Редакция от 08.11.2011

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Абзац девятый статьи 3 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

организация внутреннего организация внутреннего

контроля - совокупность контроля - совокупность

принимаемых организациями, принимаемых организациями,

осуществляющими операции с осуществляющими операции с

денежными средствами или иным денежными средствами или иным

имуществом, мер, включающих имуществом, мер, включающих

разработку и согласование правил разработку правил внутреннего

внутреннего контроля и программ контроля, назначение специальных

его осуществления, назначение должностных лиц, ответственных за

специальных должностных лиц, реализацию правил внутреннего

ответственных за соблюдение контроля;

указанных правил и реализацию

указанных программ;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Абзац десятый статьи 3 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

осуществление внутреннего осуществление внутреннего

контроля - реализация контроля - реализация

организациями, осуществляющими организациями, осуществляющими

операции с денежными средствами операции с денежными средствами

или иным имуществом, правил или иным имуществом, правил

внутреннего контроля и программ внутреннего контроля, а также

его осуществления, а также выполнение требований

выполнение требований законодательства по идентификации

законодательства по идентификации клиентов, их представителей,

клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, по

выгодоприобретателей, по документальному фиксированию

документальному фиксированию сведений (информации) и их

сведений (информации) и их представлению в уполномоченный

представлению в уполномоченный орган, по хранению документов и

орган, по хранению документов и информации, по подготовке и

информации, по подготовке и обучению кадров;

обучению кадров;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 1.1 статьи 6 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

1.1. Сделка с недвижимым 1.1. Сделка с недвижимым

имуществом подлежит обязательному имуществом, результатом

контролю, если сумма, на которую совершения которой является

она совершается, равна или переход права собственности на

превышает 3 000 000 рублей либо такое недвижимое имущество,

равна сумме в иностранной валюте, подлежит обязательному контролю,

эквивалентной 3 000 000 рублей, если сумма, на которую она

или превышает ее. совершается, равна или превышает

3 миллиона рублей либо равна

сумме в иностранной валюте,

эквивалентной 3 миллионам рублей,

или превышает ее.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Абзац первый подпункта 4 пункта 1 статьи 7 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

4) документально фиксировать и 4) документально фиксировать и

представлять в уполномоченный представлять в уполномоченный

орган не позднее рабочего дня, орган не позднее трех рабочих

следующего за днем совершения дней со дня совершения операции

операции, следующие сведения по следующие сведения по подлежащим

подлежащим обязательному контролю обязательному контролю операциям

операциям с денежными средствами с денежными средствами или иным

или иным имуществом: имуществом, совершаемым их

клиентами:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Подпункт 5 пункта 1 статьи 7 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

5) представлять в 5) предоставлять в

уполномоченный орган по его уполномоченный орган по его

письменным запросам информацию, письменному запросу имеющуюся у

указанную в подпункте 4 организации, осуществляющей

настоящего пункта, как в операции с денежными средствами

отношении операций, подлежащих или иным имуществом,

обязательному контролю, так и в дополнительную информацию об

отношении операций, указанных в операциях клиентов, объем,

пункте 3 настоящей статьи. характер и порядок предоставления

Порядок направления которой определяются в порядке,

уполномоченным органом указанных установленном Правительством

запросов определяется Российской Федерации, а кредитные

Правительством Российской организации - также предоставлять

Федерации по согласованию с информацию о движении средств по

Центральным банком Российской счетам (вкладам) таких клиентов в

Федерации. порядке, установленном

Уполномоченный орган не вправе Центральным банком Российской

запрашивать документы и Федерации по согласованию с

информацию по операциям, уполномоченным органом. Порядок

совершенным до вступления в силу направления уполномоченным

настоящего Федерального закона, органом письменных запросов

за исключением документов и определяется Правительством

информации, которые Российской Федерации.

представляются на основании Уполномоченный орган не вправе

соответствующего международного запрашивать документы и

договора Российской Федерации. информацию по операциям,

совершенным до вступления в силу

настоящего Федерального закона,

за исключением документов и

информации, которые

представляются на основании

соответствующего международного

договора Российской Федерации.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Абзац первый пункта 2 статьи 7 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

2. Организации, осуществляющие 2. Организации, осуществляющие

операции с денежными средствами операции с денежными средствами

или иным имуществом, обязаны в или иным имуществом, обязаны в

целях предотвращения легализации целях предотвращения легализации

(отмывания) доходов, полученных (отмывания) доходов, полученных

преступным путем, и преступным путем, и

финансирования терроризма финансирования терроризма

разрабатывать правила внутреннего разрабатывать правила внутреннего

контроля и программы его контроля, назначать специальных

осуществления, назначать должностных лиц, ответственных за

специальных должностных лиц, реализацию правил внутреннего

ответственных за соблюдение контроля, а также принимать иные

указанных правил и реализацию внутренние организационные меры в

указанных программ, а также указанных целях.

