IV. Условия осуществления деятельности в качестве специализированного депозитария

IV. Условия осуществления деятельности

в качестве специализированного депозитария

19. Специализированный депозитарий обязан осуществлять свою деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации, актами Федеральной комиссии, а также договором с управляющей компанией и правилами паевых инвестиционных фондов.

Контроль за деятельностью специализированного депозитария осуществляется Федеральной комиссией.

Договор между управляющей компанией и специализированным депозитарием должен предусматривать возможность проверок деятельности специализированного депозитария управляющей компанией или назначенным ею аудитором, сохранности ценных бумаг и иных активов, правильности учета прав на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, управляемого этой управляющей компанией.

Федеральная комиссия или уполномоченное ею лицо вправе осуществлять проверку деятельности в качестве специализированного депозитария.

20. Специализированный депозитарий несет ответственность за сохранность находящихся у него на хранении ценных бумаг и иного имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также за своевременность внесения, сохранность и правильность записей по учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда.

В случае, если на специализированный депозитарий возложена обязанность по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, специализированный депозитарий несет ответственность за своевременность и правильность ведения и хранения такого реестра, а также записей о правах владельцев инвестиционных паев.

Специализированный депозитарий вправе в соответствии с требованиями Федеральной комиссии привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд, другой депозитарий, если это предусмотрено договором с управляющей компанией паевого инвестиционного фонда. В случае привлечения к исполнению обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд, другого депозитария специализированный депозитарий отвечает за его действия как за свои собственные, за исключением случаев, когда привлечение другого депозитария было произведено по прямому указанию управляющей компании.

Специализированный депозитарий обязан осуществлять хранение ценных бумаг и иного имущества, составляющего имущество паевого инвестиционного фонда, и вести учет прав на такие ценные бумаги и иное имущество обособленно от принадлежащих данному специализированному депозитарию и/или его клиентам ценных бумаг и иного имущества.

21. Договор между специализированным депозитарием и управляющей компанией не может предусматривать положений о переходе к специализированному депозитарию права собственности либо иного вещного права на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда.

На ценные бумаги и иное имущество, составляющие паевой инвестиционный фонд, переданные управляющей компанией на хранение специализированному депозитарию, не может быть обращено взыскание по обязательствам специализированного депозитария.

22. Специализированный депозитарий вправе оказывать соответствующие услуги нескольким управляющим компаниям.

23. Специализированный депозитарий обязан:

- регистрироваться в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, составляющих имущество паевого инвестиционного фонда, а также в случаях, предусмотренных договором с управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, - у другого депозитария в качестве номинального держателя ценных бумаг, за исключением случаев, предусмотренных актами Федеральной комиссии;

- обеспечивать передачу прав на находящиеся у него ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, по требованию управляющей компании и в иных случаях, предусмотренных законами и иными правовыми актами Российской Федерации, актами Федеральной комиссии, а также договором с управляющей компанией;

- предоставлять управляющей компании паевого инвестиционного фонда в соответствии с заключенным с ней договором, но не реже одного раза в месяц, документы, подтверждающие права на переданные ему ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд;

- обеспечивать передачу от эмитента ценных бумаг, составляющих имущество паевого инвестиционного фонда, к управляющей компании и от управляющей компании к эмитенту информации и документов, необходимых для осуществления прав по переданным ему ценным бумагам, составляющим имущество паевого инвестиционного фонда;

- обеспечивать перечисление эмитентами переданных ему ценных бумаг, составляющих имущество паевого инвестиционного фонда, дивидендов, процентов, иных доходов и платежей по указанным ценным бумагам непосредственно на счет, открытый для учета денежных средств, входящих в имущество паевого инвестиционного фонда, и осуществления расчетов, связанных с доверительным управлением имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд;

- осуществлять по решению эмитентов переданных ему ценных бумаг, составляющих имущество паевого инвестиционного фонда, операции с ценными бумагами, связанные с изменением условий всего выпуска ценных бумаг, включая дробление, консолидацию, конвертацию, аннулирование и погашение ценных бумаг;

- в случаях, предусмотренных законами и иными правовыми актами Российской Федерации, участвовать в составлении списка владельцев именных ценных бумаг, составляющих имущество паевого инвестиционного фонда, для проведения общих собраний акционеров, выплаты дивидендов, процентов, иных доходов и платежей по указанным ценным бумагам;

- вести реестр владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда и требовать от управляющей компании предоставления необходимых для ведения реестра документов, связанных с размещением и выкупом инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, если договор о ведении указанного реестра не заключен управляющей компанией со специализированным регистратором;

- требовать от управляющей компании предоставления документов о совершении сделок с имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, и отчетов об исполнении этих сделок.

Специализированный депозитарий обязан также осуществлять в интересах владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда контрольные функции, обеспечивающие соблюдение управляющей компанией паевого инвестиционного фонда актов Федеральной комиссии и правил паевого инвестиционного фонда при ведении учета активов паевого инвестиционного фонда, расчете стоимости чистых активов и стоимости инвестиционного пая, в том числе:

- проводить сверку данных об активах паевого инвестиционного фонда с данными бухгалтерского учета, полученными от управляющей компании: ежедневно - для открытых паевых инвестиционных фондов и не реже одного раза в месяц - для интервальных паевых инвестиционных фондов;

- проводить проверку правильности расчета стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и стоимости инвестиционного пая на основе данных, полученных от управляющей компании: ежедневно - для открытых паевых инвестиционных фондов и не реже одного раза в месяц - для интервальных паевых инвестиционных фондов, если договором, заключенным специализированным депозитарием с управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, не предусмотрено, что расчет стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и стоимости инвестиционного пая осуществляется специализированным депозитарием;

- уведомлять Федеральную комиссию о нарушениях и ошибках, допущенных при расчете стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда, не позднее трех дней с момента обнаружения нарушения или ошибки.

