Приложение. Обязательные сведения, включаемые в форму заявки на приобретение, выкуп инвестиционных паев фонда

Приложение

к Типовым правилам интервального

паевого инвестиционного фонда

ОБЯЗАТЕЛЬНЫЕ СВЕДЕНИЯ,

ВКЛЮЧАЕМЫЕ В ФОРМУ ЗАЯВКИ НА ПРИОБРЕТЕНИЕ, ВЫКУП

ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ ФОНДА

1. Полное наименование Фонда.

2. Дата и время принятия заявки.

3. Фамилия, имя, отчество заявителя (для физических лиц) или наименование юридического лица (для юридических лиц).

4. Документ, удостоверяющий личность заявителя, - серия, номер, дата выдачи и орган, его выдавший (для физических лиц), или документ, являющийся основанием подачи заявки от имени юридического лица, а также документ, удостоверяющий личность лица, действующего от имени юридического лица, - серия, номер, дата выдачи и орган, его выдавший (для юридических лиц).

5. Способ получения выписки со счета владельцев инвестиционных паев в реестре Фонда.

6. Номер лицевого счета заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда (если заявитель уже является владельцем инвестиционных паев Фонда).

7. Просьба продать инвестиционные паи (для заявки на приобретение инвестиционных паев) <*> или просьба выкупить принадлежащие заявителю инвестиционные паи Фонда (для заявки на выкуп инвестиционных паев), или просьбу конвертировать принадлежащие заявителю инвестиционные паи Фонда в инвестиционные паи иного паевого инвестиционного фонда с указанием его наименования (для заявки на конвертацию инвестиционных паев).

--------------------------------

<*> Просьба продавать инвестиционные паи при каждом поступлении денежных средств на счет Фонда без дополнительной подачи заявки при каждом приобретении по цене инвестиционного пая, установленной на этот день (при подаче заявки на многократное приобретение инвестиционных паев).

8. Указание на то, что заявка носит безотзывный характер.

9. В первой заявке на приобретение инвестиционных паев Фонда должны быть указаны реквизиты банковского счета, на который должны быть перечислены причитающиеся суммы в случае ликвидации Фонда.

10. В заявке на выкуп инвестиционных паев Фонда, Правила которого предусматривают выплату цены выкупа путем перечисления ее на банковский счет, должны быть указаны реквизиты банковского счета, на который должна быть перечислена цена выкупа инвестиционных паев Фонда.

11. В заявке на приобретение инвестиционных паев Фонда должно содержаться положение о том, что положения Правил и Проспекта эмиссии инвестиционных паев Фонда являются условиями договора о доверительном управлении уплаченными денежными средствами, а также иным имуществом, приобретенным в связи с доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд (для заявки на приобретение инвестиционных паев).

12. Подпись заявителя (для физического лица), подпись лица, подающего заявку от имени юридического лица, а также в необходимых случаях - печать юридического лица (для юридического лица).

--------------------------------

Правила интервальных паевых инвестиционных фондов разрабатываются в соответствии с настоящими Типовыми правилами. Редакция положений правил интервальных паевых инвестиционных фондов может отличаться от редакции настоящих Типовых правил, если она соответствует смыслу положений настоящих Типовых правил. Наличие, отсутствие разделов, наличие, отсутствие или редакция положений правил интервальных паевых инвестиционных фондов, отмеченных в настоящих Типовых правилах цифрами, определяется в соответствии с нижеследующими положениями. В случае изменения нумерации пунктов правил интервальных паевых инвестиционных фондов по сравнению с нумерацией настоящих Типовых правил ссылки на пункты, содержащиеся в настоящих Типовых правилах, изменяются в правилах интервальных паевых инвестиционных фондов на ссылки на пункты, содержащие соответствующие положения.

<1> Положение "Фонд создается на срок до ______" или "Фонд создается на неограниченный срок".

<2> Раздел 1.5 включается в Правила Фонда в случае, если договор на ведение и хранение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда заключен Управляющим Фондом со Специализированным регистратором. В случае отсутствия такого договора упоминание Специализированного регистратора Фонда в текст Правил Фонда не включается.

<3> Раздел 1.7 включается в Правила Фонда в случае, если в состав объектов инвестирования имущества, составляющего Фонд, входит имущество, которое в соответствии с актами Федеральной комиссии подлежит оценке Независимым оценщиком Фонда. В случае отсутствия такого имущества упоминание Независимого оценщика Фонда в текст Правил Фонда не включается.

