Инвестиционный профиль клиента
Подборка наиболее важных документов по запросу Инвестиционный профиль клиента (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: О вопросах, связанных с определением доверительными управляющими ценными бумагами допустимого риска, ожидаемой доходности, инвестиционного профиля клиента, фактического риска.
(Письмо Банка России от 29.07.2024 N 38-3-4/2426)Вопрос: О вопросах, связанных с определением доверительными управляющими ценными бумагами допустимого риска, ожидаемой доходности, инвестиционного профиля клиента, фактического риска.
(Письмо Банка России от 29.07.2024 N 38-3-4/2426)Вопрос: О вопросах, связанных с определением доверительными управляющими ценными бумагами допустимого риска, ожидаемой доходности, инвестиционного профиля клиента, фактического риска.
Статья: Инвестиционное консультирование: правовые вопросы конкуренции
(Бауэр Р.Э.)
("Конкурентное право", 2023, N 3)Стоит отметить, что такая "консультация" вполне могла быть совершена специальным субъектом - инвестиционным советником. Такой специальный субъект еще должен быть признан таковым в отдельном и определенном законом порядке. Само по себе инвестиционное консультирование предполагает, что инвестиционный советник разрабатывает "рекомендацию" для клиента, направленную на то, в какой продукт или проект надо инвестировать, а в какой нет. Перед предоставлением такой рекомендации инвестиционный советник определяет инвестиционный профиль клиента, а после предоставления - предупреждает клиента о рисках, которые могут быть вызваны в результате инвестирования в конкретную сферу.
(Бауэр Р.Э.)
("Конкурентное право", 2023, N 3)Стоит отметить, что такая "консультация" вполне могла быть совершена специальным субъектом - инвестиционным советником. Такой специальный субъект еще должен быть признан таковым в отдельном и определенном законом порядке. Само по себе инвестиционное консультирование предполагает, что инвестиционный советник разрабатывает "рекомендацию" для клиента, направленную на то, в какой продукт или проект надо инвестировать, а в какой нет. Перед предоставлением такой рекомендации инвестиционный советник определяет инвестиционный профиль клиента, а после предоставления - предупреждает клиента о рисках, которые могут быть вызваны в результате инвестирования в конкретную сферу.
Нормативные акты
Указание Банка России от 17.12.2018 N 5014-У
"О порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника, о требованиях к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации и к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию"
(Зарегистрировано в Минюсте России 11.02.2019 N 53746)Зарегистрировано в Минюсте России 11 февраля 2019 г. N 53746
"О порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника, о требованиях к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации и к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию"
(Зарегистрировано в Минюсте России 11.02.2019 N 53746)Зарегистрировано в Минюсте России 11 февраля 2019 г. N 53746