Утверждено

Постановлением Федеральной

комиссии по ценным бумагам

и фондовому рынку при Правительстве

Российской Федерации

от 11 января 1996 г. N 2

ПОЛОЖЕНИЕ

О ПОРЯДКЕ РЕГИСТРАЦИИ ПРАВИЛ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ

ФОНДОВ И ПРОСПЕКТОВ ЭМИССИИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ ПАЕВЫХ

ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

(в ред. Постановления ФКЦБФР при Правительстве РФ

от 19.06.96 N 12; Постановлений ФКЦБ РФ от 16.09.96 N 17,

от 08.10.97 N 32)

Настоящее Положение определяет порядок принятия и регистрации правил паевых инвестиционных фондов и проспектов эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 26 июля 1995 г. N 765 "О дополнительных мерах по совершенствованию инвестиционной политики Российской Федерации".

1. В настоящем Положении используются следующие термины:

"Федеральная комиссия" - Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации;

"управляющая компания" - управляющая компания, в доверительном управлении которой находится имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, осуществляющая деятельность на основании лицензии Федеральной комиссии;

"специализированный депозитарий" - специализированный депозитарий паевых инвестиционных фондов, осуществляющий свою деятельность на основании лицензии, выданной Федеральной комиссией;

"фонд" - открытый или интервальный паевой инвестиционный фонд;

"проспект эмиссии" - проспект эмиссии инвестиционных паев открытого или интервального паевого инвестиционного фонда;

"правила фонда" - правила открытого или интервального паевого инвестиционного фонда;

"инвестиционный пай" - именная ценная бумага, удостоверяющая право ее владельца требовать от управляющей компании выкупа принадлежащего ему инвестиционного пая в соответствии с правилами фонда.

2. Право на выпуск инвестиционных паев имеют только управляющие компании, которым Федеральной комиссией выдана лицензия на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом фондов.

3. Регистрация правил фондов и проспектов эмиссии осуществляется Федеральной комиссией.

4. Размещение инвестиционных паев без регистрации Федеральной комиссией правил фонда и проспекта эмиссии запрещается.

5. Инвестиционные паи могут выпускаться в одной из следующих форм:

именные документарные инвестиционные паи;

именные бездокументарные инвестиционные паи.

Инвестиционные паи в документарной форме выпускаются только на основании специального решения Федеральной комиссии, принятого в отношении каждого фонда в отдельности.

Выбранный управляющей компанией в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии тип фонда (открытый или интервальный паевой инвестиционный фонд) и форма выпуска инвестиционных паев должны фиксироваться в правилах фонда и проспекте эмиссии.

Невыполнение управляющей компанией указанных требований является основанием для отказа в регистрации правил фонда и проспекта эмиссии.

Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости. Проценты и дивиденды по инвестиционным паям не начисляются и не выплачиваются.

6. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей право ее владельца требовать от управляющей компании выкупа принадлежащего ему инвестиционного пая в соответствии с правилами фонда. Каждый инвестиционный пай предоставляет его владельцу одинаковый объем прав.

Права владельцев инвестиционных паев учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев фонда. Приходные и расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев фонда в соответствии с Временным положением о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, утвержденным постановлением Федеральной комиссии, а также правилами фонда.

Выписки из реестра владельцев инвестиционных паев фонда (при бездокументарной форме инвестиционных паев) или сертификаты инвестиционных паев (при документарной форме инвестиционных паев) выдаются владельцам инвестиционных паев только после внесения соответствующих записей по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев в реестр владельцев инвестиционных паев фонда.

7. Процедура принятия и регистрации правил фонда и проспекта эмиссии включает в себя следующие этапы:

- принятие управляющей компанией решения об утверждении правил фонда и о выпуске инвестиционных паев;

- регистрация правил фонда и проспекта эмиссии;

для документарной формы выпуска:

- изготовление сертификатов инвестиционных паев;

- раскрытие информации, содержащейся в правилах фонда и проспекте эмиссии, в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии;

- первичное размещение инвестиционных паев;

- регистрация отчета об итогах первичного размещения инвестиционных паев;

- раскрытие информации об итогах первичного размещения инвестиционных паев фонда.