<4> В пункте указываются объекты, которые Управляющий Фондом вправе приобретать за счет имущества, составляющего Фонд (объекты инвестирования), а также положения о том, не более и (или) не менее какой доли имущества, составляющего Фонд, должны составлять указанные в нем объекты инвестирования. Инвестиционная декларация Фонда должна соответствовать Положению о составе и структуре активов паевых инвестиционных фондов, утвержденному Постановлением Федеральной комиссии от 22 мая 1998 года N 13.

<5> В случае, если Управляющий Фондом является обществом с ограниченной ответственностью, упоминание об акциях в пункт не включается.

<6> Агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев - юридические лица, имеющие разрешение Федеральной комиссии, с которыми Управляющий Фондом заключил договоры поручения и которым выдал доверенности на осуществление от его имени размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда. Порядок выдачи разрешений, требования к агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев, а также к порядку оказания ими услуг по размещению и выкупу инвестиционных паев устанавливаются актами Федеральной комиссии.

<7> Указывается размер отклонения, но не более 0,5 процентов от стоимости пая.

<8> Указывается способ возврата средств: выплата данной суммы за счет имущества, составляющего Фонд, или зачисление на лицевой счет владельца инвестиционных паев Фонда соответствующего дополнительного числа паев в порядке, установленном актами Федеральной комиссии.

<9> Указывается размер отклонения, но не более 0,5 процентов от стоимости пая.

<10> Указывается размер отклонения, но не более 0,5 процентов от стоимости пая.

<11> Формы заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда должны содержать обязательные сведения, предусмотренные в приложении к настоящим Типовым правилам, и прилагаться к Правилам Фонда.

<12> В случае, если Правила Фонда предусматривают возможность подачи заявки на многократное приобретение инвестиционных паев, включается текст следующего содержания: "В случае подачи заявки на многократное приобретение инвестиционных паев размещение инвестиционных паев осуществляется без подачи дополнительной заявки на приобретение инвестиционных паев".

<13> Определяется, кому подаются заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда (Управляющему Фондом и (или) агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда) и дни в период установленного Правилами срока приема заявок (не менее 5 дней в неделю, за исключением праздничных дней, предусмотренных законодательством Российской Федерации).

<14> Пункт может не включаться в текст Правил либо в нем может быть установлено:

"Заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда принимается Управляющим Фондом только при условии поступления в оплату инвестиционных паев денежных средств в кассу Управляющего Фондом" и (или)

"перечисления в оплату инвестиционных паев денежных средств непосредственно на счет Фонда".

Кроме того, может быть установлено:

"Заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев принимается только при условии перечисления в оплату инвестиционных паев Фонда денежных средств непосредственно на счет Фонда".

<15> Указываются сроки приема заявок. При этом прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда осуществляется не реже одного раза в год. Каждый срок приема заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев должен составлять 14 дней. Срок между окончанием срока приема заявок и началом следующего срока приема заявок должен быть не менее 3 месяцев.

<16> Раздел включается в Правила Фонда, которые предусматривают возможность конвертации инвестиционных паев Фонда в инвестиционные паи других однотипных паевых инвестиционных фондов, находящихся под управлением Управляющего Фондом.

<17> Указываются наименования других паевых инвестиционных фондов, находящихся под управлением Управляющего Фондом, в инвестиционные паи которых могут быть конвертированы инвестиционные паи Фонда.

<18> Указывается количество дней, но не более 32 дней.

<19> Определяется, кому подаются заявки на конвертацию инвестиционных паев Фонда (Управляющему Фондом и (или) агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда) и дни (не менее 5 дней в неделю, за исключением праздничных дней, предусмотренных законодательством Российской Федерации) приема заявок.

<20> Указывается количество дней, но не более 180 дней.

<21> Указывается срок, но не более 3 месяцев.

<22> Указываются условия определения размера надбавки при первичном размещении инвестиционных паев Фонда.

Размер надбавки при первичном размещении инвестиционных паев устанавливается в процентном отношении к стоимости одного инвестиционного пая и не может превышать 5 процентов от стоимости одного инвестиционного пая.

Размер надбавки может различаться в зависимости от того, принимает ли заявку Управляющий Фондом или тот или иной агент по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, от суммы оплаты инвестиционных паев, а также от иных обстоятельств. Размер надбавки не может зависеть от характеристик инвестора (для физического лица - пола, возраста и т.п.; для юридического лица - организационно - правовой формы, размера уставного капитала и т.п.).

Если надбавка при первичном размещении инвестиционных паев не установлена, ее упоминание в текст Правил Фонда не включается.

<23> Указывается минимальная сумма, но не менее 5 млн. рублей.

