Глава VII. Внутренний контроль в деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг и клиринговой организации. Предотвращение недобросовестной деятельности участников торгов

Глава VII. Внутренний контроль в деятельности

организатора торговли на рынке ценных бумаг и клиринговой

организации. Предотвращение недобросовестной деятельности

участников торгов

1. Основные цели и требования к организации внутреннего контроля у организатора торговли на рынке ценных бумаг и клиринговой организации в соответствии с нормативными актами Федерального органа. Инструкция о внутреннем контроле и процедуры, препятствующие несанкционированному доступу к служебной информации. Требования к лицу, назначаемому на должность контролера. Функции, права и ответственность контролера. Порядок организации и осуществления внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг.

2. Ответственность руководителя профессионального участника за организацию внутреннего контроля и соблюдение законодательства.

3. Механизм противодействия легализации доходов, полученных преступным путем. Операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю. Обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем.

4. Понятие манипулирования ценами в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Предотвращение манипулирования ценами и ответственность участников торгов, осуществляющих манипулирование ценами.

5. Контроль за деятельностью маркет-мейкеров. Порядок мониторинга и контроля за соответствием ценной бумаги и ее эмитента требованиям, установленным нормативными правовыми актами Федерального органа для включения ценной бумаги в котировальный список.

6. Контроль за сделками и участниками торгов. Критерии, по которым ведется мониторинг и контроль. Обязанность организатора торговли представлять в Федеральный орган информацию о выявленных нестандартных сделках.

7. Обязанность участников торгов и эмитентов по предоставлению организатору торговли сведений и документов.

8. Меры дисциплинарного воздействия на участников торгов. Порядок рассмотрения конфликтных ситуаций между участниками торгов. Санкции и меры, применяемые к участникам торгов.

9. Предотвращение неправомерного использования служебной информации.