2. Оценка соблюдения требований нормативных правовых актов в ходе выполнения процедур по существу

2. Оценка соблюдения требований нормативных правовых актов в ходе

выполнения процедур по существу.

┌───┬──────────────────────────────┬─────────────┬────────────┬───────────┐

│ N │ Вопрос │ Ссылка на │ Ответ │ Ссылка на │

│п/п│ │ нормативный │ (да, нет, │ РД или │

│ │ │ документ │неприменимо)│комментарий│

├───┼──────────────────────────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤

│1. │Осуществляется ли управляющей │Пункт 4 ст. │ │ │

│ │компанией иная деятельность │38 ФЗ "Об │ │ │

│ │помимо доверительного │инвестицион- │ │ │

│ │управления паевыми │ных фондах" │ │ │

│ │инвестиционными фондами? │ │ │ │

│ │ │ │ │ │

│ │Примечание: │ │ │ │

│ │Указать иные виды деятельности│ │ │ │

│ │управляющей компании, если │ │ │ │

│ │применимо │ │ │ │

├───┼──────────────────────────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤

│2. │Соответствует ли размер │Пункт 1 ст. │ │ │

│ │собственных средств │3, пункт 6 │ │ │

│ │управляющей компании │ст. 38 ФЗ "Об│ │ │

│ │требованиям нормативных │инвестицион- │ │ │

│ │правовых актов федерального │ных фондах" │ │ │

│ │органа исполнительной власти │ │ │ │

│ │по рынку ценных бумаг? │ │ │ │

├───┼──────────────────────────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤

│3. │Соблюдается ли управляющей │ │ │ │

│ │компанией порядок учета │ │ │ │

│ │имущества, составляющего │ │ │ │

│ │паевой инвестиционный фонд, и │ │ │ │

│ │хранения документов, а именно:│ │ │ │

├───┼──────────────────────────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤

│ │Управляющая компания хранит │Пункт 4.1 │ │ │

│ │подлинные экземпляры первичных│Постановления│ │ │

│ │документов в отношении │ФКЦБ от │ │ │

│ │имущества, составляющего │18.02.2004 │ │ │

│ │паевой инвестиционный │N 04-5/пс │ │ │

│ │фонд, а также копии │ │ │ │

│ │документов, подтверждающих │ │ │ │

│ │права на недвижимое имущество,│ │ │ │

│ │составляющее паевой │ │ │ │

│ │инвестиционный фонд? │ │ │ │

├───┼──────────────────────────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤

│ │Управляющая компания хранит │Пункт 4.4 │ │ │

│ │документы, связанные с │Постановления│ │ │

│ │определением стоимости чистых │ФКЦБ от │ │ │

│ │активов паевого │18.02.2004 │ │ │

│ │инвестиционного фонда, а также│N 04-5/пс │ │ │

│ │расчетной стоимости │ │ │ │

│ │инвестиционного пая паевого │ │ │ │

│ │инвестиционного фонда, │ │ │ │

│ │документы, подтверждающие │ │ │ │

│ │согласие специализированного │ │ │ │

│ │депозитария на распоряжение │ │ │ │

│ │имуществом, составляющим │ │ │ │

│ │паевой инвестиционный фонд? │ │ │ │

├───┼──────────────────────────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤

│ │Управляющая компания хранит │Пункт 4.5 │ │ │

│ │документы, подтверждающие │Постановления│ │ │

│ │правильность начисления и │ФКЦБ от │ │ │

│ │выплаты вознаграждения │18.02.2004 │ │ │

│ │управляющей компании, │N 04-5/пс │ │ │

│ │специализированному │ │ │ │

│ │депозитарию, лицу, │ │ │ │

│ │осуществляющему ведение │ │ │ │

│ │реестра владельцев │ │ │ │

│ │инвестиционных паев │ │ │ │

│ │инвестиционного фонда, │ │ │ │

│ │аудитору и оценщику? │ │ │ │

├───┼──────────────────────────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤

