Приложение 5. Сведения о контролере (руководителе и сотрудниках службы внутреннего контроля) соискателя лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами или на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

Сведения

о контролере (руководителе

и сотрудниках службы внутреннего

контроля) соискателя лицензии на осуществление

деятельности по управлению инвестиционными фондами,

паевыми инвестиционными фондами и негосударственными

пенсионными фондами или на осуществление деятельности

специализированного депозитария инвестиционных

фондов, паевых инвестиционных фондов

и негосударственных пенсионных фондов

"__" _____________

(дата составления)

___________________________________________________________________________

(полное наименование соискателя лицензии)

┌────┬─────────────────────────────────┬──────────────────────────────────┐

│ 1. │Фамилия, имя и (если имеется) │(указываются в соответствии с │

│ │отчество │документом, удостоверяющим │

│ │ │личность, а также если указанный │

│ │ │документ составлен на иностранном │

│ │ │языке, на русском языке) │

├────┼─────────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤

│ 2. │Дата и место рождения │ │

├────┼─────────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤

│ 3. │Пол │ │

├────┼─────────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤

│ 4. │Гражданство (подданство) либо │ │

│ │указание на его отсутствие │ │

├────┼─────────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤

│ 5. │Наименование и реквизиты │(указываются наименование │

│ │документа, удостоверяющего │документа, дата его выдачи, │

│ │личность │наименование органа, выдавшего │

│ │ │документ, и (если имеется) дата │

│ │ │истечения срока действия │

│ │ │документа) │

├────┼─────────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤

│ 6. │Адрес постоянного места │ │

│ │жительства или преимущественного │ │

│ │пребывания │ │

├────┼─────────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤

│ 7. │Сведения о всех управляющих │(указываются полное наименование, │

│ │компаниях, специализированных │организационно-правовая форма, │

│ │депозитариях, акционерных │место нахождения, сведения о │

│ │инвестиционных фондах, │лицензии на осуществление │

│ │профессиональных участниках рынка│деятельности финансовой │

│ │ценных бумаг, кредитных │организации (наименование │

│ │организациях, страховых │лицензируемого вида деятельности, │

│ │организациях, негосударственных │номер и дата предоставления │

│ │пенсионных фондах (далее - │(выдачи) лицензии, наименование │

│ │финансовая организация), в │органа, выдавшего лицензию, дата │

│ │которых физическое лицо │окончания срока действия лицензии │

│ │осуществляет функции единоличного│или указание на бессрочный │

│ │исполнительного органа, или │характер лицензии), наименование │

│ │является членом коллегиального │должности, которую занимает или │

│ │исполнительного органа по │занимало физическое лицо, срок ее │

│ │состоянию на дату представления │занятия) │

│ │настоящих Сведений, либо │ │

│ │осуществляло указанные функции, │ │

│ │или являлось членом указанного │ │

│ │органа в течение последних 5 лет,│ │

│ │предшествующих дате составления │ │

│ │настоящих Сведений │ │

├────┼─────────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤

│ 8. │Сведения о фактах аннулирования │(указываются сведения, │

│ │за последние 3 года, │предусмотренные пунктом 7 │

│ │предшествующие дате составления │настоящих Сведений, о финансовой │

│ │настоящих Сведений, лицензии у │организации, у которой была │

│ │финансовых организаций, в которых│аннулирована лицензия, а также │

│ │лицо осуществляет (осуществляло) │дата аннулирования лицензии, │

│ │функции единоличного │основание ее аннулирования, дата │

│ │исполнительного органа или │совершения нарушения, за которое │

│ │является (являлось) членом │аннулирована лицензия; в случае │

│ │коллегиального исполнительного │отсутствия фактов аннулирования │

│ │органа │лицензии указывается на это │

│ │ │обстоятельство) │

├────┼─────────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤

