Редакция от 01.07.2021 (с изм. и доп., вступ. в силу с 09.07.2021)

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение части первой статьи 3 новыми абзацами двадцать третьим -

двадцать четвертым. См. текст новой редакции

доверительный собственник (управляющий) иностранной структуры без

образования юридического лица - физическое или юридическое лицо, которое

в соответствии с законодательством иностранного государства

(территории), на основании договора или личного закона иностранной

структуры без образования юридического лица вправе осуществлять

деятельность по управлению денежными средствами или иным имуществом,

направленную на извлечение дохода (прибыли) в интересах участников

(пайщиков, доверителей или иных лиц) либо иных выгодоприобретателей

такой иностранной структуры без образования юридического лица;

протектор - физическое или юридическое лицо, которое в соответствии с

законодательством иностранного государства (территории), на основании

договора или личного закона иностранной структуры без образования

юридического лица наделено полномочиями осуществлять контроль за

действиями доверительного собственника (управляющего) иностранной

структуры без образования юридического лица или участвует в ее

деятельности;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 1 пункта 3 статьи 6.1

старая редакция новая редакция

1) регулярно, но не реже одного 1) регулярно, но не реже одного

раза в год обновлять информацию о раза в год либо в случае изменения

своих бенефициарных владельцах и сведений обновлять информацию о

документально фиксировать своих бенефициарных владельцах и

полученную информацию; документально фиксировать

полученную информацию;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 4 статьи 6.1

старая редакция новая редакция

4. Юридическое лицо вправе 4. Юридическое лицо вправе

запрашивать у физических и запрашивать у физических и

юридических лиц, являющихся юридических лиц, являющихся

учредителями или участниками учредителями или участниками

данного юридического лица или иным данного юридического лица или иным

образом контролирующих его, образом контролирующих его,

информацию, необходимую для информацию, необходимую для

установления своих бенефициарных установления своих бенефициарных

владельцев. владельцев и обновления полученных

сведений.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 5 статьи 6.1

старая редакция новая редакция

5. Физические и юридические 5. Физические и юридические

лица, являющиеся учредителями или лица, являющиеся учредителями или

участниками юридического лица или участниками юридического лица или

иным образом контролирующие его, иным образом контролирующие его,

обязаны представлять данному обязаны представлять данному

юридическому лицу имеющуюся у них юридическому лицу имеющуюся у них

информацию, необходимую для информацию, необходимую для

установления его бенефициарных установления его бенефициарных

владельцев. Передача такой владельцев, а также сведения об

информации в соответствии с изменении такой информации.

положениями настоящей статьи не Передача такой информации

является нарушением (сведений) в соответствии с

законодательства Российской положениями настоящей статьи не

Федерации о персональных данных. является нарушением

законодательства Российской

Федерации о персональных данных.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 6.1 пунктом 7.1. См. текст новой редакции

7.1. Положения пунктов 1 - 7 настоящей статьи распространяются на

иностранные юридические лица и иностранные структуры без образования

юридического лица, осуществляющие свою деятельность на территории

Российской Федерации.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца четвертого подпункта 1 пункта 1 статьи 7

старая редакция новая редакция

в отношении иностранной в отношении иностранной

структуры без образования структуры без образования

юридического лица - наименование, юридического лица - наименование,

регистрационный номер (номера) регистрационный номер (номера)

