III. Представление участниками рынка ценных бумаг в уполномоченный орган валютного контроля (его территориальный орган) документов и информации

III. Представление участниками рынка ценных бумаг

в уполномоченный орган валютного контроля

(его территориальный орган) документов и информации

14. Участники рынка ценных бумаг как агенты валютного контроля представляют в уполномоченный орган валютного контроля (его территориальный орган) по запросу документы и информацию, связанные с проведением резидентами и нерезидентами валютных операций с внешними и внутренними ценными бумагами, совершенных с использованием услуг, предоставленных такими участниками рынка ценных бумаг (далее - документы и информация по рынку ценных бумаг), при условии, что запрошенные документы входят в перечень документов, предусмотренный частью 4 статьи 23 Федерального закона "О валютном регулировании и валютном контроле".

15. Запрос уполномоченного органа валютного контроля (его территориального органа) о представлении участником рынка ценных бумаг документов и информации по рынку ценных бумаг должен содержать информацию о наличии признаков нарушения актов валютного законодательства Российской Федерации или актов органов валютного регулирования, совершенного резидентом или нерезидентом, с указанием известных уполномоченному органу валютного контроля (его территориальному органу) сведений о валютной операции резидента или нерезидента, достаточных для идентификации конкретной валютной операции (нарушения), а также следующую необходимую для идентификации резидента или нерезидента информацию:

в отношении юридического лица - наименование, идентификационный номер налогоплательщика, место государственной регистрации, юридический и почтовый адреса;

в отношении физического лица - фамилия, имя, отчество, данные о документе, удостоверяющем личность, и адрес места жительства.

Запрос направляется участнику рынка ценных бумаг заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

16. Днем получения запроса о представлении документов и информации по рынку ценных бумаг считается дата вручения заказного почтового отправления, указанная в уведомлении о вручении.

17. Участники рынка ценных бумаг представляют имеющиеся в их распоряжении документы и информацию по рынку ценных бумаг в уполномоченный орган валютного контроля (его территориальный орган) в течение 7 рабочих дней со дня, следующего за днем получения запроса о представлении документов и информации по рынку ценных бумаг.

18. В случае отсутствия у участника рынка ценных бумаг документов и информации по рынку ценных бумаг, указанных в запросе о представлении документов и информации по рынку ценных бумаг, участник рынка ценных бумаг обязан направить письменный запрос соответствующему резиденту или нерезиденту в течение 7 рабочих дней со дня, следующего за днем получения этого запроса, с одновременным уведомлением об этом уполномоченного органа валютного контроля (его территориального органа).

Соответствующее уведомление направляется участником рынка ценных бумаг в письменной форме заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или представляется в уполномоченный орган валютного контроля (его территориальный орган) непосредственно представителем участника рынка ценных бумаг, полномочия которого подтверждены в соответствии с законодательством Российской Федерации.

19. Участник рынка ценных бумаг обязан представить документы и информацию по рынку ценных бумаг в уполномоченный орган валютного контроля (его территориальный орган) в течение 7 рабочих дней со дня, следующего за днем их получения от резидента или нерезидента.

20. Участник рынка ценных бумаг представляет документы и информацию по рынку ценных бумаг в уполномоченный орган валютного контроля (его территориальный орган) путем направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении или представления непосредственно в уполномоченный орган валютного контроля (его территориальный орган) представителем участника рынка ценных бумаг, полномочия которого подтверждены в соответствии с законодательством Российской Федерации.

21. Днем представления в уполномоченный орган валютного контроля (его территориальный орган) запрошенных им документов и информации по рынку ценных бумаг считается:

для документов и информации, направленных заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, - дата направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении;

для документов и информации, представленных в уполномоченный орган валютного контроля (его территориальный орган) непосредственно, - дата, указанная в отметке уполномоченного органа валютного контроля (его территориального органа) о принятии документов и информации.

22. Документы и информация по рынку ценных бумаг представляются участником рынка ценных бумаг в уполномоченный орган валютного контроля (его территориальный орган) в том виде, в котором они были представлены участнику рынка ценных бумаг резидентом или нерезидентом.

23. Резиденты и нерезиденты представляют участнику рынка ценных бумаг документы и информацию по рынку ценных бумаг в соответствии с Правилами представления резидентами и нерезидентами подтверждающих документов и информации при осуществлении валютных операций агентам валютного контроля, за исключением уполномоченных банков, утвержденными Постановлением Правительства Российской Федерации от 17 февраля 2007 г. N 98.