Истребование конкурсным управляющим документов у руководителя должника
Подборка наиболее важных документов по запросу Истребование конкурсным управляющим документов у руководителя должника (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Судебная практика
Определение Верховного Суда РФ от 19.03.2021 N 307-ЭС21-1272 по делу N А13-12178/2015
Требование: О пересмотре в кассационном порядке судебных актов по делу о привлечении ответчика - руководителя и единственного участника должника к субсидиарной ответственности.
Обжалуемый результат спора: Требование удовлетворено частично, поскольку ответчик не доказал наличие оснований, которые бы позволили признать его номинальным руководителем должника; у ответчика отсутствовала законодательно установленная обязанность по обращению в суд с заявлением о признании должника банкротом.
Решение: В передаче дела в Судебную коллегию по экономическим спорам Верховного Суда РФ отказано.Судами установлено неисполнение единственным участником должника, исполняющим обязанности руководителя должника после увольнения последнего, обязанности по обращению в суд с заявлением о признании должника банкротом и передаче конкурсному управляющему документов бухгалтерского учета и отчетности, а также документации о финансово-хозяйственной деятельности должника. Суды указали, что Логвинов В.А. не принял все возможные меры, направленные на восстановление либо истребование документов от предыдущих руководителей должника, а также уклонился от избрания нового руководителя должника.
Требование: О пересмотре в кассационном порядке судебных актов по делу о привлечении ответчика - руководителя и единственного участника должника к субсидиарной ответственности.
Обжалуемый результат спора: Требование удовлетворено частично, поскольку ответчик не доказал наличие оснований, которые бы позволили признать его номинальным руководителем должника; у ответчика отсутствовала законодательно установленная обязанность по обращению в суд с заявлением о признании должника банкротом.
Решение: В передаче дела в Судебную коллегию по экономическим спорам Верховного Суда РФ отказано.Судами установлено неисполнение единственным участником должника, исполняющим обязанности руководителя должника после увольнения последнего, обязанности по обращению в суд с заявлением о признании должника банкротом и передаче конкурсному управляющему документов бухгалтерского учета и отчетности, а также документации о финансово-хозяйственной деятельности должника. Суды указали, что Логвинов В.А. не принял все возможные меры, направленные на восстановление либо истребование документов от предыдущих руководителей должника, а также уклонился от избрания нового руководителя должника.
Постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 28.11.2023 N 19АП-3611/2021 по делу N А35-11324/2019
Требование: Об отмене определения об удовлетворении жалобы на действия (бездействие) конкурсного управляющего.
Решение: Определение оставлено без изменения.Таким образом, суд первой инстанции, установив, что в данном случае материалами дела подтвержден факт передачи документов бывшим руководителем конкурсному управляющему, верно заключил, что правовая необходимость истребования каких-либо документов конкурсным управляющим у бывшего руководителя должника отсутствовала.
Требование: Об отмене определения об удовлетворении жалобы на действия (бездействие) конкурсного управляющего.
Решение: Определение оставлено без изменения.Таким образом, суд первой инстанции, установив, что в данном случае материалами дела подтвержден факт передачи документов бывшим руководителем конкурсному управляющему, верно заключил, что правовая необходимость истребования каких-либо документов конкурсным управляющим у бывшего руководителя должника отсутствовала.
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Определение об истребовании доказательств в деле о банкротстве: вопросы обжалования и исполнения
(Дубец Е.К., Ступина С.А.)
("Современное право", 2020, N 8)1. ВС РФ разъяснил порядок истребования конкурсным управляющим документации должника от его руководителя. URL: https://www.garant.ru/news/1287240/ (дата обращения: 26.05.2020).
(Дубец Е.К., Ступина С.А.)
("Современное право", 2020, N 8)1. ВС РФ разъяснил порядок истребования конкурсным управляющим документации должника от его руководителя. URL: https://www.garant.ru/news/1287240/ (дата обращения: 26.05.2020).
Статья: О привлечении к субсидиарной ответственности контролирующих должника лиц
(Арбитражный суд Брянской области)
("Арбитражный управляющий", 2022, N 5)То обстоятельство, что при подаче заявления конкурсный управляющий неверно определил размер субсидиарной ответственности, не включив в него сумму требований, включенных в реестр требований кредиторов на основании судебного акта, не предоставляет ему право на повторное обращение в арбитражный суд в нарушение нормы пункта 2 части 1 статьи 150 АПК РФ. Суд обязан самостоятельно установить размер субсидиарной ответственности на основании нормы права и фактических обстоятельств дела, не связанный с заявленной суммой требований, указанной конкурсным управляющим.
(Арбитражный суд Брянской области)
("Арбитражный управляющий", 2022, N 5)То обстоятельство, что при подаче заявления конкурсный управляющий неверно определил размер субсидиарной ответственности, не включив в него сумму требований, включенных в реестр требований кредиторов на основании судебного акта, не предоставляет ему право на повторное обращение в арбитражный суд в нарушение нормы пункта 2 части 1 статьи 150 АПК РФ. Суд обязан самостоятельно установить размер субсидиарной ответственности на основании нормы права и фактических обстоятельств дела, не связанный с заявленной суммой требований, указанной конкурсным управляющим.
Нормативные акты
"Обзор судебной практики по вопросам участия арбитражного управляющего в деле о банкротстве"
(утв. Президиумом Верховного Суда РФ 11.10.2023)11. Конкурсный управляющий должен принять реальные меры к розыску и истребованию документов должника.
(утв. Президиумом Верховного Суда РФ 11.10.2023)11. Конкурсный управляющий должен принять реальные меры к розыску и истребованию документов должника.
<Письмо> ФНС России от 29.06.2017 N СА-4-18/12520@
"О направлении обзора судебных актов"Доказывание наличия объективной стороны правонарушения (установление факта неисполнения обязанности по передаче документов, либо отсутствие в ней соответствующей информации, либо искажение указанной информации; размер причиненного вреда (соотношение сформированной конкурсной массы, способной удовлетворить требования кредиторов, и реестровой и текущей задолженности)) является обязанностью лица, обратившегося с заявлением о привлечении к субсидиарной ответственности. При исследовании судом данных обстоятельств устанавливается, принимались ли конкурсным управляющим меры по получению сведений о финансово-хозяйственной деятельности должника путем истребования соответствующих документов у руководителя должника, а также путем направления запросов в компетентные органы государственной власти.
"О направлении обзора судебных актов"Доказывание наличия объективной стороны правонарушения (установление факта неисполнения обязанности по передаче документов, либо отсутствие в ней соответствующей информации, либо искажение указанной информации; размер причиненного вреда (соотношение сформированной конкурсной массы, способной удовлетворить требования кредиторов, и реестровой и текущей задолженности)) является обязанностью лица, обратившегося с заявлением о привлечении к субсидиарной ответственности. При исследовании судом данных обстоятельств устанавливается, принимались ли конкурсным управляющим меры по получению сведений о финансово-хозяйственной деятельности должника путем истребования соответствующих документов у руководителя должника, а также путем направления запросов в компетентные органы государственной власти.