Глава III. Порядок осуществления брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Требования законодательства по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

Глава III. Порядок осуществления брокерской, дилерской

деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами.

Требования законодательства по защите прав и законных

интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

1. Правила осуществления брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, установленные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

2. Права и обязанности брокеров при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Права и обязанности профессионального участника рынка ценных бумаг, выступающего в качестве дилера. Права и обязанности управляющего.

3. Понятие финансового консультанта на рынке ценных бумаг. Основные требования к финансовому консультанту в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

4. Оказание брокером услуг эмитенту по размещению эмиссионных ценных бумаг.

5. Брокер как агент по выдаче инвестиционных паев.

6. Договоры поручения, комиссии, агентские договоры как основа взаимоотношений брокера с клиентом. Понятие агентского договора. Агент и принципал как стороны договора. Права и обязанности сторон по агентскому договору. Порядок расчетов между сторонами и размер вознаграждения. Условия прекращения агентского договора.

7. Последовательность действий брокерской компании при заключении с клиентом договора на брокерское обслуживание. Требования к оформлению договора с клиентом: условия соблюдения письменной формы, обязательные условия и условия, включение которых в договор запрещено.

8. Требования к процедуре исполнения сделок.

9. Типы поручений на совершение сделки, подаваемых клиентом брокеру: рыночный, лимитный приказы, "стоп" - приказ, "стоп - лимит" - приказ, "исполни или отмени", "все или ничего". Особенности исполнения брокером различных типов клиентских поручений.

10. Общие принципы определения рыночной цены.

11. Обеспечение безопасного хранения денежных средств и активов клиента. Типы специальных брокерских счетов, открываемых брокерской компанией в кредитных организациях для хранения денежных средств клиентов. Требования обособленного ведения счетов клиентов. Ограничения на использование активов клиента.

12. Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги. Порядок передачи ценных бумаг и средств инвестирования в ценные бумаги в доверительное управление. Определение, цели и основные положения договора доверительного управления имуществом. Форма договора, стороны по договору. Существенные условия договора, а также условия, которые стороны должны согласовать. Объекты доверительного управления. Ответственность сторон по договору доверительного управления. Условия прекращения действия договора доверительного управления. Особенности доверительного управления денежными средствами. Особенности доверительного управления ценными бумагами. Правомочия управляющего. Ограничения доверительного управляющего. Распоряжение счетами денежных средств и возврат денежных средств клиенту. Вознаграждение доверительного управляющего.

13. Обязательная отчетность брокера и управляющего, предоставляемая клиенту: содержание и периодичность.

14. Понятие и принципы добросовестной деятельности. Принципы добросовестных отношений профессиональных участников рынка ценных бумаг с клиентами. Понятие конфликта интересов и меры по его предотвращению в деятельности организаций, осуществляющих брокерскую и/или дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с нормативными актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков. Требование по раскрытию информации о конфликте интересов. Значение принципа "китайских стен" и обособленного ведения счетов клиентов в предотвращении конфликта интересов.

15. Этические нормы при осуществлении рекламы брокерских услуг, услуг по управлению ценными бумагами. Предоставление информации клиенту о компании, лицензии на право осуществления деятельности и лицензирующем органе. Ответственность за непредставление информации. Значение принципа "знай своего клиента" при заключении договора с клиентом на брокерское обслуживание и доверительное управление.

16. Информирование клиента о рисках, связанных с вложениями в финансовые инструменты. Понятие приемлемости сделки для клиента. Принцип "наилучшего исполнения" поручений клиента по осуществлению сделок с ценными бумагами.

17. Злоупотребления на рынке ценных бумаг. Злоупотребления, связанные с увеличением комиссионного вознаграждения за счет неоправданного числа сделок с ценными бумагами и опережением торговли по собственному счету брокерской компании по сравнению со счетом клиента ("забегание вперед"). Определение манипулирования ценами на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации. Признание факта манипулирования ценами на рынке ценных бумаг. Ответственность виновного в манипулировании ценами на рынке ценных бумаг.

18. Аналитическая и оценочная информация о ценных бумагах, предоставляемая клиенту. Организация внутренних процедур по рассмотрению жалоб, поступающих от клиентов. Роль компенсационных фондов в снижении рисков клиентов, связанных с возможностями злоупотреблений на финансовых рынках.

19. Определение служебной информации на рынке ценных бумаг, категории лиц, располагающих служебной информацией.