III. Права и обязанности специализированного депозитария

4. Специализированный депозитарий вправе:

а) получать в соответствии с Федеральным законом и настоящим договором от Фонда и управляющих компаний информацию и документы об операциях по распоряжению средствами пенсионных накоплений;

б) предоставлять в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, информацию об управляющих компаниях депозитарию (держателю реестра ценных бумаг), у которого специализированный депозитарий зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.

5. Специализированный депозитарий не вправе:

а) давать управляющим компаниям согласие на распоряжение средствами пенсионных накоплений и/или активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также исполнять поручения управляющих компаний по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если указанные распоряжение и передача противоречат Федеральному закону, иным нормативным правовым актам и договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений;

б) использовать информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам, если иное не предусмотрено настоящим договором;

в) обеспечивать собственные обязательства за счет ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.

6. Специализированный депозитарий обязан:

а) заключить с каждой из управляющих компаний договор об оказании услуг специализированного депозитария по каждому инвестиционному портфелю;

б) исполнять поручения по осуществлению операций с ценными бумагами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющих компаний, в соответствии с требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов;

в) отказать управляющей компании в осуществлении операций с ценными бумагами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если распоряжение этими ценными бумагами, а также осуществление указанных операций противоречит требованиям Федерального закона, иным нормативным правовым актам, судебным актам, договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенному с Фондом;

г) давать управляющей компании согласие на распоряжение денежными средствами, входящими в состав пенсионных накоплений, и/или активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, в соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, за исключением случаев, предусмотренных настоящим договором;

д) осуществлять каждый рабочий день расчет стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и сверку полученных результатов с результатами аналогичных расчетов управляющих компаний;

е) принимать на хранение и хранить копии всех первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении у управляющих компаний, и иные документы, связанные с осуществлением контроля за деятельностью управляющих компаний по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений, до заключения Фондом и другим специализированным депозитарием договора об оказании услуг специализированного депозитария и до передачи ему прав и обязанностей по договору;

ж) уведомлять Фонд и соответствующую управляющую компанию:

- о выявленных при осуществлении контроля нарушениях не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления;

- об устранении выявленного нарушения не позднее одного рабочего дня, следующего за днем, когда специализированный депозитарий узнал или должен был узнать об устранении указанного нарушения;

- о неустранении в установленный срок выявленного нарушения не позднее одного рабочего дня, следующего за днем окончания срока устранения указанного нарушения;

з) уведомлять в течение рабочего дня, следующего за днем, когда специализированный депозитарий узнал или должен был узнать о наступлении следующих событий:

Фонд - о приостановлении действия или аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности или лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

Фонд - о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства и о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария;

и) соблюдать требования, предусмотренные пунктом 2 статьи 21 Федерального закона;

к) в случае прекращения (расторжения) настоящего договора передать копии всех документов и справок, связанных с исполнением обязанностей по настоящему договору, другому специализированному депозитарию, с которым Фонд заключил соответствующий договор, в течение трех рабочих дней с момента вступления в силу такого договора;

передача копий всех документов и справок новому специализированному депозитарию оформляется актом приема-передачи, который подписывается специализированным депозитарием, передающим документы, новым специализированным депозитарием, Фондом;

л) перечислить Фонду в соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений поступивший доход по ценным бумагам, учитываемым на счете депо управляющей компании, с которой договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений прекращен (расторгнут), за вычетом расходов, связанных с перечислением указанных средств Фонду;

м) обеспечить в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, процесс передачи активов (включая денежные средства) от управляющей компании Фонду в случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений и в случае передачи активов в обеспечение прав застрахованных лиц, установленных Федеральным законом, а также процесс передачи активов от государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании;

н) принимать меры по ограничению доступа к информации, указанной в пункте "б" части 6 настоящего договора, включая запрет на использование данной информации лицами, имеющими соответствующий доступ, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также на передачу указанной информации третьим лицам.

Указанные требования не распространяются на сведения, подлежащие раскрытию или опубликованию в соответствии с Федеральным законом и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;

о) соблюдать иные требования, предусмотренные Федеральным законом, другими нормативными правовыми актами, настоящим договором и договорами специализированного депозитария с управляющими компаниями.