│4. │Содержится ли в учетном │Пункт 4.2 │ │ │

│ │журнале имущества и операций с│Постановления│ │ │

│ │ним следующая информация: │ФКЦБ от │ │ │

│ │ │18.02.2004 │ │ │

│ │ │N 04-5/пс │ │ │

├───┼──────────────────────────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤

│ │порядковый номер операции, │ │ │ │

│ │присваиваемый ей │ │ │ │

│ │последовательно по времени │ │ │ │

│ │регистрации; │ │ │ │

├───┼──────────────────────────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤

│ │дата и время регистрации │ │ │ │

│ │операции; │ │ │ │

├───┼──────────────────────────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤

│ │дата и время согласия │ │ │ │

│ │специализированного │ │ │ │

│ │депозитария на совершение │ │ │ │

│ │операции (исполнение поручения│ │ │ │

│ │о передаче ценных бумаг); │ │ │ │

├───┼──────────────────────────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤

│ │вид операции; │ │ │ │

├───┼──────────────────────────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤

│ │описание имущества, в │ │ │ │

│ │отношении которого совершается│ │ │ │

│ │операция, а также его │ │ │ │

│ │количество и стоимость (сумма │ │ │ │

│ │денежных средств); │ │ │ │

├───┼──────────────────────────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤

│ │наименование, номер и дата │ │ │ │

│ │регистрации документов, │ │ │ │

│ │направленных │ │ │ │

│ │специализированному │ │ │ │

│ │депозитарию │ │ │ │

├───┼──────────────────────────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤

│5. │Для расчетов по операциям, │Пункт 1 ст. │ │ │

│ │связанным с доверительным │13.1 ФЗ "Об │ │ │

│ │управлением активами паевого │инвестицион- │ │ │

│ │инвестиционного фонда, │ных фондах" │ │ │

│ │используется отдельный │ │ │ │

│ │банковский счет? │ │ │ │

├───┼──────────────────────────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤

│6. │Указывает ли управляющая │Пункт 4 ст. │ │ │

│ │компания при совершении сделок│11 ФЗ от │ │ │

│ │с имуществом, составляющим │29.11.2001 │ │ │

│ │паевой инвестиционный фонд, │N 156-ФЗ │ │ │

│ │что она действует в качестве │ │ │ │

│ │доверительного управляющего? │ │ │ │

├───┼──────────────────────────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤

│7. │Соблюдаются ли управляющей │Пункт 1 ст. │ │ │

│ │компанией, действующей в │40 ФЗ "Об │ │ │

│ │качестве доверительного │инвестицион- │ │ │

│ │управляющего активами паевого │ных фондах" │ │ │

│ │инвестиционного фонда, │ │ │ │

│ │ограничения деятельности на │ │ │ │

│ │совершение следующих сделок: │ │ │ │

├───┼──────────────────────────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤

│ │приобретение объектов, не │Подпункт 1 п.│ │ │

│ │предусмотренных ФЗ N 156-ФЗ, │1 ст. 40 ФЗ │ │ │

│ │нормативными правовыми актами │"Об инвес- │ │ │

│ │федерального органа │тиционных │ │ │

│ │исполнительной власти по рынку│фондах" │ │ │

│ │ценных бумаг, инвестиционной │ │ │ │

│ │декларацией паевого │ │ │ │

│ │инвестиционного фонда; │ │ │ │

├───┼──────────────────────────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤

│ │безвозмездное отчуждение │Подпункт 2 п.│ │ │

│ │имущества, составляющего │1 ст. 40 ФЗ │ │ │

│ │паевой инвестиционный фонд; │"Об инвес- │ │ │

│ │ │тиционных │ │ │

│ │ │фондах" │ │ │

├───┼──────────────────────────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤

│ │операции, в результате которых│Подпункт 3 п.│ │ │

│ │управляющей компанией │1 ст. 40 ФЗ │ │ │

│ │принимается обязанность по │"Об инвести- │ │ │

│ │передаче имущества, которое в │ционных │ │ │

│ │момент принятия такой │фондах" │ │ │

│ │обязанности не составляет │ │ │ │

│ │активы паевого инвестиционного│ │ │ │

│ │фонда, за исключением сделок, │ │ │ │

│ │совершаемых на торгах │ │ │ │

│ │организатора торговли на рынке│ │ │ │

│ │ценных бумаг, при условии │ │ │ │

│ │осуществления клиринга по │ │ │ │

│ │таким сделкам; │ │ │ │

├───┼──────────────────────────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤

│ │приобретение имущества, │Подпункт 4 п.│ │ │

│ │являющегося предметом залога │1 ст. 40 ФЗ │ │ │

│ │или иного обеспечения, в │"Об инвести- │ │ │

│ │результате которого в состав │ционных │ │ │

│ │активов паевого │фондах" │ │ │

│ │инвестиционного фонда │ │ │ │

│ │включается имущество, │ │ │ │

│ │являющееся предметом залога │ │ │ │

│ │или иного обеспечения; │ │ │ │

├───┼──────────────────────────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤

│ │заключение договоров займа или│Подпункт 5 п.│ │ │

│ │кредитных договоров, а также │1 ст. 40 ФЗ │ │ │

│ │сделок по покупке (продаже), │"Об инвести- │ │ │

│ │предусматривающей │ционных │ │ │

│ │обязательство по обратной │фондах" │ │ │

│ │продаже (покупке) ценных │ │ │ │

│ │бумаг, или взаимосвязанных │ │ │ │

│ │сделок купли-продажи, │ │ │ │

│ │заключаемых одновременно с │ │ │ │

│ │одним и тем же лицом, по │ │ │ │

│ │продаже (покупке) ценных бумаг│ │ │ │

│ │и последующей покупке │ │ │ │

│ │(продаже) указанных ценных │ │ │ │

│ │бумаг или ценных бумаг того же│ │ │ │

│ │выпуска либо того же паевого │ │ │ │

│ │инвестиционного фонда │ │ │ │

│ │(ипотечного покрытия) по │ │ │ │

│ │заранее оговоренной цене │ │ │ │

│ │(сделки репо) (за исключением │ │ │ │

│ │получения денежных средств для│ │ │ │

│ │обмена или погашения │ │ │ │

│ │инвестиционных паев при │ │ │ │

│ │недостаточности денежных │ │ │ │

│ │средств, составляющих этот │ │ │ │

│ │паевой инвестиционный фонд, и │ │ │ │

│ │совершения сделок репо в │ │ │ │

│ │случаях, установленных │ │ │ │

│ │нормативными правовыми актами │ │ │ │

│ │федерального органа │ │ │ │

│ │исполнительной власти по рынку│ │ │ │

│ │ценных бумаг. При этом │ │ │ │

│ │совокупный объем │ │ │ │

│ │задолженности, подлежащей │ │ │ │

│ │погашению за счет имущества, │ │ │ │

│ │составляющего паевой │ │ │ │

│ │инвестиционный фонд, по всем │ │ │ │

│ │договорам займа и кредитным │ │ │ │

│ │договорам не должен превышать │ │ │ │

│ │20 процентов стоимости чистых │ │ │ │

│ │активов этого паевого │ │ │ │

│ │инвестиционного фонда. Срок │ │ │ │

│ │привлечения заемных средств по│ │ │ │

│ │каждому договору займа и │ │ │ │

│ │кредитному договору (включая │ │ │ │

│ │срок продления) не может │ │ │ │

│ │превышать шесть месяцев); │ │ │ │

├───┼──────────────────────────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤

│ │приобретение имущества, │Подпункт 6 п.│ │ │

│ │находящегося у нее в │1 ст. 40 ФЗ │ │ │

│ │доверительном управлении по │"Об инвести- │ │ │

│ │иным договорам, за исключением│ционных │ │ │

│ │случаев, предусмотренных ФЗ N │фондах" │ │ │

│ │156-ФЗ; │ │ │ │

├───┼──────────────────────────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤

│ │отчуждение имущества, │Подпункт 7 п.│ │ │

│ │составляющего активы паевого │1 ст. 40 ФЗ │ │ │

│ │инвестиционного фонда, в │"Об инвести- │ │ │

│ │состав имущества, находящегося│ционных │ │ │

│ │у нее в доверительном │фондах" │ │ │

│ │управлении по иным договорам, │ │ │ │

│ │за исключением случаев, │ │ │ │

│ │предусмотренных ФЗ N 156-ФЗ; │ │ │ │

├───┼──────────────────────────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤

