ФЭС РОСфинмониторинг
Подборка наиболее важных документов по запросу ФЭС РОСфинмониторинг (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Судебная практика
Позиции судов по спорным вопросам. Административная ответственность и проверки: Отзыв лицензии у банка
(КонсультантПлюс, 2024)"...Как... установлено судами... основанием для принятия оспариваемых приказов... [об отзыве лицензии - ред.] стало то, что обществом допущены 92 случая ненаправления в составе электронного документа в виде формализованного электронного сообщения в территориальное подразделение Росфинмониторинга сведений об идентификационном номере налогоплательщика (далее - ИНН) физических лиц - представителей клиентов (юридических лиц) общества.
(КонсультантПлюс, 2024)"...Как... установлено судами... основанием для принятия оспариваемых приказов... [об отзыве лицензии - ред.] стало то, что обществом допущены 92 случая ненаправления в составе электронного документа в виде формализованного электронного сообщения в территориальное подразделение Росфинмониторинга сведений об идентификационном номере налогоплательщика (далее - ИНН) физических лиц - представителей клиентов (юридических лиц) общества.
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: К вопросу о признании малозначительными некоторых административных правонарушений в сфере финансового мониторинга
(Прошунин М.М., Салюк А.А.)
("Финансовое право", 2024, N 9)В-третьих, добровольное и полное устранение допущенных нарушений до возбуждения дела об административном правонарушении, например внесение изменений в Правила внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, направление формализованных электронных сообщений в Росфинмониторинг.
(Прошунин М.М., Салюк А.А.)
("Финансовое право", 2024, N 9)В-третьих, добровольное и полное устранение допущенных нарушений до возбуждения дела об административном правонарушении, например внесение изменений в Правила внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, направление формализованных электронных сообщений в Росфинмониторинг.
Вопрос: Каков порядок представления банком сведений в Росфинмониторинг с кодом 4006?
(Консультация эксперта, 2024)По каждому из видов сведений и информации кредитная организация должна сформировать в соответствии с установленными Банком России на основании ст. 57 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и размещенными на официальном сайте Банка России в сети Интернет правилами составления информации, предусмотренной Законом N 115-ФЗ, электронный документ в виде формализованного электронного сообщения (далее - ФЭС). Направление кредитной организацией в Росфинмониторинг сведений по операциям, подлежащим обязательному контролю, по коду 4006 осуществляется в электронном виде путем направления информации по каналам связи в порядке, предусмотренном Указанием Банка России от 15.07.2021 N 5861-У.
(Консультация эксперта, 2024)По каждому из видов сведений и информации кредитная организация должна сформировать в соответствии с установленными Банком России на основании ст. 57 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и размещенными на официальном сайте Банка России в сети Интернет правилами составления информации, предусмотренной Законом N 115-ФЗ, электронный документ в виде формализованного электронного сообщения (далее - ФЭС). Направление кредитной организацией в Росфинмониторинг сведений по операциям, подлежащим обязательному контролю, по коду 4006 осуществляется в электронном виде путем направления информации по каналам связи в порядке, предусмотренном Указанием Банка России от 15.07.2021 N 5861-У.
Нормативные акты
Приказ Росфинмониторинга от 08.02.2022 N 18
(ред. от 26.04.2023)
"Об утверждении Особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(Зарегистрировано в Минюсте России 22.02.2022 N 67436)14. В случае невозможности представления ФЭС в Росфинмониторинг через личный кабинет до устранения причин, препятствующих представлению ФЭС, организация, индивидуальный предприниматель, лицо, указанное в статье 7.1 Федерального закона, представляет в Росфинмониторинг машинный (оптический или цифровой) носитель информации, содержащий ФЭС, с приложением сопроводительного письма на бумажном носителе (далее - сопроводительное письмо). ФЭС, размещаемое на машинном (оптическом или цифровом) носителе информации, не требует подписания УКЭП в соответствии с пунктом 12 настоящих Особенностей.
(ред. от 26.04.2023)
"Об утверждении Особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(Зарегистрировано в Минюсте России 22.02.2022 N 67436)14. В случае невозможности представления ФЭС в Росфинмониторинг через личный кабинет до устранения причин, препятствующих представлению ФЭС, организация, индивидуальный предприниматель, лицо, указанное в статье 7.1 Федерального закона, представляет в Росфинмониторинг машинный (оптический или цифровой) носитель информации, содержащий ФЭС, с приложением сопроводительного письма на бумажном носителе (далее - сопроводительное письмо). ФЭС, размещаемое на машинном (оптическом или цифровом) носителе информации, не требует подписания УКЭП в соответствии с пунктом 12 настоящих Особенностей.
Информационное сообщение Росфинмониторинга от 31.12.2013
"О порядке представления информации об операциях в виде электронного формализованного сообщения (СЭД) с 1 января 2014 года"ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
"О порядке представления информации об операциях в виде электронного формализованного сообщения (СЭД) с 1 января 2014 года"ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