Постановление ФКЦБФР при Правительстве РФ от 09.01.1996 N 1 (ред. от 08.10.1997) <Об утверждении Положения о порядке ведения реестра паевых инвестиционных фондов>

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 08.10.97 N 33)

В соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 26 июля 1995 г. N 765 "О дополнительных мерах по повышению эффективности инвестиционной политики Российской Федерации" Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации постановляет:

Утвердить прилагаемое Положение о порядке ведения реестра паевых инвестиционных фондов.

Председатель

Федеральной комиссии

по ценным бумагам

и фондовому рынку

при Правительстве РФ

А.ЧУБАЙС

Приложение

Утверждено

Постановлением

Федеральной комиссии по

ценным бумагам и фондовому

рынку при Правительстве

Российской Федерации

от 9 января 1996 г. N 1

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 08.10.97 N 33)

1. Настоящее Положение определяет порядок ведения Федеральной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации (далее именуется - Федеральная комиссия) реестра паевых инвестиционных фондов (далее именуется - реестр).

2. Федеральная комиссия ведет реестр паевых инвестиционных фондов (далее именуется - Реестр), в который вносятся сведения о паевых инвестиционных фондах.

3. Внесение сведений о паевом инвестиционном фонде в реестр осуществляется на основании решения Федеральной комиссии о регистрации правил паевого инвестиционного фонда и проспекта эмиссии инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда после представления письма Госкомстата России о присвоении паевому инвестиционному фонду кода ОКПО.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 08.10.97 N 33)

4. В реестр вносятся:

дата внесения сведений о паевом инвестиционном фонде в реестр;

наименование и тип паевого инвестиционного фонда;

фирменное наименование управляющей компании паевого инвестиционного фонда и срок действия выданной ей лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов;

срок, на который создан паевой инвестиционный фонд;

регистрационный номер и дата регистрации проспекта эмиссии инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;

регистрационный номер и дата регистрации правил паевого инвестиционного фонда;

основания и даты приостановления и возобновления действия лицензии управляющей компании паевого инвестиционного фонда на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов;

основания и даты аннулирования лицензии управляющей компании паевого инвестиционного фонда на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов;

наименование аудитора паевого инвестиционного фонда и срок действия выданной ему лицензии на осуществление аудиторской деятельности;

основания и даты приостановления и возобновления действия лицензии аудитора паевого инвестиционного фонда на осуществление аудиторской деятельности;

основания и дата аннулирования лицензии аудитора паевого инвестиционного фонда на осуществление аудиторской деятельности;

наименование независимого оценщика имущества интервального паевого инвестиционного фонда и срок действия выданной ему лицензии на осуществление деятельности по оценке недвижимого имущества паевых инвестиционных фондов;

основания и даты приостановления и возобновления действия лицензии независимого оценщика имущества интервального паевого инвестиционного фонда на осуществление деятельности по оценке недвижимого имущества паевых инвестиционных фондов;

основания и дата аннулирования лицензии независимого оценщика имущества интервального паевого инвестиционного фонда на осуществление деятельности по оценке недвижимого имущества паевых инвестиционных фондов;

наименование специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда и срок действия выданной ему лицензии на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария;

основания и даты приостановления и возобновления действия лицензии специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария;

основания и дата аннулирования лицензии специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария (основание и дата аннулирования лицензии);

наименование специализированного регистратора паевого инвестиционного фонда и срок действия выданной ему лицензии на осуществление деятельности в качестве специализированного регистратора;

основания и даты приостановления и возобновления действия лицензии специализированного регистратора паевого инвестиционного фонда на осуществление деятельности в качестве специализированного регистратора;

основания и дата аннулирования лицензии специализированного регистратора паевого инвестиционного фонда на осуществление деятельности в качестве специализированного регистратора;

основания и даты приостановления и возобновления размещения и выкупа инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;

сведения о назначении временного управляющего паевым инвестиционным фондом с указанием причин его назначения и сроков его полномочий;

основания и даты утверждения нового управляющего паевого инвестиционного фонда в случае замены управляющего паевого инвестиционного фонда;

сведения об агентах по размещению и выкупу инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;

сведения об изменении правил паевого инвестиционного фонда;

сведения о ликвидации паевого инвестиционного фонда с указанием причин его ликвидации, даты принятия решения о ликвидации и даты окончания ликвидации паевого инвестиционного фонда.

5. В случае изменения сведений, внесенных в реестр, управляющая компания паевого инвестиционного фонда обязана в 3-дневный срок письменно уведомить Федеральную комиссию об изменениях с приложением копий необходимых документов, заверенных нотариусом или органом, утвердившим данные документы.

6. Федеральная комиссия вносит изменения в содержащиеся в реестре сведения не позднее трех дней со дня получения от управляющей компании паевого инвестиционного фонда сообщения об изменениях сведений, внесенных в реестр, с приложением документов, предусмотренных пунктом 4 настоящего Положения.

7. Федеральная комиссия ежеквартально публикует сведения из реестра и выдает по требованию управляющих компаний выписки из реестра, подтверждающие содержащиеся в нем сведения об управляемых ими паевых инвестиционных фондах.