│ │приобретение ценных бумаг, │Подпункт 8 п.│ │ │

│ │выпущенных (выданных) ее │1 ст. 40 ФЗ │ │ │

│ │участниками, основным и │"Об инвести- │ │ │

│ │преобладающим хозяйственными │ционных │ │ │

│ │обществами участника, ее │фондах" │ │ │

│ │дочерними и зависимыми │ │ │ │

│ │обществами, специализированным│ │ │ │

│ │депозитарием, аудитором │ │ │ │

│ │паевого инвестиционного фонда,│ │ │ │

│ │лицом, осуществляющим ведение │ │ │ │

│ │реестра владельцев │ │ │ │

│ │инвестиционных паев, либо │ │ │ │

│ │долей в уставном капитале │ │ │ │

│ │любого из указанных лиц, за │ │ │ │

│ │исключением случаев, │ │ │ │

│ │предусмотренных ФЗ N 156-ФЗ; │ │ │ │

├───┼──────────────────────────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤

│ │приобретение имущества, │Подпункт 9 п.│ │ │

│ │принадлежащего этой │1 ст. 40 ФЗ │ │ │

│ │управляющей компании, ее │"Об инвести- │ │ │

│ │участникам, основным и │ционных │ │ │

│ │преобладающим хозяйственным │фондах" │ │ │

│ │обществам участника, ее │ │ │ │

│ │дочерним и зависимым │ │ │ │

│ │обществам, либо по отчуждению │ │ │ │

│ │имущества указанным лицам, за │ │ │ │

│ │исключением случаев, │ │ │ │

│ │предусмотренных ФЗ N 156-ФЗ; │ │ │ │

├───┼──────────────────────────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤

│ │приобретение имущества у │Подпункт 10 │ │ │

│ │специализированного │п. 1 ст. 40 │ │ │

│ │депозитария, оценщика и │ФЗ "Об инвес-│ │ │

│ │аудитора, с которыми │тиционных │ │ │

│ │управляющей компанией │фондах" │ │ │

│ │заключены договоры в │ │ │ │

│ │соответствии с ФЗ N 156-ФЗ, │ │ │ │

│ │владельцев инвестиционных паев│ │ │ │

│ │закрытого паевого │ │ │ │

│ │инвестиционного фонда, │ │ │ │

│ │доверительное управление │ │ │ │

│ │которым осуществляет эта │ │ │ │

│ │управляющая компания, либо по │ │ │ │

│ │отчуждению имущества указанным│ │ │ │

│ │лицам, за исключением случаев │ │ │ │

│ │выдачи инвестиционных паев │ │ │ │

│ │указанным владельцам и иных │ │ │ │

│ │случаев, предусмотренных ФЗ N │ │ │ │

│ │156-ФЗ; │ │ │ │

├───┼──────────────────────────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤

│ │приобретение ценных бумаг, │Подпункт 11 │ │ │

│ │выпущенных (выданных) этой │п. 1 ст. 40 │ │ │

│ │управляющей компанией │ФЗ "Об инвес-│ │ │

│ │ │тиционных │ │ │

│ │ │фондах" │ │ │

├───┼──────────────────────────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤

│8. │Осуществляются ли управляющей │Подпункт 1 п.│ │ │

│ │компанией сделки по │3 ст. 40 ФЗ │ │ │

│ │приобретению инвестиционных │"Об инвести- │ │ │

│ │паев паевого инвестиционного │ционных │ │ │

│ │фонда, находящегося в ее │фондах" │ │ │

│ │доверительном управлении? │ │ │ │

├───┼──────────────────────────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤

