4. Размещение и выкуп инвестиционных паев Фонда. Конвертация инвестиционных паев

4. Размещение и выкуп инвестиционных паев Фонда.

Конвертация инвестиционных паев

4.1. Заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда

4.1.1. Требование о приобретении или выкупе инвестиционных паев Фонда предъявляется в форме заявки соответственно на приобретение или выкуп инвестиционных паев Фонда (приложения ___, являющиеся частью настоящих Правил) <10>.

________________________________________________________ <11>.

Заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда носят безотзывный характер.

4.1.3. _________________________________________________ <13>.

4.1.4. В течение срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда не принимаются.

4.1.5. Основаниями отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда являются:

решение Управляющего Фондом о приостановлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда;

распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении размещения, размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных паев Фонда;

решение Федеральной комиссии о приостановлении действия или об аннулировании лицензии Управляющего Фондом или Специализированного депозитария Фонда;

подача заявки государственным органом или органом местного самоуправления, Специализированным депозитарием Фонда, Специализированным регистратором Фонда, Аудитором Фонда либо аффилированным лицом Управляющего Фондом;

несоответствие заявки и порядка ее приема требованиям, установленным настоящими Правилами.

4.1.6. Основаниями отказа в приеме заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда являются:

решение Управляющего Фондом о приостановлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда;

распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении размещения, размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных паев Фонда;

решение Федеральной комиссии о приостановлении действия или об аннулировании лицензии Управляющего Фондом или Специализированного депозитария Фонда;

несоответствие заявки и порядка ее приема требованиям, установленным настоящими Правилами.

4.2. Заявки на конвертацию инвестиционных паев <14>

Требование о конвертации инвестиционных паев Фонда предъявляется в форме заявки на конвертацию (приложение __, являющееся неотъемлемой частью настоящих Правил).

Заявки на конвертацию инвестиционных паев Фонда носят безотзывный характер.

4.2.2. В течение срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда заявки на конвертацию инвестиционных паев не принимаются.

4.2.4. Основаниями отказа в приеме заявки на конвертацию инвестиционных паев Фонда являются:

решение Управляющего Фондом о приостановлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда;

решение Управляющего Фондом о приостановлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, заявка о конвертации в инвестиционные паи которого подана;

распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении размещения, размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных паев Фонда;

распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, заявка на конвертацию в инвестиционные паи которого подана;

решение Федеральной комиссии о приостановлении действия или об аннулировании лицензии Управляющего Фондом или Специализированного депозитария Фонда;

несоответствие заявки и порядка ее приема требованиям, установленным настоящими Правилами, а также требованиям, установленным правилами паевого инвестиционного фонда, заявка о конвертации в инвестиционные паи которого подана.

4.3. Первичное размещение инвестиционных паев Фонда

4.3.1. Первичное размещение инвестиционных паев Фонда начинается через _________ <17> со дня регистрации Проспекта эмиссии инвестиционных паев Фонда и настоящих Правил. Срок первичного размещения инвестиционных паев Фонда составляет _____________ <18>. По согласованию с Федеральной комиссией срок может быть продлен, но не более чем на один месяц. В случае достижения минимального размера стоимости чистых активов, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил, первичное размещение инвестиционных паев Фонда прекращается на следующий день после наступления этого события, но не позднее последнего дня срока первичного размещения.

Инвестиционные паи Фонда при их первичном размещении оплачиваются только денежными средствами.

При первичном размещении размещение инвестиционных паев Фонда осуществляется по фиксированной цене за один инвестиционный пай Фонда, включающей в себя стоимость одного инвестиционного пая в размере __________ и надбавку.

________________________________________________________ <19>.

4.3.2. По завершении первичного размещения инвестиционных паев Фонда стоимость его чистых активов должна составлять ____ <20>. В случае, если по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев стоимость чистых активов Фонда составит менее указанного размера, Фонд подлежит ликвидации в соответствии с настоящими Правилами и актами Федеральной комиссии.

4.3.3. _________________________________________________ <21>.

До завершения срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, кроме приходных записей, не производятся.

С момента, когда Управляющий Фондом узнал или должен был узнать об аннулировании лицензии у него или у Специализированного депозитария Фонда, внесение приходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев прекращается.

4.3.4. Не позднее следующего дня после окончания срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда или досрочного прекращения первичного размещения инвестиционных паев Фонда Управляющий Фондом обязан представить в Федеральную комиссию Справку о стоимости чистых активов открытого паевого инвестиционного фонда (включая все необходимые приложения к ней, в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии).

Не позднее 5 дней после достижения минимального размера стоимости чистых активов, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил, Управляющий Фондом обязан опубликовать об этом сообщение.

4.3.5. В случае, если по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев стоимость чистых активов Фонда составит менее размера, указанного в пункте 4.3.2 настоящих Правил, Управляющий Фондом обязан прекратить прием заявок на приобретение инвестиционных паев и предпринять в соответствии с настоящими Правилами действия по ликвидации Фонда.

