Редакция от 10.07.2023

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 6 пунктом 1.8-1. См. текст новой редакции

1.8-1. Операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит

обязательному контролю в случае, если она совершается по поручению

клиента - иностранного гражданина на сумму, равную или превышающую 50

000 рублей либо равную или превышающую сумму в иностранной валюте,

эквивалентную 50 000 рублей, либо клиента - иностранного юридического

лица на сумму, равную или превышающую 500 000 рублей либо равную или

превышающую сумму в иностранной валюте, эквивалентную 500 000 рублей,

при условии, что идентификация указанных клиентов проведена в

соответствии с пунктом 1.5-11 статьи 7 настоящего Федерального закона.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 1 пункта 4 статьи 6

старая редакция новая редакция

1) кредитные организации - в 1) кредитные организации - в

отношении операций, указанных в отношении операций, указанных в

подпунктах 1 - 3 и абзаце десятом подпунктах 1 - 3 и абзаце десятом

подпункта 4 пункта 1, пунктах 1.1, подпункта 4 пункта 1, пунктах 1.1,

1.2, абзацах первом и втором 1.2, абзацах первом и втором

пункта 1.3, пунктах 1.3-1, 1.4, пункта 1.3, пунктах 1.3-1, 1.4,

1.5, 1.6, 1.9, 2 настоящей статьи, 1.5, 1.6, 1.8-1, 1.9, 2 настоящей

пункте 6 статьи 7.4 и пункте 1 статьи, пункте 6 статьи 7.4 и

статьи 7.5 настоящего Федерального пункте 1 статьи 7.5 настоящего

закона; Федерального закона;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 2 пункта 4 статьи 6

старая редакция новая редакция

2) профессиональные участники 2) профессиональные участники

рынка ценных бумаг - в отношении рынка ценных бумаг - в отношении

операций, указанных в абзаце операций, указанных в абзаце

четвертом подпункта 1, подпункте 2 четвертом подпункта 1, подпункте 2

и абзаце десятом подпункта 4 и абзаце десятом подпункта 4

пункта 1, пункте 1.2, абзаце пункта 1, пункте 1.2, абзаце

втором пункта 1.3, пунктах 1.9 и 2 втором пункта 1.3, пунктах 1.8-1,

настоящей статьи, пункте 6 статьи 1.9 и 2 настоящей статьи, пункте 6

7.4 и пункте 1 статьи 7.5 статьи 7.4 и пункте 1 статьи 7.5

настоящего Федерального закона; настоящего Федерального закона;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 3 пункта 4 статьи 6

старая редакция новая редакция

3) операторы инвестиционных 3) операторы инвестиционных

платформ - в отношении операций, платформ - в отношении операций,

указанных в подпункте 2 и абзаце указанных в подпункте 2 и абзаце

десятом подпункта 4 пункта 1, десятом подпункта 4 пункта 1,

пунктах 1.2, 1.9, 2 настоящей пунктах 1.2, 1.8-1, 1.9, 2

статьи, пункте 6 статьи 7.4 и настоящей статьи, пункте 6 статьи

пункте 1 статьи 7.5 настоящего 7.4 и пункте 1 статьи 7.5

Федерального закона; настоящего Федерального закона;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 11 пункта 4 статьи 6

старая редакция новая редакция

11) управляющие компании 11) управляющие компании

инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, паевых

инвестиционных фондов и инвестиционных фондов и

негосударственных пенсионных негосударственных пенсионных

фондов - в отношении операций, фондов - в отношении операций,

указанных в подпункте 2 и абзаце указанных в подпункте 2 и абзаце

десятом подпункта 4 пункта 1, десятом подпункта 4 пункта 1,

пунктах 1.2, 1.9, 2 настоящей пунктах 1.2, 1.8-1, 1.9, 2

статьи, пункте 6 статьи 7.4 и настоящей статьи, пункте 6 статьи

пункте 1 статьи 7.5 настоящего 7.4 и пункте 1 статьи 7.5

Федерального закона; настоящего Федерального закона;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 20 пункта 4 статьи 6

старая редакция новая редакция

20) операторы информационных 20) операторы информационных

систем, в которых осуществляется систем, в которых осуществляется

выпуск цифровых финансовых выпуск цифровых финансовых

активов, - в отношении операций, активов, - в отношении операций,

указанных в подпунктах 2 и 5 указанных в подпунктах 2 и 5

пункта 1, пунктах 1.2, 1.9, 2 пункта 1, пунктах 1.2, 1.8-1, 1.9,

настоящей статьи, пункте 6 статьи 2 настоящей статьи, пункте 6

7.4 и пункте 1 статьи 7.5 статьи 7.4 и пункте 1 статьи 7.5

настоящего Федерального закона; настоящего Федерального закона;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 7 пунктами 1.5-11 - 1.5-13. См. текст новой

редакции

В связи с большим объемом измененной структурной единицы в данном

обзоре ее текст не приводится.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 1.6 статьи 7

старая редакция новая редакция

1.6. В случае, указанном в 1.6. В случае, указанном в

пунктах 1.5 - 1.5-2, 1.5-6 - пунктах 1.5 - 1.5-2, 1.5-6 -

1.5-10 настоящей статьи, 1.5-11 настоящей статьи,

организация, поручившая проведение организация, поручившая проведение

идентификации или упрощенной идентификации или упрощенной

идентификации, несет идентификации, несет

ответственность за соблюдение ответственность за соблюдение

требований по идентификации или требований по идентификации или

упрощенной идентификации, упрощенной идентификации,

установленных настоящим установленных настоящим

Федеральным законом и принятыми в Федеральным законом и принятыми в

соответствии с ним нормативными соответствии с ним нормативными

правовыми актами. правовыми актами.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 1.8 статьи 7 абзацем. См. текст новой редакции