│9. │Осуществляются ли управляющей │Подпункт 2 п.│ │ │

│ │компанией сделки без │3 ст. 40 ФЗ │ │ │

│ │предварительного согласия │"Об инвести- │ │ │

│ │специализированного │ционных │ │ │

│ │депозитария (за исключением │фондах" │ │ │

│ │сделок, совершаемых на торгах │ │ │ │

│ │фондовой биржи или иного │ │ │ │

│ │организатора торговли на рынке│ │ │ │

│ │ценных бумаг)? │ │ │ │

├───┼──────────────────────────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤

│10.│Распоряжается ли управляющая │Подпункт 3 п.│ │ │

│ │компания денежными средствами │3 ст. 40 ФЗ │ │ │

│ │(ценными бумагами), │"Об инвести- │ │ │

│ │находящимися на транзитном │ционных │ │ │

│ │счете (транзитном счете депо),│фондах" │ │ │

│ │а также иным имуществом, │ │ │ │

│ │переданным в оплату │ │ │ │

│ │инвестиционных паев и не │ │ │ │

│ │включенным в состав паевого │ │ │ │

│ │инвестиционного фонда, без │ │ │ │

│ │предварительного согласия │ │ │ │

│ │специализированного │ │ │ │

│ │депозитария? │ │ │ │

├───┼──────────────────────────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤

│11.│Используется ли имущество, │Подпункт 4 п.│ │ │

│ │составляющее паевой │3 ст. 40 ФЗ │ │ │

│ │инвестиционный фонд, для │"Об инвести- │ │ │

│ │обеспечения исполнения │ционных │ │ │

│ │собственных обязательств, не │фондах" │ │ │

│ │связанных с доверительным │ │ │ │

│ │управлением паевым │ │ │ │

│ │инвестиционным фондом, или для│ │ │ │

│ │обеспечения исполнения │ │ │ │

│ │обязательств третьих лиц? │ │ │ │

├───┼──────────────────────────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤

│12.│Взимаются ли проценты за │Подпункт 5 п.│ │ │

│ │пользование денежными │3 ст. 40 ФЗ │ │ │

│ │средствами управляющей │"Об инвести- │ │ │

│ │компании, предоставленными для│ционных │ │ │

│ │выплаты денежной компенсации │фондах" │ │ │

│ │владельцам инвестиционных паев│ │ │ │

│ │или для проведения обмена │ │ │ │

│ │инвестиционных паев, в │ │ │ │

│ │случаях, предусмотренных ст. │ │ │ │

│ │25 ФЗ N 156-ФЗ? │ │ │ │

├───┼──────────────────────────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤

│13.│Предоставляется ли управляющей│Пункт 3.2 │ │ │

│ │компанией брокеру, │Постановления│ │ │

│ │совершающему сделки с ценными │ФКЦБ от │ │ │

│ │бумагами, право использовать в│18.02.2004 │ │ │

│ │своих интересах денежные │N 04-5/пс │ │ │

│ │средства, составляющие паевой │ │ │ │

│ │инвестиционный фонд, │ │ │ │

│ │находящиеся на специальном │ │ │ │

│ │брокерском счете? │ │ │ │

├───┼──────────────────────────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤

│14.│Осуществляется ли выдача │Подпункт 8 п.│ │ │

│ │управляющей компанией │2 ст. 61.1 ФЗ│ │ │

│ │дополнительных инвестиционных │"Об инвести- │ │ │

│ │паев закрытого паевого │ционных │ │ │

│ │инвестиционного фонда в │фондах" │ │ │

│ │количестве, превышающем │ │ │ │

│ │количество инвестиционных │ │ │ │

│ │паев, которое может быть │ │ │ │

│ │выдано в соответствии с │ │ │ │

│ │правилами доверительного │ │ │ │

│ │управления фондом? │ │ │ │

├───┼──────────────────────────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤

│15.│Соблюдаются ли требования │Приказ ФСФР │ │ │

│ │Положения о порядке признания │от 18.03.2008│ │ │

│ │лиц квалифицированными │N 08-12/пз-н │ │ │

│ │инвесторами? │ │ │ │

└───┴──────────────────────────────┴─────────────┴────────────┴───────────┘

Контрольный лист составил ________________________________

Дата ________________________________

Контрольный лист проверил ________________________________

Дата ________________________________