4.4. Размещение инвестиционных паев Фонда после завершения их первичного размещения

4.4.1. Инвестиционные паи Фонда при их размещении оплачиваются только денежными средствами.

4.4.2. _________________________________________________ <22>.

4.4.3. Количество инвестиционных паев, приходуемое на лицевом счете владельца инвестиционных паев в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда, определяется путем деления суммы, полученной в оплату инвестиционных паев, на цену размещения одного инвестиционного пая.

Цена размещения инвестиционных паев определяется как стоимость одного инвестиционного пая, рассчитанная на день ____ <23>, увеличенная на надбавку.

4.4.4. _________________________________________________ <24>.

С момента, когда Управляющий Фондом узнал или должен был узнать об аннулировании лицензии у него или у Специализированного депозитария Фонда, внесение приходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев прекращается.

4.4.6. _________________________________________________ <26>.

4.5. Выкуп инвестиционных паев Фонда

4.5.1. Количество инвестиционных паев, требование о выкупе которых может быть предъявлено их владельцем, не ограничивается. Принятые заявки на выкуп инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, учтенных на лицевом счете владельца инвестиционных паев, подавшего заявку на их выкуп.

4.5.2. Цена выкупа инвестиционных паев Фонда определяется как стоимость одного инвестиционного пая, рассчитанная на день ______________ <27>, уменьшенная на размер скидки.

________________________________________________________ <28>.

4.5.3. Выкуп инвестиционных паев Фонда осуществляется за счет денежных средств, составляющих Фонд. В случае недостаточности денежных средств для выкупа инвестиционных паев Управляющий Фондом обязан продать иное составляющее Фонд имущество. До продажи имущества, составляющего Фонд, Управляющий Фондом вправе использовать для выкупа инвестиционных паев свои собственные средства или средства, занятые за счет имущества, составляющего Фонд.

________________________________________________________ <31>.

4.5.5. Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда в течение ___________ <32> со дня принятия заявки на выкуп.

4.6. Конвертация инвестиционных паев Фонда <33>

4.6.1. Количество инвестиционных паев Фонда, требование о конвертации которых может быть предъявлено их владельцем, не ограничивается. Принятые заявки на конвертацию инвестиционных паев Фонда удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, учтенных на лицевом счете владельца инвестиционных паев, подавшего заявку на их конвертацию.

4.6.2. Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на конвертацию инвестиционных паев Фонда, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда в течение ___________ <34> со дня принятия заявки на конвертацию.

4.6.3. Сумма, перечисляемая в счет конвертации каждого инвестиционного пая Фонда, определяется как стоимость одного инвестиционного пая, рассчитанная на день ______________ <35>.

При подаче заявки на конвертацию инвестиционных паев Фонда, надбавка и скидка не взимаются.

4.6.4. Приходные записи при конвертации инвестиционных паев Фонда вносятся в течение _______________ <36> со дня подачи заявки на конвертацию.

Количество инвестиционных паев, зачисляемое при конвертации, исходя из стоимости одного инвестиционного пая, рассчитанного на день ____ <37>.

С момента, когда Управляющий Фондом узнал или должен был узнать об аннулировании лицензии у него или у Специализированного депозитария Фонда, внесение приходных записей при конвертации инвестиционных паев Фонда в реестр владельцев инвестиционных паев прекращается.

4.7. Приостановление размещения и выкупа инвестиционных паев

4.7.1. Управляющий Фондом вправе приостановить размещение инвестиционных паев Фонда. Выкуп инвестиционных паев Фонда может быть приостановлен Управляющим Фондом только одновременно с приостановлением размещения инвестиционных паев Фонда. Решение об одновременном приостановлении размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда может быть принято Управляющим Фондом исключительно в случаях, когда этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев, и на срок наличия обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления, а также в иных случаях, определенных актами Федеральной комиссии.

4.7.2. В случае принятия решения об одновременном приостановлении размещения и выкупа инвестиционных паев Управляющий Фондом обязан в тот же день сообщить об этом Федеральной комиссии с указанием причины приостановления.

Федеральная комиссия вправе отменить решение об одновременном приостановлении размещения и выкупа, если указанное решение противоречит интересам владельцев инвестиционных паев Фонда.

4.7.3. Управляющий Фондом обязан приостановить размещение и выкуп инвестиционных паев Фонда:

в случае, если по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда стоимость его чистых активов составляет менее минимального размера, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил;

с момента принятия решения о добровольной ликвидации Управляющего Фондом или Специализированного депозитария Фонда;

с момента, когда он узнал или должен был узнать о приостановлении действия или об аннулировании лицензии у него или у Специализированного депозитария Фонда;

с момента прекращения договора между Управляющим Фондом и Специализированным депозитарием Фонда, если на момент прекращения не заключен новый договор;

с момента получения распоряжения Федеральной комиссии о приостановлении размещения, размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных паев Фонда;

в иных случаях, предусмотренных актами Федеральной комиссии.

4.7.4. Управляющий Фондом обязан за счет собственных средств опубликовать сообщения о приостановлении и возобновлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда. Сообщение о приостановлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда должно содержать указание причин такого приостановления.