8. Правила фонда разрабатываются в соответствии с Типовыми правилами открытого паевого инвестиционного фонда, утвержденными Постановлением Федеральной комиссии от 12 октября 1995 г. N 13, и Типовыми правилами интервального паевого инвестиционного фонда, утвержденными Постановлением Федеральной комиссии от 16 октября 1995 г. N 14 (далее именуются - типовые правила), а проспект эмиссии - в соответствии с Типовым проспектом эмиссии инвестиционных паев, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии от 18 октября 1995 г. N 15 (далее именуется - типовой проспект эмиссии). Правила фонда и проспект эмиссии также могут содержать иные, не противоречащие типовым правилам и типовому проспекту эмиссии положения.

9. Регистрация правил фонда и проспекта эмиссии осуществляется на основании заявления управляющей компании, намеренной создать фонд.

Для регистрации правил фонда и проспекта эмиссии управляющая компания представляет также в Федеральную комиссию:

- решение управляющей компании об утверждении правил фонда и проспекта эмиссии;

- правила фонда и проспект эмиссии (по два экземпляра);

- нотариально заверенную копию выданной Федеральной комиссией лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов;

- правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев фонда специализированного депозитария (специализированного регистратора) фонда, разработанные в соответствии с актами Федеральной комиссии;

- нотариально заверенную копию договора об оказании депозитарных услуг управляющей компании, заключенного со специализированным депозитарием;

- нотариально заверенную копию выданной Федеральной комиссией лицензии на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария;

- список агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев фонда с указанием мест их нахождения, телефонов, мест приема заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев фонда (с указанием адреса) и с приложением нотариально заверенных копий заключенных управляющей компанией договоров поручений с ними, нотариально заверенных копий доверенностей на осуществление от имени управляющей компании размещения и выкупа инвестиционных паев фонда, нотариально заверенных копий лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг (для агентов - профессиональных участников рынка ценных бумаг), нотариально заверенных копий лицензий на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов (для агентов - специализированных депозитариев), нотариально заверенных копий лицензий на осуществление банковских операций (для агентов - кредитных организаций), копий свидетельств о государственной регистрации, удостоверенных нотариально или органом, осуществившим государственную регистрацию агента (за исключением случая заключения договора с Федеральной службой почтовой связи Российской Федерации);

(в ред. Постановления ФКЦБФР при Правительстве РФ от 19.06.96 N 12)

- нотариально заверенную копию договора о проведении аудиторских проверок учета и отчетности, связанных с доверительным управлением имуществом фонда, заключенного с аудитором;

- нотариально заверенную копию типового договора об оценке имущества, составляющего фонд (для интервального паевого инвестиционного фонда).

К указанным документам управляющей компанией прилагаются также документы, содержащие описание процедур приема заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев, приема денежных средств от инвесторов при подаче ими заявок на приобретение инвестиционных паев, выплаты денежных средств владельцам инвестиционных паев, подавшим заявки на выкуп инвестиционных паев, порядок контроля за полнотой и своевременностью поступления денежных средств инвесторов на банковские счета фонда, правильностью и своевременностью расчетов с владельцами инвестиционных паев, подавшими заявки на выкуп инвестиционных паев, с указанием соответствующих обязанностей и ответственности управляющей компании, специализированного депозитария, специализированного регистратора и агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев.

10. Все представленные в Федеральную комиссию документы регистрируются при их поступлении.

11. Федеральная комиссия несет ответственность за соответствие состава сведений, представленных в правилах фонда и проспекте эмиссии, перечню сведений, предусмотренных типовыми правилами и типовым проспектом эмиссии.

Федеральная комиссия вправе проводить проверку информации, предоставляемой при регистрации правил фондов и проспектов эмиссии.

12. Федеральная комиссия обязана зарегистрировать проспект эмиссии и правила фонда или отказать в их регистрации не позднее чем через 60 дней с даты получения документов, указанных в настоящем Положении.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 08.10.97 N 32)

В регистрации проспекта эмиссии и правил фонда может быть отказано только по основаниям, предусмотренным настоящим Положением.

13. Основаниями для отказа в регистрации правил фонда и проспекта эмиссии являются:

- нарушение управляющей компанией требований законодательства Российской федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии, в том числе наличие в представленных документах сведений, позволяющих сделать вывод о противоречии условий выпуска и обращения инвестиционных паев требованиям актов Федеральной комиссии;

- несоответствие представленных документов и состава содержащихся в них сведений требованиям настоящего Положения;

- внесение в правила фонда, проспект эмиссии и в иные документы, являющиеся основанием для регистрации правил фонда и проспекта эмиссии, ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений).

