Редакция от 29.12.2014

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Абзац второй пункта 1.3 статьи 6 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

Организации, осуществляющие Кредитные организации и

операции с денежными средствами и некредитные финансовые

иным имуществом, уведомляют организации, указанные в статье 5

уполномоченный орган о каждом настоящего Федерального закона,

открытии счетов, покрытых уведомляют уполномоченный орган о

(депонированных) аккредитивов, каждом открытии, закрытии,

заключении договоров банковского изменении реквизитов счетов,

счета, договоров банковского покрытых (депонированных)

вклада (депозита), приобретении аккредитивов, заключении,

ценных бумаг обществами, расторжении договоров банковского

указанными в абзаце первом счета, договоров банковского

настоящего пункта, в порядке, вклада (депозита) и внесении в

установленном Банком России по них изменений, о приобретении и

согласованию с уполномоченным об отчуждении ценных бумаг

органом. обществами, указанными в абзаце

первом настоящего пункта, в

порядке, установленном Банком

России по согласованию с

уполномоченным органом.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 1.3 статьи 6 абзацем. См. текст новой редакции

Уполномоченный орган вправе запрашивать и получать в порядке,

установленном Правительством Российской Федерации, от обществ, указанных

в абзаце первом настоящего пункта, информацию о совершаемых данными

обществами операциях (сделках) с денежными средствами или иным

имуществом, об их характере и целях.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 3 пункта 1 статьи 7

старая редакция новая редакция

3) обновлять информацию о 3) обновлять информацию о

клиентах, представителях клиентах, представителях

клиентов, выгодоприобретателях и клиентов, выгодоприобретателях и

бенефициарных владельцах не реже бенефициарных владельцах не реже

одного раза в год, а в случае одного раза в год, а в случае

возникновения сомнений в возникновения сомнений в

достоверности и точности ранее достоверности и точности ранее

полученной информации - в течение полученной информации - в течение

семи рабочих дней, следующих за семи рабочих дней, следующих за

днем возникновения таких днем возникновения таких

сомнений; сомнений.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение подпункта 3 пункта 1 статьи 7 абзацем. См. текст новой

редакции

Негосударственный пенсионный фонд обновляет информацию о клиентах,

представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах

не реже одного раза в три года, а в случае возникновения сомнений в

достоверности и точности ранее полученной информации - в течение семи

рабочих дней, следующих за днем возникновения таких сомнений;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 1.5-1 статьи 7

старая редакция новая редакция

1.5-1. Профессиональные 1.5-1. Профессиональные

участники рынка ценных бумаг, участники рынка ценных бумаг,

управляющие компании управляющие компании

инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, паевых

инвестиционных фондов и инвестиционных фондов и

негосударственных пенсионных негосударственных пенсионных

фондов вправе на основании фондов вправе на основании

договора поручать кредитной договора поручать кредитной

организации проведение организации проведение

идентификации клиента - идентификации или упрощенной

физического лица, представителя идентификации клиента -

клиента, выгодоприобретателя и физического лица, а также

бенефициарного владельца. идентификации представителя

клиента, выгодоприобретателя и

бенефициарного владельца.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 1.11 статьи 7

старая редакция новая редакция

1.11. Упрощенная идентификация 1.11. Упрощенная идентификация

клиента - физического лица может клиента - физического лица может

быть проведена при осуществлении быть проведена при осуществлении

перевода денежных средств по перевода денежных средств по

поручению клиента - физического поручению клиента - физического

лица без открытия банковского лица без открытия банковского

счета, в том числе электронных счета, в том числе электронных

денежных средств, а также при денежных средств, а также при

предоставлении клиенту - предоставлении клиенту -

физическому лицу электронного физическому лицу электронного

средства платежа. средства платежа, при заключении

договоров с негосударственными

пенсионными фондами, при

заключении договора о брокерском

обслуживании, договора

доверительного управления ценными

бумагами, депозитарного договора

и при приобретении инвестиционных

паев паевых инвестиционных фондов

при условии, что все расчеты

осуществляются исключительно в

безналичной форме по счетам,

открытым в российской кредитной

организации.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Абзац первый пункта 1.12 статьи 7 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

1.12. При предоставлении 1.12. Упрощенная идентификация

клиенту - физическому лицу клиента - физического лица

электронного средства платежа проводится одним из следующих

упрощенная идентификация клиента способов:

- физического лица проводится

одним из следующих способов:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Подпункт 2 пункта 1.12 статьи 7 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

2) посредством направления 2) посредством направления

клиентом - физическим лицом клиентом - физическим лицом

кредитной организации, в том кредитной организации,

числе в электронном виде, негосударственному пенсионному

следующих сведений о себе: фонду, профессиональному

фамилии, имени, отчества (если участнику рынка ценных бумаг,

иное не вытекает из закона или управляющей компании

национального обычая), серии и инвестиционного фонда, паевого

номера документа, удостоверяющего инвестиционного фонда или

личность, страхового номера негосударственного пенсионного

индивидуального лицевого счета фонда, в том числе в электронном

застрахованного лица в системе виде, следующих сведений о себе:

