Анкета под фт
Подборка наиболее важных документов по запросу Анкета под фт (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы документов
Судебная практика
Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 28.04.2022 по делу N А33-28240/2021
Требование: О взыскании страхового возмещения по ОСАГО, неустойки, судебных расходов.
Решение: Требование удовлетворено в части.Ответчик направил в адрес истца и потерпевшего письмо от 07.06.2021, в котором указывал на необходимость представления потерпевшим оригинала или надлежащим образом заверенной копии уведомления об уступке прав либо явиться потерпевшему в офис компании для личного оформления уведомления. Также ответчик указывал на необходимость представления информации по форме анкеты, приложенной к письму, в целях идентификации клиента в соответствии со ссылкой на Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". Из указанного письма также следует, что потерпевший предоставил ответчику договор цессии.
Требование: О взыскании страхового возмещения по ОСАГО, неустойки, судебных расходов.
Решение: Требование удовлетворено в части.Ответчик направил в адрес истца и потерпевшего письмо от 07.06.2021, в котором указывал на необходимость представления потерпевшим оригинала или надлежащим образом заверенной копии уведомления об уступке прав либо явиться потерпевшему в офис компании для личного оформления уведомления. Также ответчик указывал на необходимость представления информации по форме анкеты, приложенной к письму, в целях идентификации клиента в соответствии со ссылкой на Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". Из указанного письма также следует, что потерпевший предоставил ответчику договор цессии.
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Феномен бездействия в отечественном корпоративном управлении. О некоторых ориентирах судебной практики
(Осипенко О.В.)
("Вестник арбитражной практики", 2024, N 3)- в случае уклонения акционера от исполнения обязанности предоставлять регистратору информацию об изменении данных, указанных в анкете (ст. 7 ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", п. 6.1 Положения о требованиях к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, утвержденного ЦБ РФ 27 декабря 2016 года N 572-П);
(Осипенко О.В.)
("Вестник арбитражной практики", 2024, N 3)- в случае уклонения акционера от исполнения обязанности предоставлять регистратору информацию об изменении данных, указанных в анкете (ст. 7 ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", п. 6.1 Положения о требованиях к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, утвержденного ЦБ РФ 27 декабря 2016 года N 572-П);
Вопрос: В каком порядке НФО проводят идентификацию клиентов в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем?
(Консультация эксперта, 2024)Анкета (досье) клиента представляет собой отдельный документ или комплект документов, оформленных на бумажном и (или) электронном носителях. Форма и порядок ее ведения определяются НФО в правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Она подлежит хранению не менее 5 лет со дня прекращения отношений с клиентом (п. 2.5 Положения N 444-П).
(Консультация эксперта, 2024)Анкета (досье) клиента представляет собой отдельный документ или комплект документов, оформленных на бумажном и (или) электронном носителях. Форма и порядок ее ведения определяются НФО в правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Она подлежит хранению не менее 5 лет со дня прекращения отношений с клиентом (п. 2.5 Положения N 444-П).
Нормативные акты
Положение Банка России от 15.10.2015 N 499-П
(ред. от 28.06.2024)
"Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(Зарегистрировано в Минюсте России 04.12.2015 N 39962)Форма анкеты (досье) клиента определяется кредитной организацией в правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
(ред. от 28.06.2024)
"Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(Зарегистрировано в Минюсте России 04.12.2015 N 39962)Форма анкеты (досье) клиента определяется кредитной организацией в правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.