Коды операций росфинмониторинг
Подборка наиболее важных документов по запросу Коды операций росфинмониторинг (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: Каков порядок представления банком сведений в Росфинмониторинг с кодами 8001 и 8002?
(Консультация эксперта, 2024)Отметим, что код операции 8001 не используется при первичном направлении в Росфинмониторинг информации об операциях, совершенных начиная с 10.01.2021. Однако при корректировке (исправлении) сообщений, переданных ранее указанной даты с кодом 8001, применялся также этот код (см. строки 4 - 5 таблицы 3.2 Правил).
(Консультация эксперта, 2024)Отметим, что код операции 8001 не используется при первичном направлении в Росфинмониторинг информации об операциях, совершенных начиная с 10.01.2021. Однако при корректировке (исправлении) сообщений, переданных ранее указанной даты с кодом 8001, применялся также этот код (см. строки 4 - 5 таблицы 3.2 Правил).
Вопрос: Каков порядок представления банком сведений в Росфинмониторинг с кодом 4006?
(Консультация эксперта, 2024)По каждому из видов сведений и информации кредитная организация должна сформировать в соответствии с установленными Банком России на основании ст. 57 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и размещенными на официальном сайте Банка России в сети Интернет правилами составления информации, предусмотренной Законом N 115-ФЗ, электронный документ в виде формализованного электронного сообщения (далее - ФЭС). Направление кредитной организацией в Росфинмониторинг сведений по операциям, подлежащим обязательному контролю, по коду 4006 осуществляется в электронном виде путем направления информации по каналам связи в порядке, предусмотренном Указанием Банка России от 15.07.2021 N 5861-У.
(Консультация эксперта, 2024)По каждому из видов сведений и информации кредитная организация должна сформировать в соответствии с установленными Банком России на основании ст. 57 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и размещенными на официальном сайте Банка России в сети Интернет правилами составления информации, предусмотренной Законом N 115-ФЗ, электронный документ в виде формализованного электронного сообщения (далее - ФЭС). Направление кредитной организацией в Росфинмониторинг сведений по операциям, подлежащим обязательному контролю, по коду 4006 осуществляется в электронном виде путем направления информации по каналам связи в порядке, предусмотренном Указанием Банка России от 15.07.2021 N 5861-У.
Нормативные акты
Справочная информация: "Правовой календарь на I квартал 2024 года"
(Материал подготовлен специалистами КонсультантПлюс)Казначейство России уделяет повышенное внимание соблюдению порядка выявления и фиксирования операций, соответствующих критериям и признакам необычных сделок, и информированию Росфинмониторинга о подозрительных операциях (сведения по коду 6001) при наличии любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции аудируемого лица могли или могут быть осуществлены в целях ОД/ФТ.
(Материал подготовлен специалистами КонсультантПлюс)Казначейство России уделяет повышенное внимание соблюдению порядка выявления и фиксирования операций, соответствующих критериям и признакам необычных сделок, и информированию Росфинмониторинга о подозрительных операциях (сведения по коду 6001) при наличии любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции аудируемого лица могли или могут быть осуществлены в целях ОД/ФТ.
"Методические рекомендации о подходах к управлению кредитными организациями риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма"
(утв. Банком России 21.07.2017 N 18-МР)4. С целью единообразного применения кредитными организациями кодов видов признаков, указывающих на необычный характер сделки, содержащихся в приложении к Положению Банка России от 02.03.2012 N 375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Положение Банка России N 375-П), при формировании подлежащих направлению в Росфинмониторинг сообщений рекомендуем принимать во внимание соответствие наиболее распространенных типов сомнительных операций нижеприведенным кодам.
(утв. Банком России 21.07.2017 N 18-МР)4. С целью единообразного применения кредитными организациями кодов видов признаков, указывающих на необычный характер сделки, содержащихся в приложении к Положению Банка России от 02.03.2012 N 375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Положение Банка России N 375-П), при формировании подлежащих направлению в Росфинмониторинг сообщений рекомендуем принимать во внимание соответствие наиболее распространенных типов сомнительных операций нижеприведенным кодам.