Приложение 14. Блок-схема N 5 "Аннулирование лицензии в связи с выявлением нарушения"

┌─────────────────────────────────────/┐ ┌──────────────/┐

│Структурное подразделение ФСФР России,│ │Территориальный│

│ответственное за проведение надзорных │ │ орган ФСФР │

│мероприятий или мониторинга участников│ │ России │

│ финансового рынка │ └───────┬───────┘

└──────────────────┬───────────────────┘ │

│ │

\/ \/

┌─────────────────┐ ┌────────────────┐

│Служебная записка│ │ Представление │

│ с приложенными │ │об аннулировании│

│ документами │ └───────┬───────~┘

│ (при наличии) │ │

└────────┬───────~┘ │

│ \/

│ ┌──────────────────────┐

│ │Получение и присвоение│

│ │ представлению │

│ │ входящего номера │

│ │ (работник УД) │

│ └──────────┬───────────┘

│ │

\/ \/

(─────────────────────────────────────────────────────────)

(Поступление представленных документов в Отделы Управления)

( регулирования и контроля над коллективными инвестициями )

(─────────────────────────────┬───────────────────────────)

│

\/

┌─────────────────────/\──────────────────┐

│ Основания для аннулирования лицензии, │

┌───────<содержащиеся в представленных документах,>────────┐

│ │ обоснованы │ │

│ └─────────────────────\/──────────────────┘ │

│ ┌────┐ │ ┌─────┐

│ │ да │ │ │ нет │

│ └────┘ │ └─────┘

\/ \/

┌───────────────────────────────────────┐ ┌────────────────────────────────────────┐

│Подготовка заключения об обоснованности│ │Подготовка заключения о необоснованности│

│ оснований для аннулирования и проекта │ │ оснований для аннулирования │

│ приказа об аннулировании лицензии │ │ (работник Отдела) │

│ (работник Отдела) │ └───────────┬─────────────────────────┬──┘

└──────────────────┬────────────────────┘ │ │

│ \/ \/

│ ┌─────────────────────────────────────~┐ ┌────────────────────~┐

│ │Структурное подразделение ФСФР России,│ │Территориальный орган│

│ │ ответственное за проведение надзорных│ │ ФСФР России │

│ │мероприятий или мониторинга участников│ └─────────────────────┘

│ │ финансового рынка │

│ └──────────────────────────────────────┘

\/

(─────────────────────────────────────────────────────────────────────────)

(Направление заключения и проекта приказа в структурное подразделение УД, )

( ответственное за составление повестки дня совещания у руководителя )

( ФСФР России, которое передает документы для рассмотрения на совещание )

( (работник Отдела) )

(────────────────────────────────────┬────────────────────────────────────)

│

\/

┌───────────/\────────────┐

│Руководитель ФСФР России │

│рассматривает поступившее│

< заключение и проект > 25 дней

│ приказа на совещании │

└───────────\/────────────┘

│

\/

┌───────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ Подписание приказа об аннулировании лицензии │

│ (руководитель ФСФР России) │

└───────────────────────────────┬───────────────────────────────┘

│

\/

(───────────────────────────────────────────────────────────────)

( Подписанный приказ направляется в Управление делами )

(───────────────────────────────┬───────────────────────────────)

│

\/

┌───────────────────────────────────────────────────────────────┐

│Присвоение даты и регистрационного номера приказу (работник УД)│

└───────────────────────────────┬───────────────────────────────┘

│

\/

(───────────────────────────────────────────────────────────────)

( Приказы направляются в Отделы )

(───────────────────────────────┬───────────────────────────────)

│

\/

┌──────────────────────────────────────────────────────────────────┐ ┌──────────────────────~┐

│Внесение сведений о лицензиате в реестр лицензий (работник Отдела)│ │ Клиенты лицензиата │

├──────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ (управляющей компании │

│ Формирование уведомлений об аннулировании лицензии с приложением │ │или специализированного│

│копии приказа ФСФР России об аннулировании лицензии для лицензиата│ │ депозитария) │

│ и лиц, которые являлись его клиентами (работник Отдела) │ └───────────────────────┘

└─────────────────────────────────┬────────────────────────────────┘ /\

│ │

\/ │

(────────────────────────────────────────────────────────) │

(Уведомления направляются в УД для регистрации и отправки) │

( (работник Отдела) ) │

(────────────────────────────┬───────────────────────────) │

│ │

\/ │

(───────────────────────────────────────────────────────────────) │

(Регистрация и направление уведомлений об аннулировании лицензии)────────┘ ┌────────~┐

( (работник УД) )───────────>│Лицензиат│

(───────────────────────────────────────────────────────────────) └─────────┘