14. При отсутствии претензий к представленным документам управляющей компании на основании распоряжения Федеральной комиссии выдается письмо, подтверждающее акт регистрации правил фонда и проспекта эмиссии инвестиционных паев фонда. В указанном письме должны содержаться следующие данные:

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 16.09.96 N 17)

- дата внесения фонда в реестр паевых инвестиционных фондов;

- наименование и тип фонда;

- фирменное наименование управляющей компании и срок действия выданной ей лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом фондов;

- срок, на который создан фонд;

- регистрационный номер и дата регистрации проспекта эмиссии инвестиционных паев;

- регистрационный номер и дата регистрации правил фонда.

Управляющей компании также возвращается по одному экземпляру прошнурованных и скрепленных печатью Федеральной комиссии правил фонда и проспекта эмиссии со штампом Федеральной комиссии "Зарегистрировано". Вторые экземпляры указанных документов остаются на хранении в Федеральной комиссии.

15. Зарегистрированные Федеральной комиссией проспект эмиссии и правила фонда публикуются управляющей компанией в количестве, достаточном для информирования всех заинтересованных лиц. Указанные документы предъявляются управляющей компанией и агентами по размещению и выкупу инвестиционных паев владельцам инвестиционных паев и всем иным заинтересованным лицам по первому их требованию до приобретения указанными лицами инвестиционных паев.

После регистрации правил фонда и проспекта эмиссии управляющая компания публикует в печатном органе тиражом не менее 50 тыс. экземпляров сообщение о выпуске инвестиционных паев, в котором содержится следующая информация о фонде:

- полное наименование и тип фонда;

- наименование управляющей компании, номер и дата выдачи ей лицензии Федеральной комиссией;

- наименование специализированного депозитария фонда;

- дата начала первичного размещения инвестиционных паев;

- цена размещения инвестиционных паев, включая сумму надбавки;

- список агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев, принимающих заявки на выкуп и размещение инвестиционных паев, с указанием мест их нахождения;

- размер вознаграждения управляющей компании в процентах от средней стоимости чистых активов фонда в течение финансового года в соответствии с правилами фонда и проспектом эмиссии;

- предельный размер расходов на выплату вознаграждения специализированному депозитарию, специализированному регистратору, аудитору и независимому оценщику фонда в процентах от средней стоимости чистых активов фонда в течение финансового года в соответствии с правилами фонда;

- порядок раскрытия информации о фонде и управляющей компании, включая сведения о местах, где потенциальные инвесторы могут ознакомиться с проспектом эмиссии и правилами фонда.

Сообщение может содержать и другую необходимую информацию, не противоречащую правилам фонда и проспекту эмиссии.

Управляющая компания раскрывает информацию, содержащуюся в правилах фонда и проспекте эмиссии в порядке, установленном Федеральной комиссией.

16. Управляющая компания вправе осуществлять первичное размещение инвестиционных паев только после регистрации правил фонда и проспекта эмиссии.

Первичное размещение инвестиционных паев должно начаться не позднее срока, указанного в правилах фонда, который не может составлять более 180 календарных дней со дня регистрации правил фонда и проспекта эмиссии.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 08.10.97 N 32)

Срок первичного размещения инвестиционных паев устанавливается правилами фонда и не может превышать трех месяцев.

Количество выпускаемых инвестиционных паев не ограничено.

Размещение инвестиционных паев в течение срока их первичного размещения осуществляется по фиксированной цене, включающей в себя сумму надбавки.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 08.10.97 N 32)

По окончании срока первичного размещения инвестиционных паев стоимость активов фонда должна составлять:

- для открытых паевых инвестиционных фондов не менее 2,5 млрд. рублей;

- для интервальных паевых инвестиционных фондов не менее 5 млрд. рублей.

В случае, если по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев стоимость активов фонда составит меньше указанной величины, фонд подлежит ликвидации в соответствии с правилами фонда и актами Федеральной комиссии.

При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев в течение срока их первичного размещения в ней должны быть указаны реквизиты банковского счета инвестора, на который будут перечисляться денежные средства при ликвидации фонда в случае, если по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев стоимость активов фонда составит меньше 2,5 млрд. рублей для открытых паевых инвестиционных фондов или 5 млрд. рублей для интервальных паевых инвестиционных фондов.

Денежные средства, поступающие в оплату инвестиционных паев (за исключением сумм надбавки к стоимости инвестиционных паев) в течение срока их первичного размещения, подлежат обязательному зачислению на счет, на котором хранятся денежные средства, составляющие фонд.