персонифицированного учета фамилии, имени, отчества (если

Пенсионного фонда Российской иное не вытекает из закона или

Федерации, и (или) национального обычая), серии и

идентификационного номера номера документа, удостоверяющего

налогоплательщика, и (или) номера личность, страхового номера

полиса обязательного медицинского индивидуального лицевого счета

страхования застрахованного лица, застрахованного лица в системе

а также абонентского номера персонифицированного учета

клиента - физического лица, Пенсионного фонда Российской

пользующегося услугами подвижной Федерации, и (или)

радиотелефонной связи; идентификационного номера

налогоплательщика, и (или) номера

полиса обязательного медицинского

страхования застрахованного лица,

а также абонентского номера

клиента - физического лица,

пользующегося услугами подвижной

радиотелефонной связи;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 1.13 статьи 7

старая редакция новая редакция

1.13. В случае получения, в 1.13. В случае получения, в

том числе с использованием единой том числе с использованием единой

системы межведомственного системы межведомственного

электронного взаимодействия, из электронного взаимодействия, из

информационных систем органов информационных систем органов

государственной власти, государственной власти,

Пенсионного фонда Российской Пенсионного фонда Российской

Федерации, Федерального фонда Федерации, Федерального фонда

обязательного медицинского обязательного медицинского

страхования и (или) страхования и (или)

государственной информационной государственной информационной

системы, определенной системы, определенной

Правительством Российской Правительством Российской

Федерации, подтверждения Федерации, подтверждения

совпадения сведений, указанных в совпадения сведений, указанных в

подпункте 2 пункта 1.12 настоящей подпункте 2 пункта 1.12 настоящей

статьи, со сведениями в указанных статьи, со сведениями в указанных

информационных системах, а также информационных системах, а также

при подтверждении клиентом - при подтверждении клиентом -

физическим лицом получения на физическим лицом получения на

указанный им абонентский номер указанный им абонентский номер

подвижной радиотелефонной связи подвижной радиотелефонной связи

информации, обеспечивающей информации, обеспечивающей

использование электронного прохождение упрощенной

средства платежа, клиент - идентификации (включая

физическое лицо считается возможность использования

прошедшим процедуру упрощенной электронного средства платежа),

идентификации в целях клиент - физическое лицо

осуществления перевода денежных считается прошедшим процедуру

средств без открытия банковского упрощенной идентификации в целях

счета, в том числе электронных осуществления перевода денежных

денежных средств, а также средств без открытия банковского

предоставления указанному клиенту счета, в том числе электронных

- физическому лицу электронного денежных средств, а также

средства платежа. предоставления указанному клиенту

- физическому лицу электронного

средства платежа, заключения

договора с негосударственным

пенсионным фондом, заключения

договора доверительного

управления ценными бумагами,

депозитарного договора, договора

о брокерском обслуживании, а

также для приобретения

инвестиционных паев паевых

инвестиционных фондов.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьей 7.1-1. См. текст новой редакции

Статья 7.1-1. Предоставление информации организаторами торговли и

клиринговыми организациями

1. Лица, оказывающие услуги по проведению организованных торгов на

товарном и (или) финансовом рынках на основании лицензии биржи или

лицензии торговой системы (далее - организаторы торговли), обязаны

предоставлять уполномоченному органу по его запросу информацию об

участниках торгов и их клиентах, а также о поданных ими заявках и

заключаемых ими договорах в порядке и объеме, установленных Банком

России по согласованию с уполномоченным органом.

2. Лица, имеющие право осуществлять клиринговую деятельность на

основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности (далее -

клиринговые организации), обязаны предоставлять уполномоченному органу

по его запросу информацию об участниках клиринга, а также информацию о

деятельности по оказанию клиринговых услуг в соответствии с

утвержденными клиринговой организацией правилами клиринга в порядке и

объеме, установленных Банком России по согласованию с уполномоченным

органом.

3. При наличии у организатора торговли или клиринговой организации

достаточных оснований полагать, что соответствующие договоры (услуги)

заключены (оказываются) или могут заключаться (оказываться) в целях

легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или

финансирования терроризма, они обязаны уведомить об этом уполномоченный

орган в порядке, установленном Банком России по согласованию с

уполномоченным органом.

4. Организатор торговли и клиринговая организация не вправе

разглашать факт передачи в уполномоченный орган информации, указанной в

пунктах 1 - 3 настоящей статьи.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части второй статьи 13

старая редакция новая редакция

Лица, виновные в нарушении Лица, виновные в нарушении

настоящего Федерального закона, настоящего Федерального закона,

несут административную, несут административную,

гражданскую и уголовную гражданскую и уголовную

ответственность в соответствии с ответственность в соответствии с

законодательством Российской законодательством Российской

Федерации. Федерации. Если иное не

установлено законом, к кредитным

организациям, нарушившим

настоящий Федеральный закон,

применяются меры, предусмотренные

Федеральным законом от 10 июля

2002 года N 86-ФЗ "О Центральном

банке Российской Федерации (Банке

России)".

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────