Аннулирование лицензии профессионального участника
Подборка наиболее важных документов по запросу Аннулирование лицензии профессионального участника (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы документов
Судебная практика
Позиции судов по спорным вопросам. Гражданское право: Заверения и гарантии
(КонсультантПлюс, 2024)По результатам проверочных мероприятий на основании Приказа Банка России... и Уведомления... у Общества была аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг в связи с допущенными в течение 2018 года нарушениями требований законодательства.
(КонсультантПлюс, 2024)По результатам проверочных мероприятий на основании Приказа Банка России... и Уведомления... у Общества была аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг в связи с допущенными в течение 2018 года нарушениями требований законодательства.
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: О гарантийном обязательстве из заверения о будущем обстоятельстве: комментарий к Определению Верховного Суда РФ от 21 марта 2023 г. N 305-ЭС22-17862
(Церковников М.А.)
("Вестник гражданского права", 2023, N 6)По результатам проверки на основании приказа Банка России у общества была аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг в связи с допущенными в течение 2018 г. нарушениями требований законодательства.
(Церковников М.А.)
("Вестник гражданского права", 2023, N 6)По результатам проверки на основании приказа Банка России у общества была аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг в связи с допущенными в течение 2018 г. нарушениями требований законодательства.
Статья: Понятие, признаки и виды брокерских услуг на рынке ценных бумаг в праве стран Евразийского экономического союза: доктрины, законодательство и правовое регулирование
(Канатов Р.К.)
("Международное право и международные организации", 2020, N 2)Обращаясь к законодательству стран ЕАЭС, нужно сказать, что институт дисконтного брокера в нем отсутствует, вместе с тем в законодательстве РФ есть институт "клиентского брокера". Клиентский брокер в РФ осуществляет деятельность в соответствии с Законом РФ о РЦБ, Положением Центрального Банка Российской Федерации от 27.07.2015 N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" [29] (далее - Положение Банка России о лицензировании), Указанием Банка России от 25.07.2014 N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера" [30] (далее - Указание Банка России от 25.07.2014 N 3349-У), Положением Банка России о лицензировании, Указанием Центрального Банка РФ от 11.05.2017 N 4373-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг" [31]. Согласно п. п. 1.3.3 и 1.4.2 Положения Банка России о лицензировании клиентский брокер - это профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление брокерской деятельности, не имеющий права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга. Клиентский брокер не вправе совмещать свою деятельность с депозитарной деятельностью. В соответствии с п. п. 2, 3, 9 Указания Банка России от 25.07.2014 N 3349-У клиентский брокер принимает от своих клиентов только поручения, предусматривающие совершение сделки (сделок) на организованных торгах, по итогам которых осуществляется клиринг, либо не на организованных торгах, если обязательства из этой сделки (этих сделок) подлежат клирингу с участием центрального контрагента или указанная (указанные) сделка (сделки) является (являются) договорами РЕПО. Денежные средства, поступившие клиентскому брокеру от его клиента по договору о брокерском обслуживании для совершения сделок с ценными бумагами и (или) для заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, передаются брокеру (брокерам), с которым (с которыми) у клиентского брокера заключен договор о брокерском обслуживании. При этом брокер гарантирует клиентскому брокеру исполнение его поручения, подаваемого в пользу клиента клиентского брокера, за счет имущества этого клиента клиентского брокера. Из данных норм видно, что клиентский брокер в РФ отличается от дисконтного брокера тем, что клиентский брокер исполняет поручения клиентов через брокера, в то время как дисконтный брокер в своей деятельности самостоятелен и исполняет поручения клиентов без применения услуг других брокеров. Для сравнения отметим, что "в США дисконтные брокеры появились в результате реализации концепции создания национального американского рынка ценных бумаг на основе объединения всех торговых площадок США посредством коммуникационных систем и систем обработки данных. Отмечается, что такая структура рынка позволила улучшить условия работы на РЦБ для инвесторов, усилить конкуренцию среди маркет-мейкеров и брокерских компаний, увеличила объем информации, необходимой для принятия решений брокерами и инвесторами, облегчила процесс клиринга встречных заявок, способствуя исполнению их по цене лучшего спроса и предложения на всем рынке ценных бумаг" [26, с. 185 - 187; 25, с. 55].
(Канатов Р.К.)
("Международное право и международные организации", 2020, N 2)Обращаясь к законодательству стран ЕАЭС, нужно сказать, что институт дисконтного брокера в нем отсутствует, вместе с тем в законодательстве РФ есть институт "клиентского брокера". Клиентский брокер в РФ осуществляет деятельность в соответствии с Законом РФ о РЦБ, Положением Центрального Банка Российской Федерации от 27.07.2015 N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" [29] (далее - Положение Банка России о лицензировании), Указанием Банка России от 25.07.2014 N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера" [30] (далее - Указание Банка России от 25.07.2014 N 3349-У), Положением Банка России о лицензировании, Указанием Центрального Банка РФ от 11.05.2017 N 4373-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг" [31]. Согласно п. п. 1.3.3 и 1.4.2 Положения Банка России о лицензировании клиентский брокер - это профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление брокерской деятельности, не имеющий права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга. Клиентский брокер не вправе совмещать свою деятельность с депозитарной деятельностью. В соответствии с п. п. 2, 3, 9 Указания Банка России от 25.07.2014 N 3349-У клиентский брокер принимает от своих клиентов только поручения, предусматривающие совершение сделки (сделок) на организованных торгах, по итогам которых осуществляется клиринг, либо не на организованных торгах, если обязательства из этой сделки (этих сделок) подлежат клирингу с участием центрального контрагента или указанная (указанные) сделка (сделки) является (являются) договорами РЕПО. Денежные средства, поступившие клиентскому брокеру от его клиента по договору о брокерском обслуживании для совершения сделок с ценными бумагами и (или) для заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, передаются брокеру (брокерам), с которым (с которыми) у клиентского брокера заключен договор о брокерском обслуживании. При этом брокер гарантирует клиентскому брокеру исполнение его поручения, подаваемого в пользу клиента клиентского брокера, за счет имущества этого клиента клиентского брокера. Из данных норм видно, что клиентский брокер в РФ отличается от дисконтного брокера тем, что клиентский брокер исполняет поручения клиентов через брокера, в то время как дисконтный брокер в своей деятельности самостоятелен и исполняет поручения клиентов без применения услуг других брокеров. Для сравнения отметим, что "в США дисконтные брокеры появились в результате реализации концепции создания национального американского рынка ценных бумаг на основе объединения всех торговых площадок США посредством коммуникационных систем и систем обработки данных. Отмечается, что такая структура рынка позволила улучшить условия работы на РЦБ для инвесторов, усилить конкуренцию среди маркет-мейкеров и брокерских компаний, увеличила объем информации, необходимой для принятия решений брокерами и инвесторами, облегчила процесс клиринга встречных заявок, способствуя исполнению их по цене лучшего спроса и предложения на всем рынке ценных бумаг" [26, с. 185 - 187; 25, с. 55].