III. Стандарт теста экзамена

Общая сумма баллов по тесту - 100

Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 80

Структура распределения баллов по тесту, %:

┌───────────┬─────────────────────────────────────────────────────┬───────┐

│Глава I │Понятие брокерской, дилерской деятельности и│5 │

│ │деятельности по управлению ценными бумагами.│ │

│ │Организация взаимодействия с организаторами торговли│ │

│ │и инфраструктурными институтами │ │

├───────────┼─────────────────────────────────────────────────────┼───────┤

│Глава II │Лицензирование профессиональных участников рынка│10 │

│ │ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую│ │

│ │деятельность и деятельность по управлению ценными│ │

│ │бумагами │ │

│Глава III │Порядок осуществления брокерской, дилерской│30 │

│ │деятельности и деятельности по управлению ценными│ │

│ │бумагами. Требования законодательства по защите прав│ │

│ │и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг│ │

│Глава IV │Маржинальные сделки. Сделки РЕПО │5 │

│Глава V │Организация бэк-офиса. Ведение внутренних регистров│7 │

│ │учета и отчетности │ │

│Глава VI │Внутренний контроль профессионального участника │8 │

│Глава VII │Меры, направленные на противодействие легализации│5 │

│ │(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и│ │

│ │финансированию терроризма │ │

│Глава VIII │Налогообложение операций с ценными бумагами и│5 │

│ │производными финансовыми инструментами │ │

│Глава IX │Основы технического и фундаментального анализа ценных│15 │

│ │бумаг. Финансовые вычисления и оценка доходности│ │

│ │ценных бумаг. Принципы управления портфелем ценных│ │

│ │бумаг │ │

│Глава X │Методы оценки рисков инвестиций в ценные бумаги │5 │

│Глава XI │Развитие международной практики компаний по ценным│5 │

│ │бумагам (брокеров-дилеров) и инвестиционных банков │ │

└───────────┴─────────────────────────────────────────────────────┴───────┘