Приложение N 1. Перечень обязательных реквизитов поручения депо к счету депо

Приложение N 1

к Положению о порядке

депозитарного учета на ОРЦБ

ПЕРЕЧЕНЬ

ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ РЕКВИЗИТОВ ПОРУЧЕНИЯ ДЕПО К СЧЕТУ ДЕПО

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 04.06.1996 N 02-196а)

1. Отправитель поручения депо <1>.

2. Получатель поручения депо <2>.

3. Тип поручения депо:

- поручение на перевод облигаций на счет депо (поручение на прием);

- поручение на перевод облигаций со счета депо (поручение на поставку).

4. N поручения депо.

5. Дата составления поручения депо.

6. Государственный регистрационный номер выпуска облигаций.

7. Количество облигаций.

8. Наименование Субдепозитария - поставщика облигаций <3>.

9. N счета депо Субдепозитария - поставщика облигаций.

10. Наименование депонента Субдепозитария - поставщика <4>.

11. N счета депо депонента Субдепозитария - поставщика.

12. Вид и другие реквизиты раздела счета депо депонента Субдепозитария - поставщика.

13. Наименование Субдепозитария - получателя облигаций <5>.

14. N счета депо Субдепозитария - получателя облигаций <6>.

15. Наименование депонента Субдепозитария - получателя <7>.

16. N счета депо депонента Субдепозитария - получателя.

17. Вид и другие реквизиты раздела счета депо депонента Субдепозитария - получателя <8>.

18. Основание: ссылка на дату, номер и место заключения сделки <9>.

19. Дата исполнения поручения депо <10>.

20. Подпись распорядителя счета депо (раздела счета депо).

--------------------------------

<1> Под отправителем поручения депо понимается лицо, давшее поручение депо к своему счету депо или к счету депо, в отношении которого он является оператором раздела (разделов) этого счета.

<2> Под получателем поручения депо понимается лицо (Головной депозитарий или Субдепозитарий), который обязан исполнить поручение депо.

<3> Под Субдепозитарием - поставщиком понимается лицо, давшее поручение депо к своему корреспондентскому счету депо на перевод облигаций.

<4> Под депонентом Субдепозитария - поставщика понимается лицо - владелец облигаций, не являющийся Субдепозитарием, поручение депо которого к своему счету депо в Субдепозитарии является основанием для составления поручения депо к корреспондентскому счету депо Субдепозитария - поставщика облигаций.

<5> Под Субдепозитарием - получателем понимается лицо, на корреспондентский счет депо которого переводятся облигации.

<6> В случае, когда Субдепозитарий - поставщик совпадает с Субдепозитарием - получателем, пункты 8, 9, 13, 14 не заполняются.

<7> Под депонентом Субдепозитария - получателя понимается лицо - владелец ценных бумаг, не являющийся Субдепозитарием, на счет депо которого должны быть переведены облигации в результате перевода этих облигаций на счет депо получателя.

Депонент Субдепозитария - поставщика и депонент Субдепозитария - получателя не указываются только в поручениях депо, составленных Субдепозитариями к своим счетам депо владельцев в Головном депозитарии.

<8> Пункты 12 и 17 настоящего Приложения указываются в случае необходимости. В случае незаполнения указанных пунктов перевод осуществляется с использованием основных разделов соответствующих счетов депо.

<9> - в случае, если перевод облигаций осуществляется не на основании сделки, указывается документ, явившийся основанием для составления поручения депо;

- не заполняется в случае перевода ценных бумаг между счетами депо одного владельца облигаций в разных Субдепозитариях;

- в случае заключения сделки с облигациями на ОРЦБ в качестве места заключения сделки указывается организация - Торговая система.

<10> В случае, если дата исполнения поручения депо не указана, поручение депо исполняется в тот же операционный день, когда оно поступило в депозитарий, если иное не предусмотрено договором о счете депо.