Анкета гарантирующего поставщика
Подборка наиболее важных документов по запросу Анкета гарантирующего поставщика (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы документов
Судебная практика
Постановление Верховного Суда РФ от 13.02.2023 N 50-АД22-3-К8
Требование: Об отмене актов о привлечении к ответственности, предусмотренной ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, за неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Решение: Акты изменены, деяние генерального директора общества, выразившееся в неисполнении законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, переквалифицировано с ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ на ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, так как данных о том, что неисполнение законодательства повлекло непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, что имеет значение для квалификации деяния по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, не имеется.Факт неисполнения обществом, генеральным директором которого является Баранов Ю.А., требований законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, выразившегося в несоответствии правил внутреннего контроля в части порядка (периодичности) проведения проверки осуществления внутреннего контроля подпункту "а" пункта 32 Требований к правилам внутреннего контроля; неопределении рисков в отношении двух физических лиц; неполном представлении в уполномоченный орган по установленной форме ФЭС 3-ФМ информации о результатах проверок клиентов, подтвержден собранными по делу доказательствами: протоколом об административном правонарушении, актом проверки, приказом о проведении проверки, копиями анкет для физических лиц, копией уведомления о постановке на учет в Межрегиональное управление Росфинмониторинга по СФО, копией приказа о присвоении статуса гарантирующего поставщика, копиями агентских договоров на осуществление деятельности по приему платежей за услуги водоснабжения, реестром платежных поручений и иными доказательствами, которым дана оценка на предмет относимости, допустимости, достоверности и достаточности по правилам статьи 26.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Требование: Об отмене актов о привлечении к ответственности, предусмотренной ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, за неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Решение: Акты изменены, деяние генерального директора общества, выразившееся в неисполнении законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, переквалифицировано с ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ на ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, так как данных о том, что неисполнение законодательства повлекло непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, что имеет значение для квалификации деяния по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, не имеется.Факт неисполнения обществом, генеральным директором которого является Баранов Ю.А., требований законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, выразившегося в несоответствии правил внутреннего контроля в части порядка (периодичности) проведения проверки осуществления внутреннего контроля подпункту "а" пункта 32 Требований к правилам внутреннего контроля; неопределении рисков в отношении двух физических лиц; неполном представлении в уполномоченный орган по установленной форме ФЭС 3-ФМ информации о результатах проверок клиентов, подтвержден собранными по делу доказательствами: протоколом об административном правонарушении, актом проверки, приказом о проведении проверки, копиями анкет для физических лиц, копией уведомления о постановке на учет в Межрегиональное управление Росфинмониторинга по СФО, копией приказа о присвоении статуса гарантирующего поставщика, копиями агентских договоров на осуществление деятельности по приему платежей за услуги водоснабжения, реестром платежных поручений и иными доказательствами, которым дана оценка на предмет относимости, допустимости, достоверности и достаточности по правилам статьи 26.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Определение ВАС РФ от 08.10.2013 N ВАС-13421/13 по делу N А75-6322/2012
Об отказе в передаче дела в Президиум ВАС РФ для пересмотра в порядке надзора судебных актов по заявлению о признании недействующим приказа Департамента жилищно-коммунального комплекса и энергетики Ханты-Мансийского автономного округа - Югры от 30.05.2012 N 138-П "О внесении изменений в решение Региональной службы по тарифам Ханты-Мансийского автономного округа - Югры от 11.05.2007 года N 37-Э "О гарантирующих поставщиках электрической энергии Ханты-Мансийского автономного округа - Югры".ОАО "ЮТЭК" как гарантирующий поставщик 22.05.2012 обратилось в департамент с просьбой о внесении изменений в Федеральный информационный реестр гарантирующих поставщиков и зон их деятельности в связи с изменением границ зоны своей деятельности мотивировав свою просьбу изменением правообладателей электросетей и электроустановок. В обоснование необходимости изменения границ зоны деятельности ОАО "ЮТЭК" представило перечень точек поставки, подлежащих изменению, анкету гарантирующего поставщика, копии актов разграничения балансовой принадлежности и эксплуатационной ответственности, копии договоров по передаче услуг по электрической энергии и документы, подтверждающие изменение зон действия с указанием номеров электроустановок, которые перешли к новым правообладателям: ОАО "ЮТЭК - Региональные сети" и ОАО "ЮРЭСК".
