Согласование Службой правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Согласование Службой правил внутреннего контроля
в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма
27. Основанием для начала процедуры согласования правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Правила) является получение Службой обращения страховой организации о согласовании Правил, к которому прилагаются два экземпляра Правил, один экземпляр распорядительного документа, подтверждающего назначение специальных(го) должностных(го) лиц(а), ответственных(го) за соблюдение Правил и реализацию программ осуществления внутреннего контроля, а также документы, свидетельствующие о соответствии специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение Правил и реализацию программ осуществления внутреннего контроля квалификационным требованиям, установленным Постановлением Правительства Российской Федерации от 5 декабря 2005 г. N 715 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
Страховая организация вправе представить дополнительные документы, не предусмотренные Административным регламентом, которые могут иметь значение для осуществления Службой государственной функции.
28. Служба в срок, не превышающий указанный в пункте 21 настоящего Административного регламента, с момента регистрации документов в автоматизированной системе делопроизводства:
- проверяет надлежащее оформление документов, а также оценивает их с точки зрения полноты, устанавливает соответствие Правил законодательству Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- по результатам проведенной проверки документов направляет страховой организации уведомление о согласовании Правил с одним экземпляром Правил с отметкой о согласовании или отказ в согласовании Правил.
29. В уведомлении об отказе в согласовании Правил указываются основания несогласования Правил и устанавливается срок 30 рабочих дней для представления Правил с учетом замечаний или не представленных ранее документов.
30. Уведомление о согласовании или об отказе в согласовании фиксируется Службой в автоматизированной системе делопроизводства и направляется в страховую организацию заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении и в Инспекцию по месту нахождения страховой организации.
31. Должностным лицом, ответственным за реализацию административных действий, указанных в пунктах 27 - 30 настоящего Административного регламента, является заместитель руководителя Службы, курирующий работу структурного подразделения, осуществляющего контроль и надзор за соблюдением страховыми организациями законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
32. Внесение изменений и/или дополнений страховой организацией в Правила, в том числе и в связи с изменением законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также в документы, указанные в пункте 27 настоящего Административного регламента, согласовывается Службой в соответствии с порядком, указанным в пунктах 28 - 30 настоящего Административного регламента.
33. Результатом осуществления данной административной процедуры является согласование Правил.
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2025 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей