Форма самосертификации
Подборка наиболее важных документов по запросу Форма самосертификации (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Судебная практика
Определение Третьего кассационного суда общей юрисдикции от 23.09.2024 N 88-20454/2024 (УИД 51RS0002-01-2023-003064-17)
Категория спора: Банковский счет.
Требования клиента: 1) О взыскании компенсации морального вреда; 2) О признании действий незаконными.
Обстоятельства: Односторонний отказ в исполнении распоряжений истца о движении денежных средств по счету, а также ограничение его прав распоряжаться денежными средствами по своему усмотрению.
Решение: 1) Отказано; 2) Отказано.Письменным ответом от 14 августа 2023 г. на претензию N от 10 августа 2023 г., К. сообщено, что в соответствии с пунктом 3.1.1 Общих условий комплексного банковского обслуживания в рамках комплексного банковского обслуживания в ПАО "МКБ" последний вправе с целью выполнения требований Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". Федерального закона от 10 декабря 2003 г. N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле". Федерального закона от 27 ноября 2017 г. N 340-ФЗ "О внесении изменений в часть первую Налогового кодекса Российской Федерации в связи с реализацией международного автоматического обмена информацией и документацией по международным группам компаний". Федерального закона от 28 июня 2014 г. N 173-ФЗ "Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации", иных нормативно-правовых актов, в том числе нормативных актов Банка России, запрашивать у клиента надлежащим образом оформленные документы (в том числе, но не ограничиваясь, требовать анкеты клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца по формам, утвержденным Банком, а также форму самосертификации) и сведения (включая информацию о своих выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах), поясняющие экономическую суть проводимых клиентом операций.
Категория спора: Банковский счет.
Требования клиента: 1) О взыскании компенсации морального вреда; 2) О признании действий незаконными.
Обстоятельства: Односторонний отказ в исполнении распоряжений истца о движении денежных средств по счету, а также ограничение его прав распоряжаться денежными средствами по своему усмотрению.
Решение: 1) Отказано; 2) Отказано.Письменным ответом от 14 августа 2023 г. на претензию N от 10 августа 2023 г., К. сообщено, что в соответствии с пунктом 3.1.1 Общих условий комплексного банковского обслуживания в рамках комплексного банковского обслуживания в ПАО "МКБ" последний вправе с целью выполнения требований Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". Федерального закона от 10 декабря 2003 г. N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле". Федерального закона от 27 ноября 2017 г. N 340-ФЗ "О внесении изменений в часть первую Налогового кодекса Российской Федерации в связи с реализацией международного автоматического обмена информацией и документацией по международным группам компаний". Федерального закона от 28 июня 2014 г. N 173-ФЗ "Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации", иных нормативно-правовых актов, в том числе нормативных актов Банка России, запрашивать у клиента надлежащим образом оформленные документы (в том числе, но не ограничиваясь, требовать анкеты клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца по формам, утвержденным Банком, а также форму самосертификации) и сведения (включая информацию о своих выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах), поясняющие экономическую суть проводимых клиентом операций.
Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.12.2023 N 13АП-36554/2023 по делу N А56-60803/2023
Категория спора: Банковский счет.
Требования клиента: О признании действий банка незаконными, обязании возобновить обслуживание расчетного счета.
Обстоятельства: Клиент ссылается на наложение банком необоснованных ограничений на совершение операций по счету с использованием возможностей дистанционного банковского обслуживания, однако данные ограничения были наложены обоснованно в связи с неисполнением клиентом обязательств по обновлению сведений, полученных в результате упрощенной идентификации.
Решение: Отказано.Представленная истцом копия страницы системы Клиент-Банк (л.д. 48), содержащая выделенную истцом строку об обновлении 30.03.2023 анкетных данных, без представления в дело сведений о том, какие конкретно сведения были обновлены, не подтверждает позиции истца относительно представления в указанную дату формы самосертификации налогового резидентства (CRS) - юридического лица.
Категория спора: Банковский счет.
Требования клиента: О признании действий банка незаконными, обязании возобновить обслуживание расчетного счета.
Обстоятельства: Клиент ссылается на наложение банком необоснованных ограничений на совершение операций по счету с использованием возможностей дистанционного банковского обслуживания, однако данные ограничения были наложены обоснованно в связи с неисполнением клиентом обязательств по обновлению сведений, полученных в результате упрощенной идентификации.
Решение: Отказано.Представленная истцом копия страницы системы Клиент-Банк (л.д. 48), содержащая выделенную истцом строку об обновлении 30.03.2023 анкетных данных, без представления в дело сведений о том, какие конкретно сведения были обновлены, не подтверждает позиции истца относительно представления в указанную дату формы самосертификации налогового резидентства (CRS) - юридического лица.
Нормативные акты
"Действующие ограничения по въезду в иностранные государства"
(утв. Ростуризмом)Со 2 июня передвижение в пределах Италии разрешено без формы самосертификации. Ношение масок обязательно в закрытых помещениях и в магазинах. Перчатки также потребуются в продуктовых магазинах. Кафе и рестораны вновь открыты с новыми протоколами безопасности.
(утв. Ростуризмом)Со 2 июня передвижение в пределах Италии разрешено без формы самосертификации. Ношение масок обязательно в закрытых помещениях и в магазинах. Перчатки также потребуются в продуктовых магазинах. Кафе и рестораны вновь открыты с новыми протоколами безопасности.
"Рекомендации по заполнению электронных форматов представления организациями финансового рынка информации, предусмотренной положением, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 16.06.2018 N 693. Для версии RU:5.04."
(утв. ФНС России)6. Клиент не представил информацию по запросу на обновление формы самосертификации, направленному ОФР на основании пункта 62 Положения. ОФР воспользовалась правом, предусмотренным пунктом 5 статьи 142.4 НК РФ. С момента, когда ОФР узнала об обстоятельствах, приводящих к изменению статуса налогового резидентства, прошло более 90 дней.
(утв. ФНС России)6. Клиент не представил информацию по запросу на обновление формы самосертификации, направленному ОФР на основании пункта 62 Положения. ОФР воспользовалась правом, предусмотренным пунктом 5 статьи 142.4 НК РФ. С момента, когда ОФР узнала об обстоятельствах, приводящих к изменению статуса налогового резидентства, прошло более 90 дней.