<24> Указывается срок внесения приходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного Фонда. Такой срок не должен превышать 3 дней:

со дня поступления на счет Фонда денежных средств в оплату инвестиционных паев, заявка на приобретение которых принята до поступления денежных средств, при условии поступления денежных средств в оплату инвестиционных паев на счет Фонда до окончания срока первичного размещения;

со дня принятия заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда в случае, если денежные средства на счет Фонда в оплату инвестиционных паев поступили до принятия заявки.

В случае, если Правилами Фонда предусмотрена обязательная предварительная оплата инвестиционных паев в кассу Управляющего Фондом, срок внесения приходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев не должен превышать 3 дней со дня принятия заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда, а в случае, если Правилами Фонда предусмотрена обязательная предварительная оплата инвестиционных паев путем перечисления денежных средств в оплату инвестиционных паев непосредственно на счет Фонда со счета, открытого в кредитной организации, указанной в Правилах, а также путем перечисления в оплату инвестиционных паев денежных средств, внесенных наличными в указанную в Правилах кредитную организацию, - 7 дней со дня принятия заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда.

Правилами Фонда может быть предусмотрен срок, по истечении которого заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда аннулируется, если в течение этого срока денежные средства в оплату инвестиционных паев не поступили на счет Фонда. Такой срок не может быть установлен для случаев подачи заявки с обязательной предварительной оплатой инвестиционных паев в кассу Управляющего Фондом, а также путем перечисления денежных средств в оплату инвестиционных паев непосредственно на счет Фонда со счета, открытого в кредитной организации, указанной в Правилах, или путем перечисления в оплату инвестиционных паев денежных средств, внесенных наличными в указанную в Правилах кредитную организацию.

<25> Может быть установлена минимальная сумма оплаты приобретаемых инвестиционных паев Фонда.

<26> По согласованию с Федеральной комиссией устанавливается порядок определения стоимости одного инвестиционного пая. При этом при определении стоимости одного инвестиционного пая должна использоваться стоимость чистых активов Фонда по оценке, проведенной в последний день срока приема заявок (форвардная оценка), или стоимость чистых активов Фонда по оценке, проведенной в день, предшествующий дню начала очередного срока приема заявок (историческая оценка).

<27> Указываются условия определения размера надбавки при размещении инвестиционных паев Фонда.

Размер надбавки при размещении инвестиционных паев устанавливается в процентном отношении к стоимости одного инвестиционного пая и не может превышать 5 процентов от стоимости одного инвестиционного пая.

Размер надбавки не может зависеть от характеристик инвестора (для физического лица - пола, возраста и т.п.; для юридического лица - организационно - правовой формы, размера уставного капитала и т.п.).

Если надбавка при размещении инвестиционных паев не установлена, ее упоминание в текст Правил Фонда не включается.

<28> Указывается срок внесения приходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда. Такой срок при форвардной оценке не должен превышать 3 дней после окончания срока приема заявок при условии поступления на счет Фонда денежных средств в оплату инвестиционных паев до окончания срока приема заявок, а при исторической оценке - 3 дней со дня поступления денежных средств в оплату инвестиционных паев, заявка на приобретение которых принята до поступления денежных средств, при условии поступления на счет Фонда денежных средств в оплату инвестиционных паев до окончания срока приема заявок, и 3 дней со дня принятия заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда в случае, если денежные средства в оплату инвестиционных паев поступили на счет Фонда до ее принятия.

В случае, если при исторической оценке Правилами Фонда предусмотрена обязательная предварительная оплата инвестиционных паев в кассу Управляющего Фондом, срок внесения приходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев не должен превышать 3 дней со дня принятия заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда, а в случае, если при исторической оценке Правилами Фонда предусмотрена обязательная предварительная оплата инвестиционных паев путем перечисления денежных средств в оплату инвестиционных паев непосредственно на счет Фонда со счета, открытого в кредитной организации, указанной в Правилах, а также путем перечисления в оплату инвестиционных паев денежных средств, внесенных наличными в указанную в Правилах кредитную организацию, - 7 дней со дня принятия заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда.

Правилами Фонда может быть предусмотрен срок, по истечении которого заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда аннулируется, если в течение этого срока денежные средства в оплату инвестиционных паев не поступили на счет Фонда. Такой срок не может быть установлен для случаев подачи заявки с обязательной предварительной оплатой инвестиционных паев в кассу Управляющего Фондом, а также путем перечисления денежных средств в оплату инвестиционных паев непосредственно на счет Фонда со счета, открытого в кредитной организации, указанной в Правилах, или путем перечисления в оплату инвестиционных паев денежных средств, внесенных наличными в указанную в Правилах кредитную организацию.