Договор с иностранной финансовой организацией должен содержать

условие о передаче иностранной финансовой организацией кредитной

организации, профессиональному участнику рынка ценных бумаг (за

исключением профессионального участника рынка ценных бумаг,

осуществляющего деятельность исключительно по инвестиционному

консультированию), оператору инвестиционной платформы, управляющей

компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и

негосударственного пенсионного фонда, оператору информационной системы,

в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, в полном

объеме сведений, определенных настоящим Федеральным законом и полученных

при проведении идентификации иностранного клиента, представителя

иностранного клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца и

(или) обновлении информации об иностранном клиенте, о представителе

иностранного клиента, выгодоприобретателе, бенефициарном владельце, меры

ответственности иностранной финансовой организации за предоставление

недостоверной информации по результатам проведенной идентификации и

(или) обновления информации об иностранных клиентах, о представителях

иностранных клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах,

требование о личном присутствии иностранного гражданина, представителя

иностранного юридического лица в случае принятия решения,

предусмотренного абзацем третьим пункта 1.5-13 настоящей статьи, а также

условие о расторжении договора с иностранной финансовой организацией в

одностороннем порядке в случае неоднократного в течение одного года

предоставления ею недостоверной информации и в случаях, предусмотренных

абзацем третьим пункта 1.5-12 и абзацем шестым пункта 1.5-13 настоящей

статьи.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца восьмого пункта 5 статьи 7

старая редакция новая редакция

Кредитная организация вправе Кредитная организация вправе

открыть банковский счет клиенту - открыть банковский счет клиенту -

юридическому лицу, созданному в юридическому лицу, созданному в

соответствии с законодательством соответствии с законодательством

Российской Федерации, без личного Российской Федерации, или

присутствия его представителя в иностранному юридическому лицу без

случае, если такой представитель, личного присутствия его

имеющий право без доверенности представителя в случае, если такой

действовать от имени юридического представитель, имеющий право без

лица и являющийся физическим доверенности действовать от имени

лицом, был идентифицирован при юридического лица и являющийся

личном присутствии кредитной физическим лицом, был

организацией, в которой идентифицирован при личном

открывается счет, и находится на присутствии кредитной

обслуживании в данной кредитной организацией, в которой

организации, а также в отношении открывается счет, и находится на

его с учетом периодичности, обслуживании в данной кредитной

установленной подпунктом 3 пункта организации, а также в отношении

1 настоящей статьи, обновляется его с учетом периодичности,

информация. Кредитная организация установленной подпунктом 3 пункта

вправе открыть банковский счет 1 настоящей статьи, обновляется

(вклад) клиенту - юридическому информация. Кредитная организация

лицу, созданному в соответствии с вправе открыть банковский счет

законодательством Российской (вклад) клиенту - юридическому

Федерации, без личного присутствия лицу, созданному в соответствии с

его представителя также в случае, законодательством Российской

если представитель клиента - Федерации, без личного присутствия

юридического лица, имеющий право его представителя также в случае,

без доверенности действовать от если представитель клиента -

имени юридического лица и юридического лица, имеющий право

являющийся физическим лицом, был без доверенности действовать от

идентифицирован этой же кредитной имени юридического лица и

организацией в порядке, являющийся физическим лицом, был

установленном пунктом 5.8 идентифицирован этой же кредитной

настоящей статьи. организацией в порядке,

установленном пунктом 5.8

настоящей статьи.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 5 статьи 7 новым абзацем десятым. См. текст новой

редакции

Кредитная организация вправе открыть счет (вклад) иностранному

клиенту без личного присутствия иностранного гражданина, открывающего

счет (вклад), либо представителя иностранного юридического лица в

случае, если идентификация такого иностранного клиента была проведена в

соответствии с пунктом 1.5-11 настоящей статьи.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца одиннадцатого пункта 5 статьи 7

старая редакция новая редакция

Кредитной организации Кредитной организации

запрещается открывать банковский запрещается открывать банковский

счет (вклад) юридическому лицу без счет (вклад) юридическому лицу без

личного присутствия его личного присутствия его

представителя в соответствии с представителя в соответствии с

первым предложением абзаца первым предложением абзаца

восьмого настоящего пункта в восьмого настоящего пункта и

случае наличия у кредитной открывать счет (вклад)

организации подозрений в том, что иностранному клиенту без личного

открытие такого банковского счета присутствия иностранного

(вклада) осуществляется в целях гражданина либо представителя

легализации (отмывания) доходов, иностранного юридического лица в

полученных преступным путем, или соответствии с абзацем десятым

финансирования терроризма, либо в настоящего пункта в случае наличия

случае, если данное юридическое у кредитной организации подозрений

лицо и (или) лицо, имеющее право в том, что открытие такого

действовать от имени данного банковского счета (вклада)

юридического лица, и (или) его осуществляется в целях легализации

бенефициарный владелец (один из (отмывания) доходов, полученных

его бенефициарных владельцев), и преступным путем, или

(или) его участник (один из его финансирования терроризма, либо в

участников), за исключением случае, если данные юридическое

акционера, являющийся юридическим лицо и (или) лицо, имеющее право

лицом и владеющий более 25 действовать от имени данного

процентами в капитале юридического юридического лица, и (или) его

лица, которому открывается бенефициарный владелец (один из

банковский счет (вклад), являются: его бенефициарных владельцев), и

(или) его участник (один из его

участников), за исключением

акционера, являющийся юридическим

лицом и владеющий более 25

процентами в капитале юридического

лица, иностранный гражданин,

которому открывается банковский

счет (вклад), являются:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────