Указание Банка России от 27.10.2009 N 2312-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1379-У "Об оценке финансовой устойчивости банка в целях признания ее достаточной для участия в системе страхования вкладов" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 11.12.2009 N 15547)

Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 декабря 2009 г. N 15547

------------------------------------------------------------------

1. В связи с вступлением в силу Федерального закона от 22 декабря 2008 года N 270-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" и иные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, N 52, ст. 6225) и на основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 20 октября 2009 года N 20) внести в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1379-У "Об оценке финансовой устойчивости банка в целях признания ее достаточной для участия в системе страхования вкладов", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 23 января 2004 года N 5485, 21 марта 2005 года N 6414, 31 марта 2006 года N 7648, 25 октября 2006 года N 8399, 23 июля 2007 года N 9874, 23 июня 2009 года N 14120 ("Вестник Банка России" от 27 января 2004 года N 5, от 13 апреля 2005 года N 19, от 12 апреля 2006 года N 22, от 9 ноября 2006 года N 60, от 2 августа 2007 года N 44, от 1 июля 2009 года N 39), следующие изменения.

1.1. Главу 1 дополнить абзацем следующего содержания:

"соблюдение банком установленного Банком России порядка раскрытия неограниченному кругу лиц информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами его управления.".

1.2. В абзаце третьем пункта 4.2 слова "(группах лиц)" исключить, слова "прямо или косвенно" заменить словами "прямое или косвенное".

1.3. Дополнить главой 6.1 следующего содержания:

"Глава 6.1. Соблюдение банком установленного

Банком России порядка раскрытия неограниченному кругу

лиц информации о лицах, оказывающих существенное (прямое

или косвенное) влияние на решения, принимаемые

органами его управления

6.1.1. Банк признается обеспечивающим доступность информации о лицах, указанных в пункте 2.1.1 приложения 3 к настоящему Указанию, неограниченному кругу лиц, если на сайте банка в сети Интернет или в официальном представительстве Банка России в сети Интернет в порядке, установленном нормативным актом Банка России о раскрытии в официальном представительстве Банка России в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банков - участников системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, размещена следующая информация об указанных лицах:

фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) - для физических лиц;

полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии); место нахождения (почтовый адрес), основной государственный регистрационный номер, дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года) - для юридических лиц.

Если банк размещает информацию, указанную в настоящем пункте, на сайте банка в сети Интернет, то информация о любом изменении в составе лиц, указанных в настоящем пункте, должна быть размещена на указанном сайте не позднее 10 рабочих дней после такого изменения.

Если банк размещает информацию, указанную в настоящем пункте, в официальном представительстве Банка России в сети Интернет, то ее размещение осуществляется в порядке, установленном нормативным актом Банка России о раскрытии в официальном представительстве Банка России в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банков - участников системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации.

6.1.2. Если ходатайство о государственной регистрации и выдаче лицензии на осуществление банковских операций предполагает предоставление создаваемому путем учреждения банку лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях или лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях и иностранной валюте, банк признается обеспечивающим доступность неограниченному кругу лиц информации о лицах, оказывающих существенное прямое или косвенное (через третьи лица) влияние на решения, принимаемые органами управления банка, если информация об этих лицах раскрыта в порядке, установленном пунктом 6.1.1 настоящего Указания.

6.1.3. В случае, если раскрываемая информация не содержит предусмотренные пунктом 6.1.1 настоящего Указания сведения о лицах, указанных в пункте 2.1.1 приложения 3 к настоящему Указанию, и (или) не соответствует требованиям настоящей главы, банк признается не соблюдающим установленный Банком России порядок раскрытия неограниченному кругу лиц информации о лицах, оказывающих существенное прямое или косвенное (через третьи лица) влияние на решения, принимаемые органами его управления.".

1.4. Пункт 7.1 дополнить словами ", и если банк обеспечивает доступность информации о лицах, указанных в пункте 2.1.1 приложения 3 к настоящему Указанию, неограниченному кругу лиц в порядке, установленном главой 6.1 настоящего Указания.".

1.5. В приложении 3:

в пункте 2.1.1:

в абзаце первом слова "неопределенному кругу" заменить словами "неограниченному кругу лиц", слова "(группах лиц)" исключить;

в абзаце втором слово "прямо" заменить словом "прямое";

в пункте 2.1.2 слова "(группах лиц)" исключить, слова "прямо или косвенно" заменить словами "прямое или косвенное";

в пункте 2.1.3 слова "(группах лиц)" исключить, слова "прямо или косвенно" заменить словами "прямое или косвенное";

пункт 2.3 изложить в следующей редакции:

"2.3. Для целей настоящего Указания под группой лиц понимается группа лиц, признаваемая таковой в соответствии со статьей 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3434; 2007, N 49, ст. 6079; 2008, N 18, ст. 1941; N 27, ст. 3126; N 45, ст. 5141; 2009, N 29, ст. 3610).";

в пункте 2.4:

в абзаце первом слова "(группах лиц)" исключить, слово "неопределенному" заменить словом "неограниченному";

в абзаце третьем слова "полное официальное наименование" заменить словами "полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии)";

абзац первый и подпункт "а" пункта 2.5 изложить в следующей редакции:

"2.5. При оценке доступности информации в состав лиц, оказывающих прямое или косвенное (через третьи лица) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка, не могут быть включены:

а) лица, оказывающие прямое существенное влияние - при наличии лиц, оказывающих косвенное (через третьи лица) существенное влияние;";

в абзацах третьем и пятом пункта 3.2 слова "прямо или косвенно" заменить словами "прямое или косвенное";

пункт 4.1 изложить в следующей редакции:

"4.1. Учредительные документы банка и учредительные документы юридических лиц, владеющих акциями (долями) банка, а также лиц, оказывающих косвенное (через третьи лица) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка;";

абзацы первый и второй пункта 4.11 изложить в следующей редакции:

"4.11. Информация о лицах, приобретающих акции (доли) банка, содержащаяся в:

уведомлениях о приобретении и (или) получении в доверительное управление более 1 процента акций (долей) банка;".

2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России" и вступает в силу с 27 декабря 2009 года.

Председатель Центрального банка

Российской Федерации

С.М.ИГНАТЬЕВ