Редакция от 02.12.2019

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца двенадцатого пункта 2 статьи 7

старая редакция новая редакция

Квалификационные требования к Квалификационные требования к

специальным должностным лицам, специальным должностным лицам,

ответственным за реализацию правил ответственным за реализацию правил

внутреннего контроля, целевых внутреннего контроля, целевых

правил внутреннего контроля, а правил внутреннего контроля, а

также требования к подготовке и также требования к подготовке и

обучению кадров, идентификации обучению кадров, идентификации

клиентов, представителей клиента клиентов, представителей клиента

(в том числе идентификации (в том числе идентификации

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа как представителя клиента), органа как представителя клиента),

выгодоприобретателей и выгодоприобретателей и

бенефициарных владельцев бенефициарных владельцев

определяются в соответствии с определяются в соответствии с

порядком, устанавливаемым порядком, устанавливаемым

Правительством Российской Правительством Российской

Федерации, для кредитных Федерации, для кредитных

организаций, профессиональных организаций, профессиональных

участников рынка ценных бумаг, участников рынка ценных бумаг,

страховых организаций (за страховых организаций (за

исключением страховых медицинских исключением страховых медицинских

организаций, осуществляющих организаций, осуществляющих

деятельность исключительно в сфере деятельность исключительно в сфере

обязательного медицинского обязательного медицинского

страхования), страховых брокеров, страхования), страховых брокеров,

управляющих компаний управляющих компаний

инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, паевых

инвестиционных фондов и инвестиционных фондов и

негосударственных пенсионных негосударственных пенсионных

фондов, кредитных потребительских фондов, кредитных потребительских

кооперативов, в том числе кооперативов, в том числе

сельскохозяйственных кредитных сельскохозяйственных кредитных

потребительских кооперативов, потребительских кооперативов,

микрофинансовых организаций, микрофинансовых организаций,

обществ взаимного страхования, обществ взаимного страхования,

негосударственных пенсионных негосударственных пенсионных

фондов, ломбардов Центральным фондов, ломбардов Центральным

банком Российской Федерации по банком Российской Федерации по

согласованию с уполномоченным согласованию с уполномоченным

органом. Квалификационные органом. Квалификационные

требования к специальным требования к специальным

должностным лицам не могут должностным лицам не могут

содержать ограничения по замещению содержать ограничения по замещению

данных должностей для лиц, данных должностей для лиц,

привлекавшихся к административной привлекавшихся к административной

ответственности за неисполнение ответственности за неисполнение

требований законодательства о требований законодательства о

противодействии легализации противодействии легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, и финансированию

терроризма и финансированию терроризма, не предусматривающей

распространения оружия массового дисквалификации таких лиц.

уничтожения, не предусматривающей Требования к идентификации могут

дисквалификации таких лиц. различаться в зависимости от

Требования к идентификации могут степени (уровня) риска совершения

различаться в зависимости от клиентом операций в целях

степени (уровня) риска совершения легализации (отмывания) доходов,

клиентом операций в целях полученных преступным путем, или

легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма.

полученных преступным путем, или

финансирования терроризма.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 5.11 статьи 7

старая редакция новая редакция

5.11. Центральный банк 5.11. Центральный банк

Российской Федерации вправе Российской Федерации вправе

принять решение о запрете банку принять решение о запрете банку

осуществлять действия, осуществлять действия,

предусмотренные пунктом 5.6 предусмотренные пунктом 5.6

настоящей статьи, и проводить настоящей статьи, и проводить

идентификацию клиентов - идентификацию клиентов -

физических лиц в порядке, физических лиц в порядке,

предусмотренном пунктом 5.8 предусмотренном пунктом 5.8

настоящей статьи, в случае настоящей статьи, в случае

неоднократного в течение одного неоднократного в течение одного

года нарушения банком требований, года нарушения банком требований,

предусмотренных статьей 6, статьей предусмотренных статьей 6, статьей

7 (за исключением пункта 3), 7 (за исключением пункта 3),

статьями 7.2 и 7.3 настоящего статьями 7.2, 7.3 и 7.5 настоящего

Федерального закона, и (или) Федерального закона, и (или)

неоднократного в течение одного неоднократного в течение одного

года нарушения банком требований года нарушения банком требований

нормативных актов Центрального нормативных актов Центрального

банка Российской Федерации, банка Российской Федерации,

принятых в соответствии с принятых в соответствии с

настоящим Федеральным законом. настоящим Федеральным законом.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────