Форма 0420415
Подборка наиболее важных документов по запросу Форма 0420415 (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы документов
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: О типовых нарушениях, допускаемых профессиональными участниками РЦБ при представлении отчетности по формам 0409711, 0420459 и 0420415.
(Письмо Банка России от 22.12.2023 N 34-4-3/3741)Вопрос: О типовых нарушениях, допускаемых профессиональными участниками РЦБ при представлении отчетности по формам 0409711, 0420459 и 0420415.
(Письмо Банка России от 22.12.2023 N 34-4-3/3741)Вопрос: О типовых нарушениях, допускаемых профессиональными участниками РЦБ при представлении отчетности по формам 0409711, 0420459 и 0420415.
"Комментарий к Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
(постатейный)
(Арзуманова Л.Л., Рождественская Т.Э., Белова Л.Г., Костюк И.В., Ротко С.В., Холкина М.Г., Рогалева М.А., Тимошенко Д.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2020)Пример. Банком России в результате осуществления контроля и надзора за деятельностью ООО "Атлантика. Финансы и Консалтинг" (далее - Общество) было выявлено, что А. в период исполнения функций единоличного исполнительного органа допустил нарушения требований законодательства РФ о ценных бумагах, повлекшие аннулирование лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг. А., исполняя обязанности единоличного исполнительного органа Общества, не обеспечил представление в Банк России достоверной отчетности по форме 0420415 "Отчет профессионального участника по ценным бумагам". Согласно данным, представленным Обществом в отчетности по форме 0420415, Общество осуществляло учет прав на ценные бумаги иностранных эмитентов, публично обращающихся на территории РФ, в интересах своих депонентов в компании Global Capital Securities & Financial Services Ltd., которая не является организацией, имеющей право осуществлять учет прав на ценные бумаги.
(постатейный)
(Арзуманова Л.Л., Рождественская Т.Э., Белова Л.Г., Костюк И.В., Ротко С.В., Холкина М.Г., Рогалева М.А., Тимошенко Д.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2020)Пример. Банком России в результате осуществления контроля и надзора за деятельностью ООО "Атлантика. Финансы и Консалтинг" (далее - Общество) было выявлено, что А. в период исполнения функций единоличного исполнительного органа допустил нарушения требований законодательства РФ о ценных бумагах, повлекшие аннулирование лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг. А., исполняя обязанности единоличного исполнительного органа Общества, не обеспечил представление в Банк России достоверной отчетности по форме 0420415 "Отчет профессионального участника по ценным бумагам". Согласно данным, представленным Обществом в отчетности по форме 0420415, Общество осуществляло учет прав на ценные бумаги иностранных эмитентов, публично обращающихся на территории РФ, в интересах своих депонентов в компании Global Capital Securities & Financial Services Ltd., которая не является организацией, имеющей право осуществлять учет прав на ценные бумаги.