│ 9. │Сведения об истечении срока, в │(в случае если на дату составления│

│ │течение которого физическое лицо │настоящих Сведений не истек срок, │

│ │считается подвергнутым │в течение которого физическое лицо│

│ │административному наказанию в │считается подвергнутым │

│ │виде дисквалификации │административному наказанию в виде│

│ │ │дисквалификации, указываются: │

│ │ │должность, фамилия, имя, отчество │

│ │ │судьи, назначившего │

│ │ │административное наказание в виде │

│ │ │дисквалификации, дата и место │

│ │ │рассмотрения дела об │

│ │ │административном правонарушении, │

│ │ │статья Кодекса Российской │

│ │ │Федерации об административных │

│ │ │правонарушениях или закона │

│ │ │субъекта Российской Федерации, │

│ │ │предусматривающая административную│

│ │ │ответственность за совершение │

│ │ │административного правонарушения, │

│ │ │срок, на который установлена │

│ │ │дисквалификация; в противном │

│ │ │случае указывается на то, что │

│ │ │физическое лицо не является │

│ │ │подвергнутым административному │

│ │ │наказанию в виде дисквалификации) │

├────┼─────────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤

│10. │Сведения о судимости за │(указываются дата и место │

│ │умышленные преступления │постановления приговора, │

│ │ │содержащего решение о признании │

│ │ │лица виновным в совершении │

│ │ │умышленного преступления, │

│ │ │наименование суда, постановившего │

│ │ │приговор, пункт, часть и статья │

│ │ │Уголовного кодекса Российской │

│ │ │Федерации, предусматривающие │

│ │ │ответственность за умышленное │

│ │ │преступление, в совершении │

│ │ │которого лицо признано виновным; в│

│ │ │случае отсутствия судимости │

│ │ │указывается на это обстоятельство)│

├────┼─────────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤

│11. │Сведения о высшем │(указываются наименование высшего │

│ │профессиональном образовании │учебного заведения, год окончания │

│ │ │высшего учебного заведения, │

│ │ │специальность и квалификация в │

│ │ │соответствии с документом, │

│ │ │подтверждающим окончание высшего │

│ │ │учебного заведения) │

├────┼─────────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤

│12. │Сведения о соответствии │(указываются дата и номер решения │

│ │установленным федеральным органом│о присвоении квалификации и выдаче│

│ │исполнительной власти по рынку │квалификационного аттестата и │

│ │ценных бумаг требованиям к │название органа (организации), │

│ │квалификации │принявшего такое решение, │

│ │ │наименование специализации в │

│ │ │области финансового рынка, серия и│

│ │ │номер бланка квалификационного │

│ │ │аттестата) │

├────┼─────────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤

│13. │Сведения о соответствии лица, │(указывается срок работы в │

│ │осуществляющего функции │должности руководителя отдела или │

│ │единоличного исполнительного │иного структурного подразделения │

│ │органа, установленным федеральным│организации, осуществляющей │

│ │органом исполнительной власти по │деятельность на финансовом рынке, │

│ │рынку ценных бумаг требованиям к │саморегулируемой организации, │

│ │профессиональному опыту │объединяющей организации, │

│ │ │осуществляющие деятельность на │

│ │ │рынке ценных бумаг и коллективных │

│ │ │инвестиций, Федеральной комиссии │

│ │ │по рынку ценных бумаг, Федеральной│

│ │ │службы по финансовым рынкам, их │

│ │ │территориальных органов, │

│ │ │Министерства финансов Российской │

│ │ │Федерации, финансовых органов │

│ │ │субъектов Российской Федерации, │

│ │ │Центрального банка Российской │

│ │ │Федерации, в должностные │

│ │ │обязанности которого входило │

│ │ │принятие (подготовка) решений по │

│ │ │вопросам, непосредственно │

│ │ │связанным со специализацией в │

│ │ │области финансового рынка) │

└────┴─────────────────────────────────┴──────────────────────────────────┘

Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.

Наименование должности

лица, осуществляющего

функции единоличного

исполнительного органа

соискателя лицензии Личная подпись Расшифровка подписи

М.П.