О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В "ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОБСЛУЖИВАНИИ И ОБРАЩЕНИИ ВЫПУСКОВ ГОСУДАРСТВЕННЫХ КРАТКОСРОЧНЫХ БЕСКУПОННЫХ ОБЛИГАЦИЙ"

Утверждено

Приказом Центрального банка

Российской Федерации

от 3 апреля 1996 г. N 02-79

Согласовано

Заместитель Министра

финансов РФ

О.В.ВЬЮГИН

28.03.96

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В "ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОБСЛУЖИВАНИИ

И ОБРАЩЕНИИ ВЫПУСКОВ ГОСУДАРСТВЕННЫХ КРАТКОСРОЧНЫХ

БЕСКУПОННЫХ ОБЛИГАЦИЙ"

1. Изложить первое предложение пункта 1.3 в следующей редакции:

"В соответствии с действующим законодательством и настоящим Положением с облигациями могут заключаться только договоры (сделки) купли - продажи, а также залога.".

2. В связи с отменой раздела 3 Положения в соответствии с Приказом Банка России от 28 февраля 1996 г. N 02-51 считать разделы 4 - 12 Положения разделами 3 - 11.

3. Пункт 4.1 изложить в следующей редакции:

"4.1. Обращение облигаций осуществляется только путем заключения сделок купли - продажи облигаций, в том числе сделок по реализации заложенных облигаций, через Торговую систему. Заключение сделок залога облигаций осуществляется в соответствии с действующим законодательством, настоящим Положением и другими нормативными актами.

Инвестор имеет право без совершения сделок купли - продажи переводить облигации со своего счета "депо" в одном субдепозитарии только на свой счет "депо" в другом субдепозитарии.

Без совершения сделок купли - продажи допускается также осуществление переводов облигаций между разделами в рамках одного счета "депо".

4. Пункт 4.4 изложить в следующей редакции:

"4.4. Позицией дилера по облигациям в Торговой системе (в дальнейшем - позицией "депо") считается величина остатка облигаций, которые могут быть использованы в качестве обеспечения заявок на продажу облигаций в течение торгов.

Каждой позиции "депо" конкретного дилера соответствует единственный раздел "блокировано для торгов" счета "депо" данного дилера в Головном депозитарии или раздел "блокировано для торгов", предназначенный для реализации заложенных облигаций, соответствующий разделу "блокировано в залоге" счета "депо", в отношении которого дилер является оператором. Количество позиций "депо" определяется дилером.

Позицией "депо" инвестора считается величина остатка облигаций, которые могут быть использованы в качестве обеспечения заявок на продажу облигаций в течение торгов.

Каждой позиции "депо" конкретного инвестора соответствует единственный раздел "блокировано для торгов" счета "депо" данного инвестора в субдепозитарии или раздел "блокировано для торгов", предназначенный для реализации заложенных облигаций, соответствующий разделу "блокировано в залоге" счета "депо", в отношении которого инвестор является оператором.".

5. Дополнить раздел 4 пунктом 4.5 следующего содержания:

"4.5. До начала торгов на вторичном рынке или осуществления процедуры погашения дилеры и инвесторы должны перечислить соответственно в Головном депозитарии или субдепозитарии на раздел "блокировано для торгов" счета "депо" количество облигаций, необходимое для поставок по запланированным им операциям продажи или погашения.

В том случае, если до начала осуществления процедуры погашения перевод облигаций, подлежащих погашению, на раздел "блокировано для торгов" счета "депо" не осуществлен или осуществлен не в полном объеме, то Торговая система на основании соответствующих доверенностей переводит все оставшиеся облигации, подлежащие погашению в этот день, на разделы "блокировано для торгов" счетов "депо" дилеров или инвесторов.".

6. Пункты 4.5 - 4.19 считать пунктами 4.6 - 4.20.

7. Пункт 4.7 изложить в следующей редакции:

"4.7. Заключение сделок купли - продажи происходит на основании конкурентных и неконкурентных заявок дилеров на продажу или покупку облигаций, поданных дилерами (введенных в Торговую систему). При этом конкурентные заявки могут быть двух видов: конкурентная заявка с сохранением в котировках и конкурентная заявка без сохранения в котировках.

Заключение сделок по реализации заложенных облигаций происходит на основании неконкурентных заявок.".

