Коды видов операций подлежащих обязательному контролю
Подборка наиболее важных документов по запросу Коды видов операций подлежащих обязательному контролю (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: Об обязательном контроле кредитной организацией за операциями НКО по уплате обязательных платежей, комиссионного вознаграждения, оплате жилого помещения и коммунальных услуг, начислению процентов.
(Письмо Банка России от 27.09.2022 N 12-4-2/8560)8. Правильно ли понимать, что указание в назначении платежа платежного поручения фразы: "Плата за коммунальные услуги", "Плата за ЖКУ", "Плата за капитальный ремонт" является достаточным для не квалификации операции как подлежащей обязательному контролю по коду вида операции 9003/9004?
(Письмо Банка России от 27.09.2022 N 12-4-2/8560)8. Правильно ли понимать, что указание в назначении платежа платежного поручения фразы: "Плата за коммунальные услуги", "Плата за ЖКУ", "Плата за капитальный ремонт" является достаточным для не квалификации операции как подлежащей обязательному контролю по коду вида операции 9003/9004?
Вопрос: Каков порядок представления банком сведений в Росфинмониторинг с кодом 4006?
(Консультация эксперта, 2024)По каждому из видов сведений и информации кредитная организация должна сформировать в соответствии с установленными Банком России на основании ст. 57 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и размещенными на официальном сайте Банка России в сети Интернет правилами составления информации, предусмотренной Законом N 115-ФЗ, электронный документ в виде формализованного электронного сообщения (далее - ФЭС). Направление кредитной организацией в Росфинмониторинг сведений по операциям, подлежащим обязательному контролю, по коду 4006 осуществляется в электронном виде путем направления информации по каналам связи в порядке, предусмотренном Указанием Банка России от 15.07.2021 N 5861-У.
(Консультация эксперта, 2024)По каждому из видов сведений и информации кредитная организация должна сформировать в соответствии с установленными Банком России на основании ст. 57 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и размещенными на официальном сайте Банка России в сети Интернет правилами составления информации, предусмотренной Законом N 115-ФЗ, электронный документ в виде формализованного электронного сообщения (далее - ФЭС). Направление кредитной организацией в Росфинмониторинг сведений по операциям, подлежащим обязательному контролю, по коду 4006 осуществляется в электронном виде путем направления информации по каналам связи в порядке, предусмотренном Указанием Банка России от 15.07.2021 N 5861-У.
Нормативные акты
"Методические рекомендации по выявлению и представлению сведений о сделках с недвижимым имуществом, подлежащих обязательному контролю (группа кодов 80)"
(утв. Комитетом АРБ по вопросам ПОД/ФТ, протокол заседания Комитета N 26 от 23.11.2011)1.2. Положением Банка России от 29.08.2008 N 321-П для сделок с недвижимым имуществом, подлежащих обязательному контролю, определен код вида операций 8001, который надлежит указывать в сообщениях при представлении сведений в уполномоченный орган о соответствующих операциях, подлежащих обязательному контролю.
(утв. Комитетом АРБ по вопросам ПОД/ФТ, протокол заседания Комитета N 26 от 23.11.2011)1.2. Положением Банка России от 29.08.2008 N 321-П для сделок с недвижимым имуществом, подлежащих обязательному контролю, определен код вида операций 8001, который надлежит указывать в сообщениях при представлении сведений в уполномоченный орган о соответствующих операциях, подлежащих обязательному контролю.
Информационное письмо Росфинмониторинга от 20.09.2021 N 63
(с изм. от 09.02.2022)
"О применении организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, отдельных норм законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"в показателе "Дополнительный код вида операции (сделки)" указывается соответствующий код операции, подлежащей обязательному контролю, согласно перечню;
(с изм. от 09.02.2022)
"О применении организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, отдельных норм законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"в показателе "Дополнительный код вида операции (сделки)" указывается соответствующий код операции, подлежащей обязательному контролю, согласно перечню;