Об отказе в передаче дела в Президиум ВАС РФ для пересмотра в порядке надзора судебных актов по заявлению о признании недействующим приказа Департамента жилищно-коммунального комплекса и энергетики Ханты-Мансийского автономного округа - Югры от 30.05.2012 N 138-П "О внесении изменений в решение Региональной службы по тарифам Ханты-Мансийского автономного округа - Югры от 11.05.2007 года N 37-Э "О гарантирующих поставщиках электрической энергии Ханты-Мансийского автономного округа - Югры".ОАО "ЮТЭК" как гарантирующий поставщик 22.05.2012 обратилось в департамент с просьбой о внесении изменений в Федеральный информационный реестр гарантирующих поставщиков и зон их деятельности в связи с изменением границ зоны своей деятельности мотивировав свою просьбу изменением правообладателей электросетей и электроустановок. В обоснование необходимости изменения границ зоны деятельности ОАО "ЮТЭК" представило перечень точек поставки, подлежащих изменению, анкету гарантирующего поставщика, копии актов разграничения балансовой принадлежности и эксплуатационной ответственности, копии договоров по передаче услуг по электрической энергии и документы, подтверждающие изменение зон действия с указанием номеров электроустановок, которые перешли к новым правообладателям: ОАО "ЮТЭК - Региональные сети" и ОАО "ЮРЭСК".
Нормативные акты
Постановление Правительства РФ от 21.03.2007 N 168
(ред. от 22.10.2012)
"О внесении изменений в некоторые Постановления Правительства Российской Федерации по вопросам электроэнергетики"а) информацию о типе субъекта оптового рынка (поставщик электрической энергии, энергосбытовая организация, энергоснабжающая организация, гарантирующий поставщик электрической энергии, потребитель электрической энергии и т.д.), которому соответствует заявитель, в соответствии с правилами оптового рынка электрической энергии (мощности) переходного периода;
(ред. от 22.10.2012)
"О внесении изменений в некоторые Постановления Правительства Российской Федерации по вопросам электроэнергетики"а) информацию о типе субъекта оптового рынка (поставщик электрической энергии, энергосбытовая организация, энергоснабжающая организация, гарантирующий поставщик электрической энергии, потребитель электрической энергии и т.д.), которому соответствует заявитель, в соответствии с правилами оптового рынка электрической энергии (мощности) переходного периода;
Постановление Правительства РФ от 12.04.2024 N 461
"О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации для определения основных положений, регулирующих оказание на оптовом рынке электрической энергии и мощности услуг по управлению изменением режима потребления"а) информацию о типе субъекта оптового рынка (поставщик электрической энергии, энергосбытовая организация, гарантирующий поставщик, крупный потребитель электрической энергии, агрегатор управления изменением режима потребления электрической энергии, энергоснабжающая организация, организация, осуществляющая экспортно-импортные операции, территориальная сетевая организация для целей исполнения функций гарантирующего поставщика), которому соответствует заявитель, в соответствии с Правилами оптового рынка;
"О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации для определения основных положений, регулирующих оказание на оптовом рынке электрической энергии и мощности услуг по управлению изменением режима потребления"а) информацию о типе субъекта оптового рынка (поставщик электрической энергии, энергосбытовая организация, гарантирующий поставщик, крупный потребитель электрической энергии, агрегатор управления изменением режима потребления электрической энергии, энергоснабжающая организация, организация, осуществляющая экспортно-импортные операции, территориальная сетевая организация для целей исполнения функций гарантирующего поставщика), которому соответствует заявитель, в соответствии с Правилами оптового рынка;