Предоставление лицензии

65. Заявитель, являющийся соискателем лицензии, представляет в ФСФР России заявление о предоставлении лицензии с приложением комплекта документов, определенных для каждого лицензируемого вида деятельности Законом об инвестиционных фондах, Законом о пенсионных фондах, принятых в соответствии с ними нормативными правовыми актами и настоящим Административным регламентом. Указанные документы направляются соискателем лицензии на адрес центрального аппарата ФСФР России или передаются в экспедицию центрального аппарата ФСФР России.

66. При осуществлении административной процедуры в центральном аппарате ФСФР России:

66.1. Структурными подразделениями, ответственными за предоставление лицензий, переоформление документов, подтверждающих наличие лицензий, предоставление информации, содержащейся в реестре лицензий, за выдачу дубликатов документов, подтверждающих наличие лицензии, а также за аннулирование лицензий, являются отдел лицензирования акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев и отдел лицензирования негосударственных пенсионных фондов в составе Управления регулирования и контроля над коллективными инвестициями (далее - Управление, Отдел, Отделы).

66.2. Структурным подразделением, ответственным за прием, регистрацию (присвоение входящего регистрационного номера) и отправку документов (присвоение исходящего регистрационного номера), связанных с осуществлением административной процедуры, является Управление делами и архива (далее - УД).

67. Документы, которым присвоен входящий регистрационный номер УД, поступают в соответствующий Отдел на рассмотрение, в котором начальником Отдела назначается должностное лицо, ответственное за рассмотрение комплекта документов и подготовку решения о предоставлении или об отказе в предоставлении лицензии (далее - ответственный исполнитель Отдела).

68. Ответственный исполнитель Отдела, в срок не позднее 7 рабочих дней с даты присвоения документам входящего регистрационного номера, осуществляет проверку соблюдения соискателем лицензии требований к комплектности и оформлению документов.

69. После проведения вышеуказанной проверки, в срок, установленный пунктом 68 настоящего Административного регламента, ответственный исполнитель Отдела, в случае соответствия документов установленным требованиям к комплектности и оформлению, составляет уведомление о приеме к рассмотрению документов, полученных ФСФР России на предоставление лицензии, с приложением описи документов, и передает его в УД для направления в адрес соискателя лицензии, указанный в заявлении о предоставлении лицензии.

70. После проведения вышеуказанной проверки, в срок, установленный пунктом 68 настоящего Административного регламента, ответственный исполнитель Отдела, в случае несоответствия документов установленным требованиям к комплектности и оформлению, составляет уведомление о возврате документов и с указанием конкретного(-ых) несоответствия документов, полученных ФСФР России на предоставление лицензии, с приложением описи документов, и передает его в УД для направления в адрес соискателя лицензии, указанный в заявлении о предоставлении лицензии.

71. В случае необходимости подтверждения соответствия соискателя лицензии лицензионным условиям ответственный исполнитель Отдела в срок не более 20 рабочих дней с даты присвоения документам входящего регистрационного номера составляет уведомление о необходимости предоставления дополнительных документов, подтверждающих соответствие соискателя лицензии лицензионным условиям, по основаниям, перечисленным в пункте 30 настоящего Административного регламента, с указанием на факт приостановления течения срока рассмотрения ранее представленных документов, до даты представления дополнительных документов, и передает его в УД для направления в адрес соискателя лицензии, указанный в заявлении о предоставлении лицензии.

72. После получения запрашиваемых документов и проверки соответствия их оформления установленным требованиям ответственный исполнитель Отдела в срок не более 5 рабочих дней с даты присвоения им входящего регистрационного номера составляет уведомление о возобновлении течения срока рассмотрения документов и передает его в УД для направления в адрес соискателя лицензии, указанный в заявлении о предоставлении лицензии.

73. При наличии всех документов, необходимых для осуществления административной процедуры, ответственный исполнитель Отдела осуществляет их рассмотрение на предмет соответствия законодательству Российской Федерации в сфере инвестиционных или негосударственных пенсионных фондов.

74. Ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 50 дней с даты присвоения заявлению о предоставлении лицензии УД входящего регистрационного номера, за исключением случаев, когда срок рассмотрения документов был приостановлен, в случае соответствия представленных документов заявителя лицензионным требованиям и условиям по каждому конкретному виду лицензируемой деятельности осуществляет подготовку:

заключения о предоставлении лицензии;

списка соискателей лицензии с указанием сведений, приведенных в их заявлениях о предоставлении лицензии, учредительных документах и в бухгалтерской отчетности;

проекта приказа ФСФР России о предоставлении лицензии.

75. Ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 50 дней с даты присвоения заявлению о предоставлении лицензии УД входящего регистрационного номера, за исключением случаев, когда срок рассмотрения документов был приостановлен, в случае несоответствия представленных документов заявителя лицензионным требованиям и условиям по каждому конкретному виду лицензируемой деятельности осуществляет подготовку:

заключения об отказе в предоставлении лицензии;

проекта приказа ФСФР России об отказе в предоставлении лицензии.

76. Заключения и проекты приказов оформляются ответственным исполнителем Отдела и передаются им в установленном порядке в структурное подразделение УД по организации совещаний у руководителя ФСФР России для рассмотрения руководителем ФСФР России. Заключения подписывает начальник Управления, а проекты приказов визируются до их рассмотрения на совещании у руководителя ответственным исполнителем Отдела, начальником Отдела, начальником управления, начальником Правового управления, начальником УД.

Руководитель ФСФР России принимает решение по представленным ему заключениям и проектам приказов в соответствии с Регламентом ФСФР России.

77. Приказ ФСФР России о предоставлении лицензии является документом, свидетельствующим о соответствии соискателя лицензии и его документов, представленных в ФСФР России для предоставления лицензии, требованиям законодательства Российской Федерации в сфере инвестиционных или негосударственных пенсионных фондов, и одновременно документом, свидетельствующим о регистрации (согласовании) ФСФР России таких внутренних документов соискателя лицензии, как:

- правила организации и осуществления внутреннего контроля - при лицензировании всех видов деятельности, за исключением деятельности инвестиционных фондов;

- правила внутреннего контроля управляющих компаний, разработанные в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, - при лицензировании деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;

- регламенты специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов - при лицензировании деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

- пенсионные и страховые правила негосударственных пенсионных фондов - при лицензировании деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.

78. Приказ ФСФР России об отказе в предоставлении лицензии может быть обжалован соискателем лицензии в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, а также настоящим Административным регламентом.

79. Ответственный исполнитель Отдела в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России о предоставлении лицензии:

а) вносит сведения о лицензиате в реестры соответствующих лицензий;

б) оформляет документ, подтверждающий наличие лицензии (далее - бланк лицензии), по установленной форме и представляет на подпись руководителю ФСФР России;

в) подготавливает в соответствии с приложением N 17 к настоящему Административному регламенту уведомления о предоставлении лицензии с приложением бланка лицензии, которые направляются в УД для регистрации и отправки (вручения) лицензиату;

г) оформляет путем проставления штампов установленной формы, подписания у заместителя руководителя ФСФР России и заверения печатью с изображением Государственного герба Российской Федерации в УД:

правила организации и осуществления внутреннего контроля (на двух экземплярах проставляется штамп "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО", указывается дата принятия решения о регистрации и регистрационный номер с указанием на присвоенный номер лицензии и первую редакцию, например: 21-000-1-00001/1ВК);

правила внутреннего контроля управляющих компаний или негосударственных пенсионных фондов, разработанных в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (на двух экземплярах проставляется штамп "СОГЛАСОВАНО" и указывается дата принятия решения о согласовании);

регламенты специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (на двух экземплярах проставляется штамп "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО", указывается дата принятия решения о регистрации и регистрационный номер с указанием на присвоенный номер лицензии и первую редакцию, например: 22-000-1-00001/1);

пенсионные и страховые правила негосударственных пенсионных фондов (на двух экземплярах проставляется штамп "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО", указывается дата принятия решения о регистрации и регистрационный номер с указанием на присвоенный номер лицензии и первую редакцию, например: 187 и 187-Ст соответственно);

д) формирует лицензионные дела с документами, представленными на предоставление лицензии, копией бланка лицензии с печатью УД, заключениями и копиями приказов ФСФР России о предоставлении, а впоследствии дополняет эти дела документами, относящимися к лицензиату;

е) осуществляет подготовку уведомлений с приложением первых экземпляров указанных в подпункте "г" настоящего пункта документов в адрес лицензиатов, а вторые экземпляры направляют в сформированное лицензионное дело организации, и обеспечивает их хранение на срок, установленный номенклатурой дел Управления.

80. Ответственный исполнитель Отдела в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России об отказе в предоставлении лицензии:

а) подготавливает в соответствии с приложением N 18 к настоящему Административному регламенту уведомления об отказе в предоставлении лицензии с приложением заверенной оттиском печати УД копии приказа ФСФР России об отказе в предоставлении лицензии, которые направляются в УД для регистрации и отправки (вручения) лицензиату;

б) обеспечивает хранение поступивших в ФСФР России документов, по которым принято решение об отказе в предоставлении лицензии, на срок, установленный номенклатурой дел Управления.

81. УД осуществляет снятие с контроля заявления о предоставлении лицензии на основании уведомлений, направленных в адрес соискателя лицензии (уведомления о возврате документов) или в адрес заявителя (уведомления о предоставлении/об отказе в предоставлении лицензии).

82. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с исполнением государственной функции по предоставлению лицензии, представлен блок-схемой N 1 "Предоставление лицензии", содержащейся в приложении 10 к настоящему Административному регламенту.