Приложение. КЛАССИФИКАЦИОННЫЕ ГРУППЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И СВЕДЕНИЯ ОБ ИНФОРМАЦИИ, НЕ СОДЕРЖАЩЕЙСЯ В ИСПОЛЬЗУЕМОЙ ДЛЯ КЛАССИФИКАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ОТЧЕТНОСТИ, НО УЧИТЫВАЮЩЕЙСЯ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМИ УЧРЕЖДЕНИЯМИ БАНКА РОССИИ ПРИ ПРИНЯТИИ РЕШЕНИЯ ОБ ОЦЕНКЕ ФИНАНСОВОГО СОСТОЯНИЯ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

┌──────────────┬───────────────────┐

│Код территории│ Код учреждения │

│ по ОКАТО │ по справочнику КП │

├──────────────┼───────────────────┤

│ │ │

└──────────────┴───────────────────┘

┌───┬─────────┬────────────────────┬────────────────┬────────────┐

│ N │Регистра-│Классификационная │Коды информации,│Классифика- │

│п/п│ционный │группа, полученная │повлиявшей на │ционная │

│ │номер │расчетным путем на │принятие терри- │группа, │

│ │кредитной│основе программного │ториальным уч- │установ- │

│ │организа-│обеспечения в соот- │реждением Банка │ленная тер- │

│ │ции │ветствии с критери- │России решения │риториальным│

│ │ │ями, предусмотренны-│об оценке финан-│учреждением │

│ │ │ми настоящим Указа- │сового состояния│Банка России│

│ │ │нием (с учетом │кредитной орга- │ │

│ │ │отчетности и кодов │низации │ │

│ │ │информации) │ │ │

├───┼─────────┼────────────────────┼────────────────┼────────────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │

└───┴─────────┴────────────────────┴────────────────┴────────────┘

┌───┬───────────────────────────┬───┬────────────────────────────┐

│ N │Сведения об информации, не │Код│ Признак (количество │

│п/п│содержащейся в используемой│ │ случаев / дней, наличие │

│ │для классификации кредитных│ │ фактов нарушений, перечень │

│ │организаций отчетности, но │ │ пруденциальных норм) │

│ │повлиявшей на принятие тер-│ │ │

│ │риториальным учреждением │ │ │

│ │Банка России решения об │ │ │

│ │оценке финансового состоя- │ │ │

│ │ния кредитной организации │ │ │

├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │

├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤

│ 1.│Наличие неустраненных│ 01│ │

│ │фактов нарушения норм│ │ │

│ │федеральных законов и (или)│ │ │

│ │нормативных актов Банка│ │ │

│ │России <*> │ │ │

├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤

│ 2.│Наличие неустраненных│ │ │

│ │фактов нарушения│ │ │

│ │установленного Банком│ │ │

│ │России порядка│ │ │

│ │обязательного │ │ │

│ │резервирования, в том│ │ │

│ │числе: │ │ │

│ │ │ │ │

│ │- недовзнос в обязательные│ 02│ │

│ │резервы │ │ │

│ │ │ │ │

│ │- наличие начисленных│ 03│ │

│ │неуплаченных штрафов за│ │ │

│ │нарушение порядка│ │ │

│ │резервирования │ │ │

│ │ │ │ │

│ │- нарушение составления│ 04│ │

│ │расчета регулирования│ │ │

│ │размера обязательных│ │ │

│ │резервов, выявленное по│ │ │

│ │результатам проверки │ │ │

├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤

│ 3.│Недостоверность учета и│ 05│ │

│ │(или) отчетности │ │ │

├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤

│ 4.│Невыполнение в│ 06│ │

│ │установленный срок│ │ │

│ │предусмотренных в│ │ │

│ │предписаниях │ │ │

│ │территориального учреждения│ │ │

│ │Банка России требований и│ │ │

│ │(или) взятых на себя│ │ │

│ │кредитной организацией│ │ │

│ │обязательств по приведению│ │ │

│ │деятельности в соответствие│ │ │

│ │с действующими нормами,│ │ │

│ │включая недостатки в│ │ │

│ │деятельности филиалов, в│ │ │

│ │период до истечения срока -│ │ │

│ │наличие информации о│ │ │

│ │неприменении мер по│ │ │

│ │устранению недостатков,│ │ │

│ │указанных в предписании│ │ │

│ │территориального учреждения│ │ │

│ │Банка России │ │ │

├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤

│ 5.│Недостатки в деятельности│ 07│ │

│ │филиалов │ │ │

├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤

│ 6.│Невыполнение требований│ 08│ │

│ │нормативных актов Банка│ │ │

│ │России по созданию систем│ │ │

│ │управления рисками и (или)│ │ │

│ │внутреннего контроля│ │ │

│ │кредитной организации │ │ │

├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤

│ 7.│Невыполнение требований│ 09│ │

│ │федеральных законов и (или)│ │ │

│ │нормативных актов Банка│ │ │

│ │России в части│ │ │

│ │представления информации о│ │ │

│ │деятельности кредитной│ │ │

│ │организации либо финансовом│ │ │

│ │положении, либо│ │ │

│ │осуществление действий│ │ │

│ │(кроме представления│ │ │

│ │недостоверной │ │ │

│ │отчетности), препятствующих│ │ │

│ │получению органами│ │ │

│ │банковского надзора, а│ │ │

│ │также физическими и│ │ │

│ │юридическими лицами полной│ │ │

│ │и (или) достоверной│ │ │

│ │информации о деятельности│ │ │

│ │либо финансовом положении │ │ │

├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤

│ 8.│Нарушения: │ │ │

│ │- порядка формирования│ 10│ │

│ │резерва под обесценение│ │ │

│ │ценных бумаг; │ │ │

│ │- лимитов открытой валютной│ 11│ │

│ │позиции; │ │ │

│ │- порядка формирования│ 12│ │

│ │резервного фонда │ │ │

├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤

│ 9.│Не учитываемый при│ │ │

│ │классификации кредитной│ │ │

│ │организации в соответствии│ │ │

│ │с Указанием Банка России от│ │ │

│ │21.12.2000 N 872-У факт: │ │ │

│ │- нарушения пруденциальных│ 13│ │

│ │норм <**>; │ │ │

│ │- абсолютного снижения│ 14│ │

│ │собственных средств│ │ │

│ │(капитала) по сравнению с│ │ │

│ │их (его) максимальной│ │ │

│ │величиной, достигнутой за│ │ │

│ │последние 12 месяцев, более│ │ │

│ │чем на 20% при│ │ │

│ │одновременном нарушении│ │ │

│ │одного из обязательных│ │ │

│ │нормативов, установленных│ │ │

│ │Банком России │ │ │

├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤

│10.│Другие факторы │ 15│ │

└───┴───────────────────────────┴───┴────────────────────────────┘

Руководитель учреждения (Ф.И.О.)

Исполнитель (Ф.И.О.)

телефон

"__" _______________ г.