8. Пункт 4.8 изложить в следующей редакции:

"4.8. В заявках на заключение сделок должны быть указаны:

4.8.1. В конкурентной заявке:

- вид заявки;

- код дилера или инвестора, устанавливаемого в соответствии с приложением 1 настоящего Положения;

- направление сделки (покупка или продажа);

- количество облигаций, выраженное в штуках;

- цена за одну облигацию, выраженная в процентах от номинальной стоимости облигации с точностью до сотых долей процента;

- позиция "депо" и денежная позиция, в счет которых подана данная заявка.

4.8.2. В неконкурентной заявке:

- вид заявки;

- код дилера или инвестора, устанавливаемого в соответствии с приложением 1 настоящего Положения;

- направление сделки (покупка или продажа);

- количество облигаций, выраженное в штуках;

- позиция "депо" и денежная позиция, в счет которых подана данная заявка.

Средневзвешенная цена для неконкурентной заявки рассчитывается Торговой системой в автоматическом режиме на момент подачи заявки.

В момент подачи заявки Торговой системой фиксируется время ее подачи.".

9. Пункт 4.11 изложить в следующей редакции:

"4.11. Сделки купли - продажи облигаций заключаются путем удовлетворения поданных заявок в порядке, установленном настоящим Положением. Если в момент подачи неконкурентной заявки или конкурентной заявки с сохранением в котировках сделка с ее участием не может быть заключена из-за ценовых условий, то данная заявка ставится в очередь.

Если в момент подачи конкурентной заявки без сохранения в котировках сделка с ее участием не может быть заключена из-за ценовых условий, то данная заявка из Торговой системы снимается.".

10. Дополнить раздел 4 пунктом 4.21 следующего содержания:

"4.21. После завершения торгов на вторичном рынке облигаций остатки разделов "блокировано для торгов" счетов "депо" владельцев переводятся на основной раздел счета "депо" владельца в Головном депозитарии - для дилеров и основной раздел счета "депо" владельца в субдепозитариях - для инвесторов, а остатки разделов "блокировано для торгов", предназначенных для реализации заложенных облигаций, - на раздел "блокировано в залоге" счета "депо" владельца в Головном депозитарии - для дилеров и раздел "блокировано в залоге" счета "депо" владельца в субдепозитарии - для инвесторов.".

11. Пункты Положения 4.20 - 4.25 считать пунктами 4.22 - 4.27.

12. В пункте 5.5 последний абзац изложить в следующей редакции:

"В данной заявке в качестве позиции "депо" указывается позиция, соответствующая разделу "блокировано для торгов" к разделу "погашено" счета "депо" эмитента в депозитарии.".

13. Дополнить раздел 5 Положения п. 5.6 следующего содержания:

"5.6. При наступлении даты погашения очередного выпуска облигации, учитываемые на разделе "в размещении" счета "депо" эмитента, перечисляются на раздел "погашено".

При погашении очередного выпуска Банк России передает в депозитарий на следующий день после дня погашения поручение на списание погашенных облигаций на весь объем выпуска с раздела "погашено" счета "депо" эмитента.".

14. Дополнить раздел 6 Положения п. п. 6.5 и 6.6 следующего содержания:

"6.5. На следующий день после получения Банком России глобального сертификата от Министерства финансов Российской Федерации Банк России передает поручение в Депозитарий на зачисление всего объема выпуска облигаций на раздел "в размещении" счета "депо" эмитента, предназначенного для размещения облигаций на аукционе.

6.6. На следующий день после получения поручения (письма) о дополнительной продаже очередного выпуска облигаций Банк России передает поручение в депозитарий на перечисление с раздела "в размещении" счета "депо" эмитента, предназначенного для размещения облигаций на аукционе, на раздел "в размещении" счета "депо" эмитента, предназначенного для продажи на вторичном рынке не проданных в период размещения облигаций в объеме, указанном в поручении (письме) Министерства финансов.".

Учет облигаций, размещаемых на аукционе и путем дополнительной продажи на вторичном рынке, ведется на разных разделах "в размещении" счета "депо" эмитента.

15. Пункты Положения 6.5 - 6.23 считать пунктами 6.7 - 6.25.

16. В пункте 6.14 последний абзац изложить в следующей редакции:

"При этом в качестве позиции "депо" указывается позиция, соответствующая разделу "в размещении" счета "депо" эмитента в депозитарии, предназначенного для размещения облигаций на аукционе.".