Редакция от 19.10.2023

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца семнадцатого части первой статьи 5

старая редакция новая редакция

негосударственные пенсионные негосударственные пенсионные

фонды в части осуществления фонды в части осуществления

деятельности по негосударственному деятельности по негосударственному

пенсионному обеспечению; пенсионному обеспечению и

формированию долгосрочных

сбережений;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца тринадцатого пункта 2 статьи 7

старая редакция новая редакция

Квалификационные требования к Квалификационные требования к

специальным должностным лицам, специальным должностным лицам,

ответственным за реализацию правил ответственным за реализацию правил

внутреннего контроля, целевых внутреннего контроля, целевых

правил внутреннего контроля, а правил внутреннего контроля, а

также требования к подготовке и также требования к подготовке и

обучению кадров, идентификации обучению кадров определяются в

клиентов, представителей клиента соответствии с порядком,

(в том числе идентификации устанавливаемым Правительством

единоличного исполнительного Российской Федерации, для

органа как представителя клиента), кредитных организаций,

выгодоприобретателей и профессиональных участников рынка

бенефициарных владельцев ценных бумаг (за исключением

определяются в соответствии с профессиональных участников рынка

порядком, устанавливаемым ценных бумаг, осуществляющих

Правительством Российской деятельность исключительно по

Федерации, для кредитных инвестиционному консультированию),

организаций, профессиональных операторов инвестиционных

участников рынка ценных бумаг (за платформ, страховых организаций

исключением профессиональных (за исключением страховых

участников рынка ценных бумаг, медицинских организаций,

осуществляющих деятельность осуществляющих деятельность

исключительно по инвестиционному исключительно в сфере

консультированию), операторов обязательного медицинского

инвестиционных платформ, страховых страхования), иностранных

организаций (за исключением страховых организаций, страховых

страховых медицинских организаций, брокеров, управляющих компаний

осуществляющих деятельность инвестиционных фондов, паевых

исключительно в сфере инвестиционных фондов и

обязательного медицинского негосударственных пенсионных

страхования), иностранных фондов, кредитных потребительских

страховых организаций, страховых кооперативов, в том числе

брокеров, управляющих компаний сельскохозяйственных кредитных

инвестиционных фондов, паевых потребительских кооперативов,

инвестиционных фондов и микрофинансовых организаций,

негосударственных пенсионных обществ взаимного страхования,

фондов, кредитных потребительских негосударственных пенсионных

кооперативов, в том числе фондов, ломбардов, операторов

сельскохозяйственных кредитных финансовых платформ, операторов

потребительских кооперативов, информационных систем, в которых

микрофинансовых организаций, осуществляется выпуск цифровых

обществ взаимного страхования, финансовых активов, операторов

негосударственных пенсионных обмена цифровых финансовых активов

фондов, ломбардов, операторов Центральным банком Российской

финансовых платформ, операторов Федерации по согласованию с

информационных систем, в которых уполномоченным органом.

осуществляется выпуск цифровых Квалификационные требования к

финансовых активов, операторов специальным должностным лицам не

обмена цифровых финансовых активов могут содержать ограничения по

Центральным банком Российской замещению данных должностей для

Федерации по согласованию с лиц, привлекавшихся к

уполномоченным органом. административной ответственности

Квалификационные требования к за неисполнение требований

специальным должностным лицам не законодательства о противодействии

могут содержать ограничения по легализации (отмыванию) доходов,

замещению данных должностей для полученных преступным путем, и

лиц, привлекавшихся к финансированию терроризма, не

административной ответственности предусматривающей дисквалификации

за неисполнение требований таких лиц. Требования к

законодательства о противодействии идентификации могут различаться в

легализации (отмыванию) доходов, зависимости от степени (уровня)

полученных преступным путем, и риска совершения клиентом

финансированию терроризма, не подозрительных операций.

предусматривающей дисквалификации

таких лиц. Требования к

идентификации могут различаться в

зависимости от степени (уровня)

риска совершения клиентом

подозрительных операций.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 2 статьи 7 новым абзацем четырнадцатым. См. текст

новой редакции

Требования к идентификации клиентов, представителей клиента (в том

числе идентификации единоличного исполнительного органа как

представителя клиента), выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев

определяются уполномоченным органом, а для кредитных организаций,

профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением

профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих

деятельность исключительно по инвестиционному консультированию),

операторов инвестиционных платформ, страховых организаций (за

исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих

деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского

страхования), иностранных страховых организаций, страховых брокеров,

управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов

и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских

кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских

кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного

страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов, операторов

финансовых платформ, операторов информационных систем, в которых

осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторов обмена

цифровых финансовых активов - Центральным банком Российской Федерации по

согласованию с уполномоченным органом.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────