Приложение 2. Примерный перечень документов (информации), запрашиваемых в кредитных организациях при осуществлении проверок работы кредитных организаций по выявлению, фиксированию и направлению в уполномоченный орган сведений по операциям с денежными средствами в наличной форме, подлежащим обязательному контролю

┌────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ N │ Наименование документов (информации) │

│п/п │ │

├────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤

│ 1. │Отчеты по результатам проверок службы внутреннего контроля по │

│ │вопросам соблюдения требований Федерального закона "О │

│ │противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных │

│ │преступным путем, и финансированию терроризма", нормативных актов │

│ │Банка России в области противодействия легализации (отмыванию) │

│ │доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма │

│ │(при наличии) │

├────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤

│ 2. │Отчеты в виде электронного сообщения (ОЭС) за проверяемый период │

├────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤

│ 3. │Извещения в виде электронного сообщения (ИЭС) территориального │

│ │учреждения Банка России о принятии (непринятии) ОЭС │

├────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤

│ 4. │Извещения в виде электронного сообщения (ИЭС) уполномоченного органа│

│ │о принятии (непринятии) ОЭС │

├────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤

│ 5. │Кассовые документы кредитной организации и ее внутренних структурных│

│ │подразделений │

├────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤

│ 6. │Лицевые счета по балансовым счетам N 20202 "Касса кредитных │

│ │организаций", N 20203 "Чеки (в том числе дорожные чеки), номинальная│

│ │стоимость которых указана в иностранной валюте", N 20206 "Касса │

│ │обменных пунктов", N 20207 "Денежные средства в операционных кассах,│

│ │находящихся вне помещений кредитных организаций" │

├────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤

│ 7. │Данные аналитического учета по внебалансовым счетам N 91101 │

│ │"Иностранная валюта, чеки (в том числе, дорожные чеки), номинальная │

│ │стоимость которых указана в иностранной валюте, принятые от клиентов│

│ │для отсылки на инкассо" и N 91102 "Иностранная валюта, чеки (в том │

│ │числе дорожные чеки), номинальная стоимость которых указана в │

│ │иностранной валюте, отосланные на инкассо" │

├────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤

│ 8. │Правила внутреннего контроля кредитной организации в целях │

│ │противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных │

│ │преступным путем, и финансированию терроризма │

├────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤

│ 9. │Книга регистрации открытых счетов кредитной организации │

├────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤

│10. │Копии учредительных документов юридических лиц - клиентов кредитной │

│ │организации │

├────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤

│11. │Информация о наличии (отсутствии) в проверяемом периоде случаев │

│ │отказа инкассирующего банка от покупки принятых на инкассо чеков (за│

│ │исключением дорожных чеков) │

└────┴────────────────────────────────────────────────────────────────────┘