предпринимать иные внутренние

организационные меры в указанных

целях.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Абзац второй пункта 2 статьи 7 - исключен. См. текст старой редакции

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца третьего пункта 2 статьи 7

старая редакция новая редакция

Организации, осуществляющие Организации, осуществляющие

операции с денежными средствами операции с денежными средствами

или иным имуществом в или иным имуществом в

соответствии с правилами соответствии с правилами

внутреннего контроля, обязаны внутреннего контроля, обязаны

документально фиксировать документально фиксировать

информацию, полученную в информацию, полученную в

результате применения указанных результате реализации указанных

правил и реализации программ правил, и сохранять ее

осуществления внутреннего конфиденциальный характер.

контроля, и сохранять ее

конфиденциальный характер.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца девятого пункта 2 статьи 7

старая редакция новая редакция

Правила внутреннего контроля Правила внутреннего контроля

разрабатываются с учетом разрабатываются с учетом

требований, утверждаемых требований, утверждаемых

Правительством Российской Правительством Российской

Федерации, а для кредитных Федерации, а для кредитных

организаций - Центральным банком организаций - Центральным банком

Российской Федерации по Российской Федерации по

согласованию с уполномоченным согласованию с уполномоченным

органом, и утверждаются в органом, и утверждаются

соответствии с порядком, руководителем организации.

устанавливаемым Правительством

Российской Федерации.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Абзац десятый пункта 2 статьи 7 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

Квалификационные требования к Квалификационные требования к

специальным должностным лицам, специальным должностным лицам,

ответственным за соблюдение ответственным за реализацию

правил внутреннего контроля и правил внутреннего контроля, а

программ его осуществления, а также требования к подготовке и

также требования к подготовке и обучению кадров, идентификации

обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей

клиентов, выгодоприобретателей определяются в соответствии с

определяются в соответствии с порядком, устанавливаемым

порядком, устанавливаемым Правительством Российской

Правительством Российской Федерации, для кредитных

Федерации, для кредитных организаций Центральным банком

организаций - Центральным банком Российской Федерации по

Российской Федерации по согласованию с уполномоченным

согласованию с уполномоченным органом. Квалификационные

органом. Требования к требования к специальным

идентификации могут различаться в должностным лицам не могут

зависимости от степени (уровня) содержать ограничения по

риска совершения клиентом замещению данных должностей для

операций в целях легализации лиц, привлекавшихся к

(отмывания) доходов, полученных административной ответственности

преступным путем, или за неисполнение требований

финансирования терроризма. законодательства о

противодействии легализации

(отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и

финансированию терроризма, не

предусматривающей дисквалификации

таких лиц. Требования к

идентификации могут различаться в

зависимости от степени (уровня)

риска совершения клиентом

операций в целях легализации

(отмывания) доходов, полученных

преступным путем, или

финансирования терроризма.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 3 пункта 2 статьи 7 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

3. В случае, если у работников 3. В случае, если у работников

организации, осуществляющей организации, осуществляющей

операции с денежными средствами операции с денежными средствами

или иным имуществом, на основании или иным имуществом, на основании

реализации указанных в пункте 2 реализации указанных в пункте 2

настоящей статьи программ настоящей статьи правил

осуществления внутреннего внутреннего контроля возникают

контроля возникают подозрения, подозрения, что какие-либо

что какие-либо операции операции осуществляются в целях

осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов,

легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или

полученных преступным путем, или финансирования терроризма, эта

финансирования терроризма, эта организация не позднее трех

организация, не позднее рабочего рабочих дней, следующих за днем

дня, следующего за днем выявления выявления таких операций, обязана

таких операций, обязана направлять в уполномоченный орган

направлять в уполномоченный орган сведения о таких операциях

сведения о таких операциях независимо от того, относятся или

независимо от того, относятся или не относятся они к операциям,

не относятся они к операциям, предусмотренным статьей 6

предусмотренным статьей 6 настоящего Федерального закона.

настоящего Федерального закона.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────