Рассмотрение документов Управлением

32. Начальником Управления или, по его поручению, начальником отдела (заместителем начальника отдела) корпоративного управления и государственного контроля за приобретением ценных бумаг открытых акционерных обществ (далее - Отдел) Управления не позднее 2 рабочих дней с даты поступления в Управление документов, связанных с приобретением эмиссионных ценных бумаг открытых акционерных обществ, назначается исполнитель, ответственный за рассмотрение таких документов (далее - ответственный исполнитель).

33. Ответственный исполнитель не позднее 1 рабочего дня с даты поступления к нему документов, связанных с приобретением эмиссионных ценных бумаг открытых акционерных обществ, проверяет:

принадлежность открытого акционерного общества к эмитентам, контроль за приобретением (выкупом) эмиссионных ценных бумаг которых осуществляется ФСФР России;

наличие у лица, в отношении которого осуществляется исполнение государственной функции, обязанности направить обязательное предложение или уведомление о праве требовать выкупа эмиссионных ценных бумаг (в случае представления обязательного предложения или уведомления о праве требовать выкупа эмиссионных ценных бумаг) или права направить требование о выкупе эмиссионных ценных бумаг (в случае представления требования о выкупе эмиссионных ценных бумаг).

33.1. В случае, если по результатам проверки ответственный исполнитель устанавливает, что открытое акционерное общество не относится к эмитентам, контроль за приобретением (выкупом) эмиссионных ценных бумаг которых осуществляется ФСФР России, он незамедлительно докладывает об этом начальнику Отдела и в срок не более 5 рабочих дней с даты поступления документов в Управление подготавливает сопроводительное письмо с разъяснением порядка определения органа, уполномоченного на рассмотрение представленных документов, которое вместе с представленными документами передается в УДА для возврата лицу, в отношении которого осуществляется исполнение государственной функции.

УДА не позднее дня, следующего за днем поступления сопроводительного письма и указанных документов, осуществляет их отправку лицу, в отношении которого осуществляется исполнение государственной функции, либо выдачу таких документов указанному лицу или его уполномоченному представителю.

33.2. В случае, если по результатам проверки ответственный исполнитель устанавливает, что у лица, в отношении которого осуществляется исполнение государственной функции, отсутствует обязанность направить обязательное предложение или уведомление о праве требовать выкупа эмиссионных ценных бумаг или право направить требование о выкупе эмиссионных ценных бумаг, он незамедлительно докладывает об этом начальнику Отдела и в срок не более 5 рабочих дней с даты поступления документов в Управление подготавливает сопроводительное письмо с разъяснением соответствующих положений законодательства Российской Федерации, которое вместе с представленными документами передается в УДА для возврата лицу, в отношении которого осуществляется исполнение государственной функции.

УДА не позднее дня, следующего за днем поступления сопроводительного письма и указанных документов, осуществляет их отправку лицу, в отношении которого осуществляется исполнение государственной функции, либо выдачу таких документов указанному лицу или его уполномоченному представителю.

34. В случае, если по результатам проверки, предусмотренной пунктом 33 настоящего Административного регламента, ответственный исполнитель устанавливает, что документы, связанные с приобретением эмиссионных ценных бумаг открытых акционерных обществ, подлежат рассмотрению, в отношении этих документов готовится заключение об их соответствии (несоответствии) требованиям законодательства Российской Федерации (далее - заключение о соответствии (несоответствии) представленных документов требованиям законодательства Российской Федерации).

35. Вместе с заключением о несоответствии представленных документов требованиям законодательства Российской Федерации готовятся также следующие документы:

предписание о приведении добровольного или обязательного предложения, уведомления о праве требовать выкупа эмиссионных ценных бумаг, требования о выкупе эмиссионных ценных бумаг в соответствие с требованиями Федерального закона "Об акционерных обществах" или об устранении нарушений законодательства Российской Федерации;

уведомление в адрес открытого акционерного общества, эмиссионные ценные бумаги которого приобретаются или выкупаются, о направлении предписания, предусмотренного абзацем вторым настоящего пункта (далее - уведомление о направлении предписания);

пресс-релиз о направлении предписания, предусмотренного абзацем вторым настоящего пункта (далее - пресс-релиз о направлении предписания).

36. Документы, указанные в пунктах 34 и 35 настоящего Административного регламента, визируются ответственным исполнителем, начальником Отдела, заместителем начальника Управления, начальником Управления.

