Подготовка к проведению проверки

15. После принятия решения о проведении проверки какой-либо организации либо ее обособленных подразделений Управление надзора (РО ФСФР России) в случае необходимости письменно запрашивает дополнительные документы и/или сведения в отношении этой организации либо ее обособленных подразделений в структурных подразделениях Центрального аппарата ФСФР России/РО ФСФР России.

Указанные документы и/или сведения должны быть предоставлены в Управление надзора (РО ФСФР России) в срок не позднее 3 рабочих дней с даты получения запроса.

В случае, если для сбора информации требуется более длительный срок, такая информация предоставляется в срок, согласованный начальником (заместителем начальника) Управления надзора и начальником (заместителем начальника) структурного подразделения Центрального аппарата ФСФР России/руководителем (заместителем руководителя) РО ФСФР России.

В случае возникновения при проведении проверки необходимости получения информации о деятельности организации либо ее обособленных подразделений Управление надзора (РО ФСФР России) письменно запрашивает либо затребует предписанием о предоставлении документов необходимые документы у поднадзорных ФСФР России организаций, связанных с деятельностью проверяемой организации. Запрос (предписание) о предоставлении документов не может быть направлен поднадзорным организациям ранее, чем проверяемая организация уведомлена о проведении выездной плановой проверки, а в случае проведения выездной внеплановой проверки - ранее дня начала проверки.

15.1. Запрос.

Текст запроса состоит из двух частей. В первой части излагаются причина, основание или обоснование составления запроса, приводятся ссылки на документы, являющиеся основанием подготовки запроса. Во второй части, начинающейся с абзаца, помещаются просьбы о предоставлении документов, решения, выводы и т.д. (Приложение N 2 к Административному регламенту).

Проект запроса оформляется в трех экземплярах: первый экземпляр - на бланке ФСФР России установленного образца с угловым расположением реквизитов; 2 и 3 экземпляры - на стандартных листах бумаги.

Первый экземпляр запроса (оригинал) направляется адресату, второй (с визами) формируется в дело Управления делами и архива, третий формируется в дело структурного подразделения-исполнителя (Управление надзора).

Проект запроса подготавливается специалистом Управления надзора и визируется исполнителем и начальником Управления надзора.

Максимальный срок выполнения действия - 2 рабочих дня.

После получения визы начальника Управления надзора на втором экземпляре запроса специалист Управления надзора в течение рабочего дня подготавливает первый экземпляр запроса и отдает его на подпись заместителю руководителя ФСФР России.

15.2. Предписание ФСФР России о предоставлении документов.

Предписание ФСФР России - документ, содержащий распоряжение заместителя руководителя ФСФР России о выполнении изложенных в нем требований.

Текст предписания ФСФР России состоит из предисловия, в котором даются ссылки на соответствующие нормативные правовые акты Российской Федерации, в соответствии с которыми вынесено предписание, и излагаются причины подготовки данного предписания, и предписывающей части, содержащей перечень документов, копии которых следует предоставить, и указание на срок исполнения предписания (Приложение N 3 к Административному регламенту).

Проект предписания подготавливается специалистом Управления надзора в трех экземплярах (первый из которых является оригиналом), второй экземпляр визируется исполнителем и начальником Управления надзора.

Максимальный срок выполнения действия - 2 рабочих дня.

В течение последующих 2 рабочих дней при необходимости визовой экземпляр проекта предписания в порядке, установленном внутренними документами ФСФР России, визируется начальниками заинтересованных структурных подразделений.

После получения визы начальника Управления надзора и начальников заинтересованных структурных подразделений на втором экземпляре проекта предписания специалист Управления надзора в течение рабочего дня подготавливает первый экземпляр (оригинал) предписания на бланке ФСФР России установленного образца с угловым расположением реквизитов и отдает на подпись заместителю руководителя ФСФР России.