<29> Устанавливается порядок предоставления выписок из реестра владельцев инвестиционных паев Фонда. Правилами Фонда могут быть установлены следующие варианты выдачи выписок из реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда:

направление выписки владельцу инвестиционных паев по почте не позднее дня, следующего за днем внесения приходной записи;

получение выписки владельцем инвестиционных паев у Регистратора Фонда или в пункте приема заявок.

<30> По согласованию с Федеральной комиссией устанавливается порядок определения стоимости одного инвестиционного пая. При этом при определении стоимости одного инвестиционного пая должна использоваться стоимость чистых активов Фонда по оценке, проведенной в последний день срока приема заявок (форвардная оценка), или стоимость чистых активов Фонда по оценке, проведенной в день, предшествующий дню начала очередного срока приема заявок (историческая оценка).

<31> Указываются условия определения размера скидки при выкупе инвестиционных паев Фонда.

Размер скидки при выкупе инвестиционных паев устанавливается в процентном отношении к стоимости одного инвестиционного пая и не может превышать 5 процентов от стоимости одного инвестиционного пая.

Размер скидки может различаться в зависимости от того, принимает ли заявку Управляющий Фондом или тот или иной агент по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, от суммы цены выкупа, от срока участия владельца инвестиционных паев в Фонде, а также от иных обстоятельств. Размер надбавки не может зависеть от характеристик инвестора (для физического лица - пола, возраста и т.п.; для юридического лица - организационно - правовой формы, размера уставного капитала и т.п.).

Если скидка при выкупе инвестиционных паев не установлена, ее упоминание в текст Правил Фонда не включается.

<32> Указывается количество дней, но не более 15 дней.

<33> Указывается момент, с которого обязанность по выплате цены выкупа считается исполненной (день списания соответствующей суммы денежных средств со счета Фонда, день зачисления ее на банковский счет, указанный в заявке, и т.п.). При этом в случае, если цена выкупа выплачивается наличными денежными средствами, моментом исполнения обязанности по выплате цены выкупа должен быть день выплаты ее наличными денежными средствами.

<34> Указывается порядок выплаты цены выкупа (перечисление на банковский счет, указанный в заявке на выкуп, и (или) выплата наличными денежными средствами).

<35> Указывается срок внесения расходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда при выкупе инвестиционных паев Фонда. Такой срок при форвардной оценке не должен превышать 3 дней после окончания срока приема заявок, а при исторической оценке - 3 дней со дня принятия заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда.

<36> Раздел включается в Правила Фонда, которые предусматривают возможность конвертации инвестиционных паев Фонда в инвестиционные паи однотипных паевых инвестиционных фондов, находящихся под управлением Управляющего Фондом. Если Правила Фонда не предусматривают возможность конвертации его инвестиционных паев, ее упоминание в текст Правил Фонда не включается.

<37> Указывается срок внесения расходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда при конвертации инвестиционных паев Фонда. Такой срок при форвардной оценке не должен превышать 3 дней после окончания срока приема заявок, а при исторической оценке - 3 дней со дня принятия заявки на конвертацию инвестиционных паев Фонда.

<38> По согласованию с Федеральной комиссией устанавливается порядок определения суммы, перечисляемой в счет конвертации инвестиционных паев Фонда. При этом при определении стоимости одного инвестиционного пая должна использоваться стоимость чистых активов Фонда по оценке, проведенной в последний день срока приема заявок (форвардная оценка), или стоимость чистых активов Фонда по оценке, проведенной в день, предшествующий дню начала очередного срока приема заявок (историческая оценка).

<39> Указывается количество дней, но не более 35 дней.

<40> Указывается размер вознаграждения Управляющего Фондом, но не более 5 процентов без учета налога на добавленную стоимость.

<41> Устанавливаются сроки выплаты вознаграждения.

<42> Могут быть предусмотрены иные расходы, связанные с доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд, подлежащие возмещению за счет этого имущества.

<43> Указывается размер расходов, но не более 5 процентов с учетом налога на добавленную стоимость.

<44> Указываются: "в последний день срока приема заявок" (форвардная оценка) или "в день, предшествующий дню начала очередного срока приема заявок" (историческая оценка). Кроме того, указываются иные дни или периодичность проведения оценки стоимости чистых активов Фонда в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии.

<45> Указывается печатное издание (печатные издания), в котором публикуется соответствующая информация. Печатное издание должно соответствовать требованиям, установленным актами Федеральной комиссии.