствах перед Банком России, о выполнении банком требований по обязательным резервам, об уплате штрафов, в том числе предъявленных Банком России к банку в соответствии со статьей 38 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".

2.2. Ходатайство Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России о проведении оценки должно содержать:

сведения о банке (полное фирменное наименование и (или) сокращенное фирменное наименование банка, регистрационный номер, дату регистрации, место нахождения банка);

обоснование необходимости осуществления оценки;

другие данные, которые Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России признает существенными для обоснования своего ходатайства о проведении оценки.

2.3. Решение о проведении оценки оформляется приказом Банка России, который подписывает Председатель Банка России или его заместитель, возглавляющий Комитет банковского надзора Банка России.

2.4. Проект приказа Банка России о проведении оценки подготавливает Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России.

При подготовке проекта приказа Банка России о проведении оценки состав территориальных учреждений Банка России и структурных подразделений центрального аппарата Банка России, направляющих представителей, определяется по представлению Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России первым заместителем Председателя Банка России, курирующим работу Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России.

Территориальные учреждения Банка России и структурные подразделения центрального аппарата Банка России, определенные для проведения оценки, по запросу Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России, в срок, установленный в запросе, направляют кандидатуры для включения в состав представителей с указанием фамилий, имен, отчеств, занимаемых должностей.

Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России направляет запрос в Агентство о предоставлении кандидатур из числа служащих Агентства для включения в состав представителей.

Агентство направляет кандидатуры для включения в состав представителей не позднее рабочего дня, следующего за днем получения запроса Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России, с указанием фамилий, имен, отчеств, занимаемых должностей.

2.5. Служащий Банка России или представитель Агентства, направляемый в банк представителем, не должен:

являться собственником (владельцем) акций (долей) банка, в отношении которого предполагается провести оценку (далее - оцениваемый банк), а также лицом, оказывающим косвенно (через третьих лиц) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления оцениваемого банка (в целях настоящего Указания существенное влияние понимается в значении, определенном в статье 4 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2001, N 26, ст. 2586);

иметь договорные отношения с оцениваемым банком;

иметь семейные или родственные отношения (супруги, родители, дети, в том числе усыновленные, усыновители, братья, сестры, дедушки, бабушки, внуки, а также родители, дети, в том числе усыновленные, усыновители, братья, сестры, дедушки, бабушки, внуки супругов) с акционерами (участниками) оцениваемого банка, на долю которых приходится более 1 процента акций (долей);

иметь семейные или родственные отношения с членами совета директоров (наблюдательного совета), единоличным исполнительным органом, его заместителем, членом коллегиального исполнительного органа, главным бухгалтером или заместителем главного бухгалтера, с руководителями подразделений банка, если указанные лица могут оказывать существенное влияние на решения, принимаемые органами управления оцениваемого банка.

2.6. Приказ Банка России о проведении оценки должен содержать:

полное фирменное наименование и (или) сокращенное фирменное наименование банка, регистрационный номер, дату регистрации, место нахождения банка;

наименование федерального закона и ссылку на статью, на основании которой принято решение о проведении оценки;

дату начала проведения оценки;

сведения о составе представителей с указанием фамилий, имен, отчеств, занимаемых должностей и определением руководителя группы представителей.

Приказ Банка России о проведении оценки может содержать другие положения, необходимые для выполнения задач и функций, возложенных на представителей, включая задание на проведение оценки.

2.7. Приказ Банка России о проведении оценки не подлежит опубликованию и доводится до Агентства, территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью банка, Департамента банковского регулирования и надзора Банка России, а также структурных подразделений центрального аппарата Банка России и территориальных учреждений Банка России, работники которых включены в состав группы представителей, в порядке, установленном нормативными актами Банка России.