24. Договором, заключенным между специализированным депозитарием и управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, может быть предусмотрено, что специализированный депозитарий осуществляет в интересах владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда контрольные функции, связанные с распоряжением имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, в частности:

- распоряжаться по указанию управляющей компании денежными средствами паевого инвестиционного фонда, находящимися на банковском счете, открытом на имя управляющей компании;

- совершать в качестве номинального держателя сделки по приобретению ценных бумаг в имущество паевого инвестиционного фонда и распоряжению ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд, по указанию управляющей компании.

25. Специализированный депозитарий не вправе:

- осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг в качестве брокера, дилера или управляющего, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Положением;

- выступать в качестве кредитора или гаранта по отношению к имуществу, составляющему паевой инвестиционный фонд;

- распоряжаться имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, в порядке, не предусмотренном договором с управляющей компанией паевого инвестиционного фонда;

- обусловливать заключение договора с управляющей компанией отказом последней хотя бы от одного из прав, закрепленных ценными бумагами, составляющими имущество паевого инвестиционного фонда;

- приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, имущество которого находится на хранении в данном специализированном депозитарии;

- отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также приобретать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд;

- исполнять указания управляющей компании о распоряжении денежными средствами, входящими в паевой инвестиционный фонд, а также о передаче ценных бумаг и иного имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, в случаях, если распоряжение или передача нарушают акты Федеральной комиссии или правила паевого инвестиционного фонда в отношении установленных ими требований к составу активов паевого инвестиционного фонда, а также в иных случаях, предусмотренных договором с управляющей компанией паевого инвестиционного фонда;

- привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд, другой депозитарий, если это не предусмотрено договором с управляющей компанией паевого инвестиционного фонда.

26. Специализированный депозитарий должен принимать все необходимые меры по своевременному и полному обеспечению реализации прав по переданным ему ценным бумагам, составляющим имущество паевого инвестиционного фонда, включая меры по получению дивидендов, процентов, иных доходов и платежей по указанным ценным бумагам.

Специализированный депозитарий не несет имущественной ответственности перед управляющей компанией в случае невыполнения эмитентом ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд, своих обязательств по выпущенным им ценным бумагам.

Специализированный депозитарий, на который возложена обязанность по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, несет ответственность перед владельцами инвестиционных паев в случае причинения им убытков его виновными действиями при ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

Специализированный депозитарий обязан создать условия для обеспечения сохранности переданных ему ценных бумаг, денежных средств, а также сохранности записей о правах на ценные бумаги и записей по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда в случае ведения им реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги. Специализированный депозитарий обязан не реже одного раза в день производить дублирование на отдельных носителях информации о совершаемых в течение рабочего дня записях о правах на ценные бумаги.

Специализированный депозитарий несет субсидиарную ответственность перед владельцами инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда за убытки, причиненные им невыполнением или ненадлежащим выполнением контрольных функций, предусмотренных настоящим Положением, иными актами Федеральной комиссии и договором с управляющей компанией, обеспечивающих соблюдение управляющей компанией паевого инвестиционного фонда актов Федеральной комиссии и правил паевого инвестиционного фонда при ведении учета активов паевого инвестиционного фонда, расчете стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и стоимости инвестиционного пая, распоряжении имуществом паевого инвестиционного фонда, если не докажет, что убытки возникли не по его вине.

27. Специализированный депозитарий обязан:

- согласовывать с Федеральной комиссией любые существенные изменения внутренних правил и процедур осуществления депозитарной деятельности, а также осуществления контрольных функций, обеспечивающих соблюдение управляющей компанией паевого инвестиционного фонда требований актов Федеральной комиссии при ведении учета активов паевого инвестиционного фонда, расчете стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и стоимости инвестиционного пая, распоряжении имуществом паевого инвестиционного фонда;

- в течение пяти календарных дней сообщать Федеральной комиссии о не устраненных управляющей компанией в установленные сроки нарушениях правил паевого инвестиционного фонда, включая установленные ими требования к составу и структуре активов паевого инвестиционного фонда, законов и иных правовых актов Российской Федерации о ценных бумагах, а также актов Федеральной комиссии;

- принимать к исполнению распоряжения временного управляющего паевым инвестиционным фондом, назначенного Федеральной комиссией;

- ликвидировать паевой инвестиционный фонд в случае аннулирования лицензии или ликвидации управляющей компании, если Федеральной комиссией не назначен временный управляющий паевым инвестиционным фондом;

- предоставлять управляющей компании в соответствии с заключенным с нею договором документы, подтверждающие надлежащие хранение и учет прав на переданные ему ценные бумаги и иное имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, а также документы, подтверждающие надлежащий учет прав владельцев инвестиционных паев в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;

- создавать ревизионную комиссию в целях контроля и оценки организации внутреннего бухгалтерского учета специализированного депозитария;

- предоставлять Федеральной комиссии по ее требованию для проверки финансовую и иную учетную документацию, а также реестры владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.

Специализированный депозитарий не вправе исполнять поручения управляющей компании паевых инвестиционных фондов с момента получения уведомления Федеральной комиссии об аннулировании лицензии управляющей компании.

Специализированный депозитарий обязан представлять в Федеральную комиссию отчетность в объеме и в сроки, установленные Федеральной комиссией.