В течение срока первичного размещения инвестиционных паев управляющая компания вправе использовать денежные средства, составляющие фонд, только для инвестирования в государственные краткосрочные бескупонные облигации и облигации федерального займа.

В случае, если по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев стоимость активов фонда будет меньше указанной в настоящем пункте минимальной стоимости активов, управляющая компания обязана прекратить прием заявок на приобретение инвестиционных паев и предпринять в соответствии с правилами фонда и актами Федеральной комиссии действия по ликвидации фонда.

17. Первичное размещение инвестиционных паев может осуществляться на основании договора поручения, заключаемого управляющей компанией и агентами по размещению и выкупу инвестиционных паев, а также оформления доверенности.

Требования к агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев, а также оказанию услуг по размещению и выкупу инвестиционных паев устанавливаются актами Федеральной комиссии.

18. Не позднее следующего дня после окончания срока первичного размещения инвестиционных паев управляющая компания обязана представить в Федеральную комиссию отчет об итогах первичного размещения инвестиционных паев в виде справки о стоимости чистых активов фонда (включая все необходимые приложения к ней).

19. Справка о стоимости чистых активов фонда на дату окончания срока первичного размещения инвестиционных паев подлежит опубликованию в печатном органе, где предварительно было опубликовано сообщение о выпуске инвестиционных паев, не позднее пяти дней со дня окончания первичного размещения инвестиционных паев.

В дальнейшем справка о стоимости чистых активов фонда публикуется управляющей компанией в порядке и сроки, установленные правилами фонда и актами Федеральной комиссии.

20. Первичное размещение инвестиционных паев может быть приостановлено или признано несостоявшимся Федеральной комиссией при обнаружении следующих нарушений:

- нарушение управляющей компанией в ходе эмиссии инвестиционных паев требований актов Федеральной комиссии;

- обнаружение в проспекте эмиссии и правилах фонда недостоверной информации;

- если по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев стоимость активов фонда составит меньше 2,5 млрд. рублей для открытых паевых инвестиционных фондов и 5 млрд. рублей для интервальных паевых инвестиционных фондов, а управляющая компания не обеспечит ликвидацию фонда в порядке, установленном правилами фонда.

При выявлении нарушений установленной процедуры эмиссии инвестиционных паев Федеральная комиссия может также приостановить эмиссию до устранения нарушений в пределах срока размещения ценных бумаг. Возобновление эмиссии осуществляется по специальному решению Федеральной комиссии.

В случае признания выпуска инвестиционных паев недействительным все сертификаты ценных бумаг такого выпуска подлежат возврату управляющей компании, а средства, полученные управляющей компанией от размещения инвестиционных паев, должны быть возвращены владельцам инвестиционных паев и лицам, подавшим заявки на их приобретение и оплатившим стоимость одного инвестиционного пая пропорционально количеству принадлежащих им инвестиционных паев.

Сообщение о признании выпуска инвестиционных паев несостоявшимся (аннулирование государственной регистрации) доводится до управляющей компании в письменном виде, а также публикуется в том печатном органе, в котором были опубликованы сообщения о выпуске инвестиционных паев и справка о стоимости чистых активов фонда на дату окончания срока первичного размещения инвестиционных паев.

21. Федеральная комиссия обеспечивает контроль за публикациями в печатных органах информации в целях недопущения рекламы выпуска инвестиционных паев до их государственной регистрации.

22. Решение об аннулировании государственной регистрации выпуска инвестиционных паев доводится Федеральной комиссией до управляющей компании в 5-дневный срок в письменном виде и может быть обжаловано в судебном порядке.

23. Учет зарегистрированных инвестиционных паев ведется регистрирующим органом Федеральной комиссии в специальном реестре паевых инвестиционных фондов в соответствии с актом Федеральной комиссии.

24. Правила фонда и проспект эмиссии могут быть изменены и (или) дополнены управляющей компанией.

Внесенные изменения и (или) дополнения в правила фонда и проспект эмиссии вступают в силу при условии их регистрации Федеральной комиссией и опубликования управляющей компанией сообщения об этом, а также полного текста зарегистрированных изменений и (или) дополнений в порядке, предусмотренном настоящим Положением для раскрытия информации о регистрации правил фонда и проспекта эмиссии.

Об изменениях и (или) дополнениях, внесенных в правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев фонда, в обязательном порядке сообщается в Федеральную комиссию.

Особенности процедуры вступления в силу изменений и (или) дополнений в правила интервального паевого инвестиционного фонда устанавливаются в соответствии с правилами такого фонда.