(при наличии), присвоенный (при наличии), присвоенный

иностранной структуре без иностранной структуре без

образования юридического лица в образования юридического лица в

государстве (на территории) ее государстве (на территории) ее

регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации) при

регистрации (инкорпорации), код регистрации (инкорпорации), код

(коды) (при наличии) иностранной (коды) (при наличии) иностранной

структуры без образования структуры без образования

юридического лица в государстве юридического лица в государстве

(на территории) ее регистрации (на территории) ее регистрации

(инкорпорации) в качестве (инкорпорации) в качестве

налогоплательщика (или их налогоплательщика (или их

аналоги), место ведения основной аналоги), место ведения основной

деятельности, а в отношении деятельности, а в отношении

трастов и иных иностранных трастов и иных иностранных

структур без образования структур без образования

юридического лица с аналогичной юридического лица с аналогичной

структурой или функцией также структурой или функцией также

состав имущества, находящегося в состав имущества, находящегося в

управлении (собственности), управлении (собственности),

фамилию, имя, отчество (при фамилию, имя, отчество (при

наличии) (наименование) и адрес наличии) (наименование) и адрес

места жительства (места места жительства (места

нахождения) учредителей и нахождения) учредителей

доверительного собственника (участников), доверительного

(управляющего). собственника (управляющего) и

протекторов (при наличии).

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 14 статьи 7

старая редакция новая редакция

14. Клиенты обязаны 14. Клиенты обязаны

предоставлять организациям, предоставлять организациям,

осуществляющим операции с осуществляющим операции с

денежными средствами или иным денежными средствами или иным

имуществом, информацию, имуществом, информацию,

необходимую для исполнения необходимую для исполнения

указанными организациями указанными организациями

требований настоящего Федерального требований настоящего Федерального

закона, включая информацию о своих закона, включая информацию о своих

выгодоприобретателях, учредителях выгодоприобретателях, учредителях

(участниках) и бенефициарных (участниках) и бенефициарных

владельцах. владельцах, а также о своем

статусе доверительного

собственника (управляющего)

иностранной структуры без

образования юридического лица,

протектора.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 1 статьи 7.1

старая редакция новая редакция

1. Требования в отношении 1. Требования в отношении

идентификации клиента, идентификации клиента,

представителя клиента и (или) представителя клиента и (или)

выгодоприобретателя, бенефициарных выгодоприобретателя, бенефициарных

владельцев, установления иной владельцев, установления иной

информации о клиенте, применения информации о клиенте, применения

мер по замораживанию мер по замораживанию

(блокированию) денежных средств (блокированию) денежных средств

или иного имущества, организации или иного имущества, организации

внутреннего контроля, внутреннего контроля,

фиксирования, хранения информации, фиксирования, хранения информации,

приема на обслуживание и приема на обслуживание и

обслуживания публичных должностных обслуживания публичных должностных

лиц, установленные подпунктами 1, лиц, установленные подпунктами 1,

1.1, 2, 6 пункта 1, пунктами 2 и 4 1.1, 2, 6 пункта 1, пунктами 2 и 4

статьи 7, подпунктами 1, 3, 5 статьи 7, подпунктами 1, 3, 5

пункта 1, пунктами 3 и 4 статьи пункта 1, пунктами 3 и 4 статьи

7.3, пунктом 5 статьи 7.5 7.3, пунктом 5 статьи 7.5

настоящего Федерального закона, настоящего Федерального закона,

распространяются на адвокатов, распространяются на адвокатов,

нотариусов и лиц, осуществляющих нотариусов, доверительных

предпринимательскую деятельность в собственников (управляющих)

сфере оказания юридических или иностранной структуры без

бухгалтерских услуг, в случаях, образования юридического лица и

если они готовят или осуществляют лиц, осуществляющих

от имени или по поручению своего предпринимательскую деятельность в

клиента следующие операции с сфере оказания юридических или

денежными средствами или иным бухгалтерских услуг, в случаях,

имуществом: если они готовят или осуществляют

от имени или по поручению своего

клиента следующие операции с

денежными средствами или иным

имуществом:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Абзац шестой пункта 1 статьи 7.1 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

создание организаций, создание юридических лиц и

обеспечение их деятельности или иностранных структур без

управления ими, а также образования юридического лица,

куплю-продажу организаций. обеспечение их деятельности или

управления ими, а также

куплю-продажу юридических лиц и

иностранных структур без

образования юридического лица.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 2 статьи 7.1