Предписания ФСФР России подписываются заместителями руководителя ФСФР России в соответствии с распределением обязанностей. Подпись на оригинале предписания заверяется печатью ФСФР России с изображением Государственного герба Российской Федерации. Подписанные предписания регистрируются и рассылаются в установленном порядке.

Визовой экземпляр предписания формируется в дело Управления делами и архива, третий экземпляр формируется в дело Управления надзора.

Документы, затребованные предписанием, должны быть предоставлены в ФСФР России (в Управление надзора) в срок, указанный в предписании, но не более 15 рабочих дней.

15.3. Согласование с федеральными органами исполнительной власти проведения совместных проверок.

Проведение совместной выездной проверки согласовывается с соответствующим федеральным органом исполнительной власти. Согласование производится посредством направления писем.

Проект письма в соответствующий орган исполнительной власти оформляется в трех экземплярах: первый экземпляр - на бланке ФСФР России установленного образца с угловым расположением реквизитов; 2 и 3 экземпляры - на стандартных листах бумаги.

Первый экземпляр письма (оригинал) направляется адресату, визовой формируется в дело Управления делами и архива, третий формируется в дело структурного подразделения-исполнителя (Управление надзора).

Проект письма подготавливается специалистом Управления надзора и визируется исполнителем и начальником Управления надзора.

Максимальный срок выполнения действия - 2 рабочих дня.

После получения визы начальника Управления надзора на визовом экземпляре письма специалист Управления надзора в течение рабочего дня подготавливает первый экземпляр письма (оригинал) и отдает его на подпись заместителю руководителя ФСФР России.

15.4. Порядок, аналогичный изложенному в пунктах 15.1 - 15.3 Административного регламента, применяется в РО ФСФР России.

16. Решения руководителя ФСФР России (РО ФСФР России) или лица, исполняющего его обязанности, о проведении выездных проверок организаций оформляются приказами ФСФР России (приказами РО ФСФР России) (Приложение N 4 к Административному регламенту).

16.1. Приказ ФСФР России (РО ФСФР России) о проведении выездной (плановой или внеплановой) проверки определяет предмет проверки, срок проведения проверки и состав группы инспекторов с указанием ее руководителя.

16.2. Состав группы инспекторов определяется начальником Управления надзора (руководителем РО ФСФР России). Группа инспекторов состоит не менее чем из 2 и не более чем из 7 инспекторов, один из которых является руководителем группы инспекторов. Количество инспекторов определяется начальником Управления надзора (руководителем РО ФСФР России) исходя из объема предполагаемой работы.

Группа инспекторов формируется из работников Управления надзора (работников соответствующих структурных подразделений РО ФСФР России). По решению начальника Управления надзора, согласованному с заинтересованным управлением, в состав группы инспекторов может быть включен работник другого структурного подразделения ФСФР России.

Аналогичный порядок применяется в РО ФСФР России.

Требование к инспектору: стаж работы в ФСФР России (РО ФСФР России) не менее 3 месяцев. Требования к руководителю группы инспекторов: стаж работы в ФСФР России (РО ФСФР России) не менее 6 месяцев, замещение им должности не ниже главного специалиста-эксперта (ведущего специалиста-эксперта РО ФСФР России). Руководителем группы инспекторов может быть назначен только работник Управления надзора (соответствующего отдела РО ФСФР России или Территориального отдела РО ФСФР России).

В случае проведения совместной выездной проверки в состав группы инспекторов, сформированной начальником Управления надзора, дополнительно включается кандидатура (кандидатуры), предложенная соответствующим федеральным органом исполнительной власти. Требования к работнику, который должен быть включен в группу инспекторов по предложению федерального органа исполнительной власти при проведении совместной проверки, определяет данный орган федеральной исполнительной власти.