Предписание о приведении добровольного или обязательного предложения, уведомления о праве требовать выкупа эмиссионных ценных бумаг, требования о выкупе эмиссионных ценных бумаг в соответствие с требованиями Федерального закона "Об акционерных обществах" или об устранении нарушений законодательства Российской Федерации визируется также Правовым Управлением и УДА.

Предписание о приведении добровольного или обязательного предложения, уведомления о праве требовать выкупа эмиссионных ценных бумаг, требования о выкупе эмиссионных ценных бумаг в соответствие с требованиями Федерального закона "Об акционерных обществах" или об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, а также уведомление о направлении предписания подписываются заместителем руководителя ФСФР России, курирующим Управление.

37. Не позднее чем за 1 день до окончания срока, предусмотренного пунктом 24 настоящего Административного регламента, предписание о приведении добровольного или обязательного предложения, уведомления о праве требовать выкупа эмиссионных ценных бумаг, требования о выкупе эмиссионных ценных бумаг в соответствие с требованиями Федерального закона "Об акционерных обществах" или об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, а также уведомление о направлении предписания представляются в УДА для регистрации и отправки либо выдачи адресатам.

Пресс-релиз о направлении предписания не позднее дня, следующего за днем регистрации предписания УДА, направляется в Управление информации и мониторинга финансового рынка для размещения на сайте ФСФР России в сети Интернет. Указанный пресс-релиз размещается уполномоченным сотрудником Управления информации и мониторинга финансового рынка на сайте ФСФР России в сети Интернет не позднее дня, следующего за днем получения пресс-релиза.

38. Лицо, в отношении которого осуществляется исполнение государственной функции, обязано исполнить предписание в указанный в предписании срок и представить в ФСФР России (РО ФСФР России) отчет об исполнении этого предписания в рабочий день, следующий за днем исполнения предписания. К отчету должны быть приложены документы, подтверждающие исполнение указанных в предписании требований.

В случае направления предписания о приведении добровольного или обязательного предложения, уведомления о праве требовать выкупа эмиссионных ценных бумаг, требования о выкупе эмиссионных ценных бумаг в соответствие с требованиями Федерального закона "Об акционерных обществах" лицо, в отношении которого осуществляется исполнение государственной функции, обязано представить новое добровольное или обязательное предложение, уведомление о праве требовать выкупа эмиссионных ценных бумаг, требование о выкупе эмиссионных ценных бумаг, а если соответствующее добровольное или обязательное предложение, в отношении которого направлено предписание, поступило в открытое акционерное общество, - обязано его отозвать, в том числе путем направления в открытое акционерное общество нового добровольного или обязательного предложения. Новое добровольное или обязательное предложение, уведомление о праве требовать выкупа эмиссионных ценных бумаг, требование о выкупе эмиссионных ценных бумаг рассматриваются в предусмотренном настоящим Административным регламентом порядке.

39. В случае непредставления лицом, в отношении которого осуществляется исполнение государственной функции, в установленные сроки информации об устранении нарушений законодательства Российской Федерации Управление не позднее 30 дней с даты истечения указанного в предписании срока устанавливает:

возможность продления сроков устранения нарушений в случае наличия уважительных (объективных) причин, не позволивших в установленные сроки устранить указанные нарушения;

наличие основания для направления нового и (или) повторного предписания;

наличие основания для привлечения виновных лиц к ответственности.

При наличии основания для привлечения виновных лиц к ответственности Управление приступает к возбуждению дела об административном правонарушении в порядке, установленном Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, или подготавливает материалы для передачи в правоохранительные органы для решения вопроса о привлечении виновных лиц к уголовной ответственности.

40. В случае пропуска срока, предусмотренного пунктом 24 настоящего Административного регламента, ФСФР России (РО ФСФР России) вправе обратиться в арбитражный суд по месту нахождения открытого акционерного общества с иском о приведении добровольного или обязательного предложения, уведомления о праве требовать выкупа эмиссионных ценных бумаг, требования о выкупе эмиссионных ценных бумаг в соответствие с требованиями Федерального закона "Об акционерных обществах" по основаниям, указанным в пункте 26 настоящего Административного регламента.

41. Рассмотренные Управлением документы, связанные с приобретением эмиссионных ценных бумаг открытых акционерных обществ, а также копии документов, предусмотренных пунктами 34 и 35 настоящего Административного регламента, формируются в отдельное дело и подлежат хранению в ФСФР России в соответствии с порядком, установленным внутренними документами ФСФР России.

В РО ФСФР России действует аналогичный порядок.