старая редакция новая редакция

2. При наличии у адвоката, 2. При наличии у адвоката,

нотариуса, лица, осуществляющего нотариуса, доверительного

предпринимательскую деятельность в собственника (управляющего)

сфере оказания юридических или иностранной структуры без

бухгалтерских услуг, любых образования юридического лица,

оснований полагать, что сделки или лица, осуществляющего

финансовые операции, указанные в предпринимательскую деятельность в

пункте 1 настоящей статьи, сфере оказания юридических или

осуществляются или могут быть бухгалтерских услуг, любых

осуществлены в целях легализации оснований полагать, что сделки или

(отмывания) доходов, полученных финансовые операции, указанные в

преступным путем, или пункте 1 настоящей статьи,

финансирования терроризма, они осуществляются или могут быть

обязаны уведомить об этом осуществлены в целях легализации

уполномоченный орган. (отмывания) доходов, полученных

преступным путем, или

финансирования терроризма, они

обязаны уведомить об этом

уполномоченный орган.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 3 статьи 7.1

старая редакция новая редакция

3. Порядок передачи адвокатами, 3. Порядок передачи адвокатами,

нотариусами, лицами, нотариусами, доверительными

осуществляющими собственниками (управляющими)

предпринимательскую деятельность в иностранной структуры без

сфере оказания юридических или образования юридического лица,

бухгалтерских услуг, а также лицами, осуществляющими

аудиторскими организациями, предпринимательскую деятельность в

индивидуальными аудиторами при сфере оказания юридических или

оказании аудиторских услуг бухгалтерских услуг, а также

информации о сделках или аудиторскими организациями,

финансовых операциях, указанных в индивидуальными аудиторами при

пунктах 2 и 2.1 настоящей статьи, оказании аудиторских услуг

устанавливается Правительством информации о сделках или

Российской Федерации. финансовых операциях, указанных в

пунктах 2 и 2.1 настоящей статьи,

устанавливается Правительством

Российской Федерации.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 4 статьи 7.1

старая редакция новая редакция

4. Адвокат и адвокатская 4. Адвокат и адвокатская

палата, нотариус и нотариальная палата, нотариус и нотариальная

палата, лица, осуществляющие палата, доверительный собственник

предпринимательскую деятельность в (управляющий) иностранной

сфере оказания юридических или структуры без образования

бухгалтерских услуг, а также юридического лица, лица,

аудиторская организация, осуществляющие предпринимательскую

индивидуальный аудитор при деятельность в сфере оказания

оказании аудиторских услуг не юридических или бухгалтерских

вправе разглашать факт передачи в услуг, а также аудиторская

уполномоченный орган информации, организация, индивидуальный

указанной в пунктах 2 и 2.1 аудитор при оказании аудиторских

настоящей статьи. услуг не вправе разглашать факт

передачи в уполномоченный орган

информации, указанной в пунктах 2

и 2.1 настоящей статьи.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 6 статьи 7.1

старая редакция новая редакция

6. Применение мер по 6. Применение мер по

замораживанию (блокированию) замораживанию (блокированию)

денежных средств или иного денежных средств или иного

имущества в соответствии с пунктом имущества в соответствии с пунктом

1 настоящей статьи, подпунктом 6 1 настоящей статьи, подпунктом 6

пункта 1 статьи 7 и пунктом 5 пункта 1 статьи 7 и пунктом 5

статьи 7.5 настоящего Федерального статьи 7.5 настоящего Федерального

закона не является основанием для закона не является основанием для

возникновения гражданско-правовой возникновения гражданско-правовой

ответственности адвокатов, ответственности адвокатов,

нотариусов и лиц, осуществляющих нотариусов, доверительных

предпринимательскую деятельность в собственников (управляющих)

сфере оказания юридических и иностранной структуры без

бухгалтерских услуг. образования юридического лица и

лиц, осуществляющих

предпринимательскую деятельность в

сфере оказания юридических и

бухгалтерских услуг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────