В случае проведения проверки организации, являющейся членом саморегулируемой организации, в приказ о проведении проверки дополнительно включается кандидатура, предложенная соответствующей саморегулируемой организацией. Требования к работнику, который может быть привлечен к проверке организации по предложению саморегулируемой организации, определяются саморегулируемой организацией по согласованию с ФСФР России.

16.3. Проект приказа о проведении выездной проверки готовит работник Управления надзора по поручению начальника Управления надзора на основании утвержденного на соответствующий квартал Единого квартального плана - в случае проведения плановой проверки или на основаниях, изложенных в пункте 7.1.1 Административного регламента, - в случае проведения внеплановой проверки.

Проект приказа подготавливается в одном экземпляре на бланке ФСФР России с прямым расположением реквизитов. Проект приказа визируется исполнителем (работником Управления надзора), начальником Управления надзора, начальником Управления делами и архива, начальником Правового управления, начальниками заинтересованных структурных подразделений, а также заместителем руководителя ФСФР России в соответствии с распределением обязанностей.

Максимальный срок выполнения действия - 3 рабочих дня.

Приказ подписывает руководитель ФСФР России, а в его отсутствие - должностное лицо ФСФР России, исполняющее его обязанности.

Копии приказа или его размноженные экземпляры заверяются и направляются адресатам в соответствии с указателем рассылки, который составляется исполнителем (работником Управления надзора). Копии приказов воспроизводятся без подписи руководителя ФСФР России.

Аналогичный порядок применяется в РО ФСФР России.

16.4. Решение об осуществлении наблюдения на общих годовых или внеочередных собраниях акционеров эмитентов (далее - наблюдение) оформляется приказом ФСФР России.

Приказ ФСФР России (РО ФСФР России) об осуществлении наблюдения определяет предмет, место и время наблюдения, состав группы инспекторов с указанием ее руководителя.

Состав группы инспекторов определяется начальником Управления надзора (руководителем РО ФСФР России) по критериям, указанным в пункте 16.2 Административного регламента.

Наблюдение осуществляется в месте и во время проведения общего собрания акционеров без предварительного уведомления эмитента.

Проект приказа о наблюдении готовит и вносит Управление надзора ФСФР России в одном экземпляре на бланке ФСФР России с прямым расположением реквизитов. Проект приказа визируется исполнителем (специалистом Управления надзора), начальником Управления надзора, внесшими проект, начальником Управления делами и архива, начальником Правового управления, начальниками заинтересованных структурных подразделений, а также заместителем руководителя ФСФР России, курирующим деятельность Управления надзора.

Максимальный срок выполнения действия - 3 рабочих дня.

Приказ подписывает руководитель ФСФР России, а в его отсутствие - должностное лицо, исполняющее его обязанности.

Копии приказа или его размноженные экземпляры заверяются и направляются адресатам в соответствии с указателем рассылки, который составляется и подписывается исполнителем (специалистом Управления надзора). Копии приказа воспроизводятся без подписи руководителя ФСФР России.

Аналогичный порядок применяется в РО ФСФР России.

17. Камеральная проверка может назначаться при получении сведений о возможных нарушениях организацией законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих осуществление соответствующего вида деятельности на финансовом рынке, а также законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и в других необходимых для исполнения ФСФР России (РО ФСФР России) своих полномочий случаях.

Камеральная проверка назначается решением руководителя (заместителя руководителя) ФСФР России, оформленным письменным поручением руководителя (заместителя руководителя) ФСФР России.

В поручении указываются начальник структурного подразделения ФСФР России, которому поручается организация проведения камеральной проверки, документ, в котором содержатся подлежащие проверке сведения, либо наименование проверяемой организации с указанием ее действий или операций, которые необходимо проверить.

Руководитель структурного подразделения своим письменным указанием на бланке поручения назначает для проведения камеральной проверки инспектора из состава работников этого подразделения в соответствии со служебными обязанностями.

Максимальный срок выполнения действия - 2 рабочих дня.

Аналогичный порядок применяется в РО ФСФР России.