II. Требования ко составу и структуре активов открытого паевого инвестиционного фонда

II. Требования ко составу и структуре активов

открытого паевого инвестиционного фонда

4. Активы открытого паевого инвестиционного фонда могут составлять только денежные средства, в том числе на банковских счетах и во вкладах, а также имеющие признаваемую котировку в соответствии с Положением Федеральной комиссии о порядке оценки и составления отчетности о стоимости чистых активов открытых паевых инвестиционных фондов:

государственные ценные бумаги Российской Федерации и субъектов Российской Федерации;

ценные бумаги российских органов местного самоуправления;

ценные бумаги иностранных государств;

акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций;

акции и облигации российских открытых акционерных обществ.

5. Структура активов открытого паевого инвестиционного фонда должна соответствовать одновременно следующим требованиям:

стоимость ценных бумаг одного эмитента, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации, оценка которой произведена в соответствии с пунктами 3.1 - 3.3 Положения Федеральной комиссии о порядке оценки и составления отчетности о стоимости чистых активов открытых паевых инвестиционных фондов, а при ее отсутствии балансовая (учетная) стоимость этих ценных бумаг не может составлять 10 и более процентов стоимости активов открытого паевого инвестиционного фонда;

балансовая (учетная) стоимость ценных бумаг, которые не имеют признаваемых котировок, не может составлять 10 и более процентов стоимости активов открытого паевого инвестиционного фонда. Такие ценные бумаги могут составлять имущество открытого паевого инвестиционного фонда только в результате прекращения котирования ценных бумаг, перечисленных в пункте 4 настоящего Временного положения, составляющих паевой инвестиционный фонд.

6. Активы открытого паевого инвестиционного фонда не могут составлять:

казначейские обязательства Российской Федерации и субъектов Российской Федерации;

акции российских инвестиционных фондов;

голосующие ценные бумаги одного эмитента, если управляющая компания и ее аффилированные лица управляют и (или) владеют более чем 25 процентами таких бумаг плюс одна голосующая ценная бумага этого эмитента;

ценные бумаги иностранных государств, акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций, если стоимость таких ценных бумаг составляет 20 и более процентов стоимости активов открытого паевого инвестиционного фонда;

ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией этого паевого инвестиционного фонда и ее аффилированными лицами, а также специализированным депозитарием и аудитором этого паевого инвестиционного фонда;

производные ценные бумаги, фьючерсы, форвардные и иные контракты на ценные бумаги и иные финансовые активы;

инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов;

векселя и депозитные сертификаты.

7. Под стоимостью активов открытого паевого инвестиционного фонда понимается стоимость активов, указанная в Справке о стоимости чистых активов открытого инвестиционного фонда.