Порядок составления и представления отчетности по форме 0409707 "Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами"

Порядок

составления и представления отчетности по форме 0409707

"Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной

деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами"

1. Отчетность по форме 0409707 "Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами" (далее - Отчет) составляется кредитными организациями - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензии на осуществление брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами (далее - кредитные организации - профессиональные участники), независимо от того, осуществлялась ли в течение отчетного периода профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг.

Отчет составляется по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным, и представляется в территориальное учреждение Банка России не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

При отсутствии значений показателей в соответствующей графе Отчета проставляется прочерк.

2. В графах 1 - 5 раздела 1 Отчета указываются сведения о количестве клиентов, имеющих действующие договоры на брокерское обслуживание на конец отчетного периода, в том числе клиентов, являющихся физическими и юридическими лицами в разрезе резидентов и нерезидентов.

В строке "в том числе, активных:" граф 1 - 5 раздела 1 Отчета указывается количество клиентов, имеющих действующие договоры на брокерское обслуживание, в отношении которых совершено не менее одной сделки за отчетный период.

3. В графах 6 - 10 раздела 1 Отчета указываются сведения о количестве учредителей управления, имеющих действующие договоры на управление ценными бумагами на конец отчетного периода, в том числе учредителей управления, являющихся физическими и юридическими лицами в разрезе резидентов и нерезидентов.

В строке "в том числе, активных:" граф 6 - 10 раздела 1 Отчета указывается количество учредителей управления, имеющих действующие договоры на управление ценными бумагами, в отношении которых совершено не менее одной сделки за отчетный период.

4. В графах 11 - 15 раздела 1 Отчета указываются сведения о количестве депонентов, имеющих действующие договоры на депозитарное обслуживание на конец отчетного периода, в том числе депонентов, являющихся физическими и юридическими лицами в разрезе резидентов и нерезидентов.

В строке "в том числе, активных:" граф 11 - 15 раздела 1 Отчета указывается количество депонентов, имеющих действующие договоры на депозитарное обслуживание, по счетам депо которых было проведено не менее одной инвентарной операции за отчетный период.

5. В разделе 2 Отчета отражаются сведения о клиентских брокерах, определяемых в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года N 33865 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2014 года N 81).

В графе 3 раздела 2 указывается идентификационный номер налогоплательщика для резидентов (ИНН).

В графе 4 раздела 2 указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) юридического лица - резидента.

В графах 5 и 6 раздела 2 указывается количество физических и юридических лиц, являвшихся клиентами клиентских брокеров в отчетном периоде.